银行内控达标年学习体会

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1、银行内控达标年学习体会　　进一步完善邮储银行内控管理工作，全面提升邮政金融整体合规经营水平，邮储银行上海分行根据邮政集团公司和总行的统一部署，于近日联合上海市邮政分公司储汇局全面启动了XX年“内控达标年”活动。下文是小编为大家收集整理的相关资料，让我们一起来看看具体内容吧! 银行内控达标年学习体会 　　为全面提升内控管理水平，更好的履行“普之城乡，惠之于民”的社会责任，邮储银行泰安市分行在全辖组织开展“内控达标年”活动。 　　该行高度重视此次活动，成立以行长任组长的活动领导小组，并于近日召开活动启动会议，市分行行领导、副总以上及相关人员，各县市区支行领导班子成

2、员、各部室负责人及网点负责人共80余人参加了会议。会议周密部署“内控达标年”活动步骤，对各阶段工作内容、完成时间和质量标准进行充分传达，要求全行充分认清形势，理性分析当前存在的不足和困难，切实增强内控建设的紧迫感和责任感，将内控建设作为一项重大战略常抓不懈，并从精心组织，稳步实施;密切沟通，上下联动;及时总结，巩固提高;强化监督，跟踪评价;邮银配合，共同推进等方面提出具体工作要求，为活动取得预期效果奠定了良好基础。 　　据了解，此次活动以“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标”为主题，深入查找内控管理薄弱环节，全面梳理和整改存在问题，同时开展内控知识

3、学习考试、内控主题征文、内控“金点子”征集、内控文化建设与宣传等系列工作，切实健全内部控制体系，提升内控管理质效，提高风险管控能力。 　　该行表示，将会通过此次活动的开展，加快经营转型，深化改革创新，着力打造成为一家资本充足、内控严密、营运安全、品牌卓越的大型上市银行，并将恪守大行应有的担当与使命，一如既往的秉承“普惠金融”的经营理念，以强烈的使命感和责任感致力于服务社会，为我市经济发展提供强大动力。 银行内控达标年学习体会 　　提前预习：事前先阅读narrative，熟悉业务流程及相关风险点及控制点; 　　做足准备：熟读Walkthrough及TOCprog

4、ram，据以列出需求清单并及早传递至客户;同时熟记需要检查的keypoints; 　　充分利用：尽可能多地发挥客户的协助和支持角色作用，让客户多为我们“干活”，而不是把有限而宝贵的现场时间浪费在奔走于各部门拿资料上(鉴于Walkthrough需要执行一套完整流程的特性，实际工作中客户主管部门特定人员往往只负责一个流程中的1-2个步骤，所以我们通过内控部了解到相关业务的牵头部门后直接把需求清单发至该部，并要求其提供指定样本全套流程所涉及的所有文件资料); 　　思路清晰：遵循“自上而下”原则，应该首先从牵头/业务主管部门获取清单，并从中抽样以获取Walkthrou

5、gh及TOCsample;在拿到Walkthrough样本所需的文件资料后，应首先检查文件是否齐全，并根据program中checkingitems及时检查(基于事前的充分准备，熟知keypoints)，力争第一时间与客户就issue进行沟通，争取一次成功，尽量少留“尾巴”; 　　刨根问底：对于客户的反应和回答，应迅速反应，运用professionaljudgement判断其合理性，而不是浮于表面，一味相信，敢于提出followup的问题，最后应及时总结及整理思路并详细document; 　　主动沟通：准确而恰当的表达，有效地沟通在与客户打交道的过程中对工作进

6、程起着极大的推动作用，“细节决定成败”一语丝毫不夸张;同时还应及时向FIC汇报工作进度并主动与其沟通fieldwork中遇到的困难以及发现的问题，将自己对于issue的思考及时反馈，在获取guidance之后开展进一步工作。 　　虽然此次内控测试遇到了传票调阅困难、巧遇省行2个检查组及办公条件有限等诸多困难，加之自己也是第一次做，难免存在不尽人意之处，总结起来熟悉流程以及方法得当是关键。熬过这段toughtime，还是着实感受到了自己在短时间内的迅速成长。在此首先鸣谢老大为我的成长所做出的深谋远虑，让孩子先自己出去闯，受伤了再给予及时指导，才能让她印象深刻;其

7、次要感谢信阳分行上上下下被我打扰过的各部门老师，我们的工作离不开你们的紧密配合和协助，大家口中的“小美女”没少给你们添麻烦;再次感谢张经理，下次有机会一定单独跟您pk啤酒;最后要谢谢项目期间一直被我狂损的大黄(你这个哥哥当得可真够惨的)以及同甘共苦的范范，期待与你们的再次合作!~