证券投资顾问管理办法

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1、证券投资顾问管理办法第一章总则第一条为推动公司投资顾问业务发展，充分发挥投资顾问的证券投资咨询专业服务优势，合规开展投资顾问业务及基础客服工作，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》制定本办法。第二条本办法适用于证券投资顾问团队及其从事的证券投资顾问业务。第三条投资顾问是指公司具有证券投资咨询（投资顾问）执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问、已签署合规承诺书、从事证券投资咨询服务工作和投资顾问业务的专业人员（以下简称“投资顾问”）。第二章投资顾问人员资格管理第四条投资顾问人员基本聘用标准：（一）本科及以上学历，两年以上证券从业经历；（二）具有证券投资咨询（投资顾问）执业资格

2、；（三）具有较强的证券投资咨询业务水平；（四）具备良好的沟通、团队合作能力和执业操守；（五）执业合规与风险控制能力强，无不良执业纪录；（六）公司认可的其他条件。第五条有下列情形之一的人员，不得评聘为投资顾问：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；（二）最近三年受过刑事处罚的，或者因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪被判处刑罚，执行期满未逾五年的，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年的；（三）因违法行为或者违纪行为被原单位开除的；（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；（五）有关法律、法规、规章、行业自律规范或公司规章制度规定不得录用的其他

3、情形。第六条研究部与行政人事部根据需要和公司有关规定，不定期组织投资顾问的评聘工作。投资顾问聘用工作采取内部选拔和公开招聘的方式进行。第七条公司证券投资咨询人员被评聘为投资顾问后，须签署《江苏百瑞赢投资顾问承诺书》。第八条合规部负责公司证券投资顾问人员注册登记管理，确保向客户提供证券投资顾问服务的人员具有证券投资咨询（投资顾问）执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。研究部应主动向公司申报投资顾问人员变更等信息。第九条投资顾问专业技术职级包括首席投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、投资顾问助理四个级别投资顾问的专业技术职级由研究部、行政人事部评定并报公司领导审批后生效。投资顾问的

4、专业技术职级由研究部评定，报行政人事部审核或备案。第十条投资顾问职责（一）防范和控制投资咨询业务及投资顾问业务风险，组织、协调、管理研究部的日常投资咨询业务及投资顾问业务，督导基础咨询服务工作。（二）制定、推送标准化、个性化的公司证券投资咨询服务产品，包括产品系列产品、网络销售课、视频投资讲堂等。（三）统筹并推送证券市场的投资策略观点。（四）为客户等提供分级服务。（五）定期组织网络投资报告会、网络咨询讲座、网络投资咨询系列培训等。第十一条已获得投资顾问资格的人员，任职届满一年后，由研究部组织进行年审。研究部根据投资顾问考核指标体系对投资顾问或投资顾问团队进行季度考核、年度考评（年审），并报

5、行政人事部备案，并根据考核、考评结果对投资顾问定级。第十二条投资顾问的执业资格风险管理。（一）公司拟聘用的投资顾问必须取得中国证券业协会认可的证券投资咨询（投资顾问）执业资格。（二）研究部需对拟聘用的投资顾问人员展业资质进行初审，重点审核其证券投资咨询（投资顾问）执业资格，并报行政人事部复核、备案，审核合格后方可以从事证券投资咨询服务。第十三条投资顾问的解聘。如遇下列原因之一，不得继续从事投资顾问工作，应按其他岗位需求决定是否调剂其他工作岗位：（一）有违反国家法律的行为;（二）严重违反公司规章制度的行为；（三）连续两个季度考评不合格；（四）公司规定的其他情形。第十四条投资顾问人员转岗从事其

6、他岗位工作（含常规工作岗位变动或投资顾问解聘后且不再从事投资顾问业务或基础客户服务工作的情形），应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。投资顾问离职，应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案和诚信执业情况说明，证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问注册登记。第三章投资顾问执业行为管理第十五条公司将投资顾问执业行为纳入集中监控。投资顾问出具证券投资建议需通过审核程序，并在投顾平台等系统留痕，方可向客户推送。投资顾问日常服务执业行为的合规性纳入投资顾问绩效考核管理体系，

7、投资顾问出现违法违规行为时，按投资顾问管理等规定进行处罚，并扣除相应绩效分值。第十六条投资顾问日常服务职责（一）负责重要客户资料的建立和日常维护，负责研发报告及资讯产品的推送，根据客户的需求和特点为客户提供投资理财产品和服务。（二）加强与客户的日常沟通与交流，及时了解客户的需求情况,并对客户需求做出快速反应，定期或不定期与客户沟通联系。（三）定期分析、诊断客户账户持仓及资产构成，及时发现可能存在的投资风险因素，提出合理化