审核评估 关注内部质量保障的院校评审

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1、2013年5月高教发展与评估May．，2013第29卷第3期HigherEducationDevelopmentandEvaluationNo．3，Vo1．29审核评估：关注内部质量保障的院校评审袁益民(江苏省教育评估院，江苏南京210024)摘要：教育部第二轮本科教学评估将采用的审核评估模式，其所参照的是国外院校质量评审，其概念、构念和理念值得我们在实施审核评估时充分借鉴。本文结合教育部本科教学评估新方案和国外的院校质量评审，对审核评估作一剖析。关键词：本科教学评估；审核评估；院校质量评审中图分

2、类号：G640文献标志码：A文章编号：1672—8742(2013)03—0001—09《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》(以下简称“新方案”)颁布以来，随着相关工作的逐步开启，作为新方案中一大亮点的审核评估，开始越来越受到广大高校和学界的关注n]。这项最能体现新方案核心理念和设计灵魂、最终将面向所有学校的院校评估项目，到底是一个怎样的评估呢?它的概念、构念和理念有哪些?本文结合教育部本科教学评估新方案和拟议中的审核评估实施办法及其所参照的国外院校质量评审模式，作一剖析。一、院校质量

3、评审的概念伦敦大学副校长StewartSutherland教授在上世纪90年代初最早建议使用“评审”(Audit)一词，以区别于其他同行复核活动。我国内地曾译为“审计”，2011年教育部颁布的新方案正式采用“审核”的提法[2]。为了区别于财务审计和行政审批前的审核，特别是强调专业性并更好地对应于院校质量(InstitutionalQuality)这一评估对象，使用“院校质量评审”提法来具体说明它的实际工作性质，也是恰当的。很显然，在高教学术领域使用Audit一词，它的工作内容及方式，与财务审计和行

4、政性审批活动都是大相径庭的口]。国外的相关概念包括“评审”、“质量评审”和“院校质量评审”，基本上说的都是一基金项目：国家教育体制综合改革项目(1O一1lO一106)。作者简介：袁益民(1963一)，男，江苏江阴人，研究员，江苏省教育评估院副院长，研究方向为教育评估。袁益民：审核评估：关注内部质量保障的院校评审第3期回事，只有个别学者和组织对质量评审是内部机制还是外部机制，涉及项目、机构及准机构哪个层面以及评审重点是质量保障系统还是质量管理系统或者是投入产出还是核查投入产出关系的过程等进行了区分。

5、总体而言，学者和相关组织对评审的定义，相同点大于不同点，对评审的管理幅度、工作对象和评估内容有高度的一致。国外院校质量评审概念的定义如表1所示。表1国外院校质量评审概念的定义定义者及时间概念的定义(要点)BSI*，1989对活动结果与计划符合度、安排有效性和目标适应度的系统独立考查Green，1994关注质量保障及质量管理系统的健全性，因此是院校自身的合法责任Fraser，1994外部小组核查大学核查投入产出关系的质量保障过程是否适当、正常ISO*，1994核查计划与目标符合度、活动与计划一致性和

6、活动对于目标的有效性NSAHE*#，1996有关质量执行过程的质量，旨在院校的质量强化活动ETF*，1998质量评审是对院校质量管理过程的评估Woodhouse，1999核查组织对于自身的显性的或隐性的主张，回答过程是否有效的问题INQAAHE*，2001对高校程序、过程和机制的评估复核，尤其是质量保障的程序和过程CHEA*，2001通过自评和外部复核其项目、员工和基础结构测试院校质量保障控制Haakstad，2001评估如何履行质量保障职责，但以处理内部能力、鼓励自改自学方式Tempus，200

7、1确定质量行动及结果符合规定、规定有利目标达成、规定真正被执行AuQA*，2004对活动结果与计划符合度、安排有效性和目标适应度的系统独立考查UNESCO*，2004确认项目质量保障程序制度或系统总体质量保障程序足够且实际执行QAA*#，2009院校评审是通过同行复核来执行的一种基于证据的过程注：带*者为组织名称缩写，未带*者为人名。带*#者定义来源于相关国家院校质量评审手册。二、审核评估项目的构念新方案是教育部第一次在多元评估理念基础上建立的关于高校评估工作的整体性顶层设计方案；它第一次真正将学

8、校的自我评估作为评估制度的基础性、前提性的主体工作内容；在教育部出台的评估类重要文件中，它头一回没有将“以评促建”作为评估原则；其中的审核评估也是第一个评估结果不分优良中差和通过不通过但直取质量内核的评估项目_5]。评估新方案的特点主要包括：自我评估的基础性、质量保障体系的低重心、状态数据的常态化、评估形式的多样性、评估主体的多元化和评估结论的低利害等。学校的办学主体地位得到更好的落实，真正从“要我评”向“我要评”跨进了一大步。变成“我要评”后，督促的责任减少了，对外部专业评估服务