中信证券营业部投资顾问管理办法(2011版)

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1、中信证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法第一章　总则第一条为提高营业部咨询服务水平，扩大咨询服务对客户的影响力，更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额，提升公司经纪业务综合竞争力，特制定本办法。第二条本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部，由营业部管辖的，履行投资顾问职责的员工。第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。第二章　岗位管理第四条岗位职责：（1）负责营业部客户咨询服务，尤其是营业部高端客户的专业化服务。其中包括:及时向高端客户传递总

2、部最新资讯信息，为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。（2）为前台客户经理提供培训、支持13，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高。（3）在客户服务活动中，担任讲师。（4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递，有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户。（5）推广、营销公司的“签约服务类”的产品。（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作。第一条岗位级别与任职条件：投资顾问分为：首席

3、投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。（1）首席投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上。（2）资深投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上

4、；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在5亿元以上，13且客户数达到100户以上。（3）高级投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较深入的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及

5、投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在3亿元以上，且客户数达到100户以上。（4）投资顾问：具有本科以上学历,具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队；具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召力。建立“服务关系”的客户资产总量在1亿元以上，且客户数达到100户以上。（5）

6、见习投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验1年以上；通过证券从业资格考试的《证券市场基础知识》和《证券投资分析》科目考试；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队；具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召力。建立“服务关系”的客户资产总量在1亿元以上，且客户数达到100户以上。13岗位建立“服务关系”的客户资产总量、客户数指标首席投资顾问8亿、100户资深投资顾问5亿、100户高级投资顾问3亿、100户投资

7、顾问1亿、100户见习投资顾问1亿、100户第一条投资顾问的薪酬标准，参照《中信证券营业部岗位人员管理办法》执行。岗位薪酬标准首席投资顾问4C资深投资顾问4A、4B高级投资顾问3C投资顾问3B见习投资顾问3A第二条申请投资顾问的员工，应符合基本任职条件，并填写《投资顾问任职申请表》（附近2）。由营业部完成初步遴选，并将相关材料上报经纪业务管理部，由经纪业务管理部审核相关材料、核定营业部岗位名额。投资顾问、见习投资顾问由营业部组织进行任职资格考试；首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问由经纪业务管理

8、部组织进行任职资格考试，通过任职资格考试后，方能在该岗位任职。第三条其它岗位员工，如符合任职条件的基本要求、具备承担该岗位职责的能力，也可以申请转岗为投资顾问。转岗应由本人提出申请，营业部批准，报经纪业务管理部审批。第四条经纪业务管理部客户服务组对投资顾问13进行业务管理。业务管理包括：指导工作开展，举办岗前培训，不定期举办各类技能培训、专项培训和业务交流等。第一条营业部对投资顾问进行日常管理。日常管理包括：依据岗位职责和总部要求，结合营业部的实际需要，安排具体工作事