北京北斗星通导航技术股份有限公司董事会关于2009年度

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1、北京北斗星通导航技术股份有限公司董事会关于2009年度公司内部控制自我评价报告依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，北京北斗星通导航技术股份有限公司董事会2009年全面检查了公司的各项管理规章制度的执行情况，进行了总结和自我评价。一、公司基本情况北京北斗星通导航技术股份有限公司（简称北斗星通公司）是专业从事卫星导航定位业务的高新技术企业。2006年4月18日由北京北斗星通卫星导航技术有限公司整体变更设立。经中国证券监督管理委员会证监

2、发行字【2007】187号通知核准，公司2007年7月30日向社会公开发行人民币普通股1,350万股，于2007年8月13日在深圳证券交易所中小企业板上市，证券简称“北斗星通”，证券代码“002151”，公司总股本为5,350万元。2008年5月，公司实施了公积金转增分配方案。截止2009年12月31日，公司股本为9,095万元。经营范围：开发卫星导航定位应用系统及软硬件产品、基于位置的信息系统、地理信息系统和产品、遥感信息系统和产品、通信系统和产品、计算机软硬件系统和产品、自动控制系统和产品、组合导航系统和产品；生产和销售开发后的产品；基于位置的信息

3、系统的系统集成、施工、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口。二、公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。（二）内部控制建立和实施的原则1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。14、适应性原则。内部控

4、制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。三、公司内部控制体系（一）内部环境1、管理理念与经营风格公司以“做卫星导航定位产业化的领先者”的公司愿景为指引，信守“用户是上帝，合作伙伴是朋友，竞争对手是老师，前进中的敌人是自己”的经营理念，坚持“说到做到一诺千金快速行动细化落实”的企业作风，承担起社会责任，成为受尊重的企业。公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全

5、制度体系，注重内部控制的实施与监督，认为建立完善的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，提高工作效率、提升公司治理水平。2、治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。3、组织机构公司根据职责划分结合公司实际情况，公司

6、设立了两个事业部、一个大客户部、一个研发中心及八个职能部门。即：GPS事业部、北斗装备事业部、大客户部、卫星导航设备研发中心、总裁办公室、总工办、业务发展部、人力资源部、财务部、市场部、采购部、信息技术部。各事业部及职能部门制定了相应的岗位职责，分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对控股或全资子公司的经营、人事、财务、资金、投资及担保等重大方面，按照法律法规及其公司章程、子公司管理制度的规定，通过公司投资主管部门，及时、有效地对2子公司做好管理、指导、监督等工作。4、内部审计公司审计部直接对董事会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审

7、计职权。审计部负责人由董事会直接聘任，并配备了专职审计人员，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。随着公司内部审计工作的不断深入，目前公司内部审计已开始从合规性审计向管理服务型转变，内部审计的重点也从内部检查和监督向内部分析和评价转变。在内部控制制度建设与完善过程中，审计人员积极了解业务情况，帮助与促进业务层面内部控制制度建立与健全。5、人力资源政策公司用人坚持“以人为本、德才兼备”的原则，注重品德、知识能力和工作业绩，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。公司实行全员劳动

8、合同制，制定了人力资源管理制度、绩效管理制度、薪酬管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福