金融市场学要点与习题 111

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1、金融市场学要点与习题本教材要点在金融市场概述，货币市场，债券市场，股票市场，基金市场，外汇市场和衍生工具市场。把握要求掌握的知识点，计算类型的题目主要体现在（1）收益率或价格的计算（2）价格形成机制（3）基金的认购、申购与赎回(4)外汇市场的套汇与套利（5）衍生品市场的FRA结算金的计算与支付第一章金融市场概论知识点：要求掌握的知识点有：金融市场的定义；直接融资与间接融资的区别；金融市场的分类，重点掌握货币市场与资本市场，初级市场与二级市场，场内市场与场外市场；掌握金融市场的功能；金融市场的参与主体；掌握金融市场的价格

2、形成方式。了解金融工具的种类与特征，金融中介的意义；了解金融市场产生的原因；了解金融市场的发展趋势。一、判断1、金融市场是货币资金融通的市场，在金融市场上交易的对象是同质的货币资金。2、间接融资是指货币资金的需求者借助一定的金融工具直接向资金供应者融通资金的方式。3、资本市场是以期限在3年以上的金融资产为交易工具的中长期资金融通市场。4、金融衍生工具是建立在基础工具或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生品。5、外国金融市场是指某一国的筹资者在本国以外的另一个国家发行以第三国货币为面值的金融资产，并以他为交易

3、工具的市场。6、金融风险是客观存在的现象，人们可以消灭风险，也可以利用金融市场分散风险、回避风险。7、中央银行参与金融市场交易的目的是为执行货币政策，调控货币供应，为国家的宏观经济目标服务。8、证券的私募发行即私下发行，是指发行人将证券出售给有限的特定投资者，因而是非法的。9、指令驱动是指交易者根据自己的交易意愿提交买卖指令，并等待在拍卖过程中执行指令，市场交易系统根据一定的指令匹配规则决定成交价格。10、经济全球化表现在三个方面：贸易自由化，生产跨国化，金融市场一体化。二、单选题1、间接融资的主要形式有A银行信贷B股

4、票C债券D商业票据、2、以下不属于货币市场的是A同业拆借市场B商业票据市场C股票市场D回购市场3、在某一货币发行国境外从事该种货币融通的市场是A国内金融市场B区域性金融市场C外国金融市场D境外金融市场4、能在金融市场上简便、快捷地转让变现而不致遭受损失的是金融工具的（）特性。A期限性B收益性C流动性D风险性5、投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）业务A私募发行B证券承销C风险投资D受托资产管理6、在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是（）A外汇经纪人B货币经纪人C佣金经纪人D专家经纪人7、二战后，与纽约和

5、伦敦并列为三大国际金融中心的是A苏黎世B东京C新加坡D香港8、我国的股票发行实行（）A审批制B注册制C审核制D核准制9、证券经营机构以自有资本和营运资金以自己的名义买卖证券，获取股息利息收入和赚取差价，并承担相应风险的是（）业务A风险投资B证券咨询C证券自营D证券承销10、发行人依法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券是（）A债权凭证B所有权凭证C金融衍生工具D证券投资基金三、多选题1、按金融资产的种类划分，金融市场可分为（）衍生工具市场等。A货币市场B资本市场C外汇市场D黄金市场2、证券市场可分为（）等A

6、中长期信贷市场B股票市场C债券市场D基金市场3、金融衍生工具市场可细分为（）A期货市场B期权市场C远期协议市场D互换市场4、按照金融市场的市场形态划分，可分为（）A有形市场B无形市场C直接市场D间接市场5、金融市场主体有（）非存款金融机构和中央银行A政府部门B工商企业C居民D存款金融机构6、金融工具一般具有（）基本特征A期限性B收益性C流动性D风险性7、根据金融工具价格形成的方式不同，可以将金融市场分为（）市场A指令驱动B报价驱动C有形D无形8、经济全球化表现在（）A贸易自由化B生产跨国化C金融自由化D金融市场一体化9

7、、各国金融竞争主要形式有（）A跨国金融机构之间的竞争B国际金融中心之间的竞争C国际货币之间的竞争D国际金融市场之间的竞争10、金融市场一体化的原因可以归结为（）A世界经济的发展B金融管制的放松C大型金融机构的出现D金融创新和科技进步第二章货币市场练习参考答案掌握货币市场的概念与特征，了解货币市场的参与者，了解货币市场的功能，了解利率理论；掌握同业拆借市场概念与特征，掌握回购协议的概念与类型，了解短期政府债券的概念与运行，掌握招标；掌握收益率的计算，掌握本票，汇票与支票的区别。掌握银行承兑汇票的特征，掌握CDs的特征，了

8、解货币市场基金的特征。一、判断题1．货币市场是一个无形的市场，其效率可通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量（是）2．商业银行参与同业拆借市场即可以作为资金的供给者，又可以资金的需求者，决定其最终参与身份的是商业银行的法定存款准备金状况。（错）3．同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过协商的方式来决定。（对）4．