济南轻骑摩托车股份有限公司 关联交易管理制度

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1、济南轻骑摩托车股份有限公司关联交易管理制度济南轻骑摩托车股份有限公司关联交易管理制度第一节总则第一条为加强济南轻骑摩托车股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)关联交易管理，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，根据中国证监会和上海证券交易所有关规范关联交易的文件规定及《公司章程》的规定，特制订本制度。第二条公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则:(一)、诚实信用、平等、自愿;(二)、公开、公平、公允;(三)、认真履行规定的审批程序;(四

2、)、及时、充分地进行信息披露;第二节关联交易的内容第四条公司关联交易是指公司及控股子公司与关联方发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项:(一)、购买或出售资产;(二)、对外投资(含委托理财、委托贷款等);(三)、提供财务资助;(四)、提供担保;(五)、租入或租出资产;(六)、委托或者受托管理资产和业务;(七)、赠与或受赠资产;(八)、债权或债务重组;(九)、研究与开发项目的转移;(十)、签订许可协议;(十一)、购买原材料、燃料、动力;1济南轻骑摩托车股份有限公司关联交易管理制度(十二)、销售产品、商品;(十三)、提供或接受劳务;(十四)、委托或受托销售;

3、(十五)、关联双方共同投资；(十六)、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；(十七)、上海证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。第五条公司关联方包括关联法人和关联自然人。第六条公司的关联法人是指:1、直接或间接地控制公司的法人;2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人;3、由第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人;4、持有公司5%以上股份的法人;5、中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。第七条公

4、司关联自然人是指:1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人;2、公司董事、监事及高级管理人员;3、第六条所列关联法人的董事、监事及高级管理人员;4、本条第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;5、中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能造成公司对其利益倾斜的自然人。第八条具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人:1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有第六条

5、或者第七条规定情形之一的;2、过去十二个月内，曾经具有第六条或者第七条规定情形之一的。第九条公司董事、监事、高级管理人员，持股5%以上的股东、实际控制2济南轻骑摩托车股份有限公司关联交易管理制度人及其一致行动人，应当将其与上市公司存在的关联关系及时告知公司。第十条公司财务（证券）部和主管法律事务部门每季度末编制或更新关联方关系名录，并提交给财务负责人审核，关联方名录及时下发给分子公司及业务部门。第三节关联交易价格的确定第十一条关联交易价格是指公司与关联方之间发生的关联交易所涉及之商品或劳务的交易价格。第十二条定价原则和定价方法(一)、关联交易的定价主要遵循市场价格

6、的原则；如果没有市场价格，按照成本加成定价；如果既没有市场价格，也不适合采用成本加成价的，参照评估机构的评估价值，交易双方协商定价。其中，市场价是指不偏离市场独立第三方的价格及费率;成本加成价是指在交易的商品或劳务的成本基础上加合理利润确定交易价格及费率;(二)、交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，并在相关的关联交易协议中予以明确。第十三条公司独立董事、聘请的独立财务顾问应对重大关联交易的价格确定是否公允合理发表意见。第四节关联交易的审批权限和程序第十四条公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。董事会会议由过半

7、数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的，公司应当将交易提交股东大会审议。前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）为交易对方；（二）为交易对方的直接或者间接控制人；（三）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；（四）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员（具3济南轻骑摩托车股份有限公司关联交易管理制度体范围参见第七条第4项的规定）；（五）为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事

8、或高级管理