光大证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告

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1、光大证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划一、特别提示根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）等文件的要求，结合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，公司开展了公司治理专项活动，成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，严格依据法规要求进行自查，以提升公司法人治理水平，规范公司日常运作，提升公司透明度，提高投资者和社会公众对公司的认同度。作为以IPO方式成功上市的创新试点类证券公司，公司治理工作合

2、法、合规、有效。同时公司治理工作也存在有待进一步改进和提高的问题，主要如下：1、公司部分独立董事暂未取得上市公司独立董事任职资格；2、公司治理的制度体系建设及运行机制还需持续完善；3、投资者关系管理和信息披露还有待持续强化。二、公司治理概况公司首次公开发行股票的申请于2009年7月获中国证监会核准，于2009年8月4日发行并于2009年8月18日在上海证券交易所上市。公司自成立以来一直高度重视公司治理体系的制度和机制建设，公司上市后，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》等

3、法律、法规和规范性文件的要求进一步完善了公司治理结构，强化了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调、相互制衡的法人治理体系。1、公司治理的制度体系建设公司上市后，依据上市公司及证券公司的相关治理和监管要求修订或制定了《公司章程》、三会议事规则、《总裁工作细则》、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《对外担保制度》、《合规管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《募集资金管理及使用制度》、《董事会秘书工作细则》等制度，进一步健全了股东大会、董事会及其专

4、门委员会、监事会及其专门1委员会、独立董事、董事会秘书和管理层运作机制，以及行之有效的涉及信息披露、对外担保、合规管理、关联交易等各个重大事项的决策机制。2、股东和股东大会依据《公司章程》，股东大会是公司的最高权力机构，依法行使包括决定公司的经营方针和投资计划等在内的十六项职权，该等职权均不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。公司严格依据《公司章程》及相关法律法规的规定制订了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、提案、通知及召开等程序进行了明确规定，确保公司股东大会的规范运作。公司自成立以来，尊重

5、并确保股东的各项权利，尤其是中小股东的股东权利，严格依据《公司章程》及相关法律法规的规定召集、召开股东大会，行使股东大会的职权，公司上市后历次股东大会均聘请了律师事务所律师进行现场见证并出具专项的股东大会法律意见书，该等法律意见书与股东大会会议决议一起进行了信息披露；同时，公司严格履行信息披露义务，确保全体股东、尤其是中小股东的知情权，确保股东大会运作的透明与规范。3、控股股东和实际控制人与公司的关系中国光大(集团)总公司是公司第一大股东，持有公司33.92%的股份；中国光大控股有限公司是公司第二大股东，持有公司

6、33.33%的股份，中国光大集团有限公司是中国光大控股有限公司的实际控制人；公司的实际控制人是中国光大（集团）总公司和中国光大集团有限公司。公司重大决策均依据《公司章程》由股东大会和董事会作出，公司控股股东和实际控制人严格按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，不存在超越股东大会和董事会直接或间接干预公司决策和经营活动或损害公司及全体股东利益的行为，不存在占有公司资金、要求公司为其提供担保或要求公司为他人提供担保的情形，公司在人员、资产、财务、机构和业务各方面均与控股股东和实际控制人分开，保证了公司的独立性。

7、4、董事和董事会依据《公司章程》，公司设董事会，对股东大会负责。公司董事会现由11名董事组成，除部分独立董事暂未取得上市公司独立董事任职资格外，该等董事均具有担任上市公司和证券公司董事的任职资格，任免程序合法合规；公司各董2事在公司战略、经营管理、金融、财务、法律、人力资源、风险控制等方面具备较高的专业素养，且勤勉尽责，认真履行董事的职责和权利，对属于董事会职权范围内的各事项均进行充分审议和认真表决，维护了公司和全体股东的合法权益。依据《公司章程》，公司董事会行使召集股东大会并向股东大会报告、执行股东大会的决议等

8、十八项职权；同时，公司还严格依据《公司章程》及相关法律法规的规定制订了《董事会议事规则》，对董事会会议的提案、召集、召开、董事出席、审议程序、表决、决议的执行等均进行了明确、详细的规定，确保董事会的规范运作。公司董事会设立了风险管理委员会、审计与稽核委员会、薪酬、提名与资格审查委员会、战略与发展委员会，成员均由董事组成，该等专门委员会对董事会决策功能的强化、确保董事会对管