宁夏水务投资集团有限公司项目管理成熟度研究

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宁夏水务投资集团有限公司项目管理成熟度研究（申请清华大学工程硕士专业学位论文）培养单位：水利水电工程系工程领域：水利工程申请人：申明平指导教师：强茂山教授联合指导教师：顾耀民高级工程师二〇一七年五月 StudyonProjectManagementMaturityofNingxiaWaterInvestmentGroupThesisSubmittedtoTsinghuaUniversityinpartialfulfillmentoftherequirementfortheprofessionaldegreeofMasterofEngineeringbyShenMingping（HydraulicEngineering）ThesisSupervisor：ProfessorQiangMaoshanAssociateSupervisor：SeniorEngineerGuYaominMay，2017 摘要摘要随着全球一体化进程，项目成为各国企业角力的主要形式，项目管理更是企业赢得竞争的制胜法宝。在激烈的市场竞争中，企业渴望寻求一种工具客观评价自身项目管理水平，通过横向比较发现项目管理的不足，探寻一条持续改进项目管理水平的科学途径，实现企业战略目标。项目管理成熟度模型正是帮助企业实现这个目标的有效工具。项目管理成熟度模型是项目管理学科发展到一定阶段的产物，不仅是准确衡量企业项目管理水平的标尺和标准，也是引导企业不断提高项目管理水平的科学途径。宁夏水务投资集团有限公司是一家按照现代企业制度组建的国有独资企业，完成了许多大型水利水电工程的项目管理工作，运营着许多重要的供水企业，正在谋划海外发展，现在承担宁夏中南部（固原地区）城乡饮水水源工程项目管理重任。这项工程是国家支持宁夏的重大水利工程，事关百万群众的吃水、生活和发展。对宁夏水投项目管理水平进行客观评价是工程、企业和行业发展的迫切需要，具有十分重要的现实意义和研究价值。本研究以宁夏水投为研究对象，首先对比分析了主流的项目管理成熟度模型，选择美国项目管理学会提供的项目管理标准作为研究的理论基础；其次从项目管理层级的视角，对宁夏水投项目管理现状进行了深入分析，选定项目管理成熟度作为研究目标，以宁夏中南部（固原地区）城乡饮水水源工程为研究案例；然后基于项目管理标准，分别从项目管理知识领域和项目管理过程的视角，构建宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系，邀请专家对指标体系的两两判断矩阵和案例项目管理实际效果打分评价，采用层次分析法和灰色评价法，计算得出宁夏水投项目管理成熟度等级的总体评价和具体指标层的评价结果，同时采用模糊评价法和云模型法验证评价结果；最后结合案例对指标体系的有效性进行实证，采用美国项目管理协会提供的组织级项目管理成熟度模型的思路和重要性-绩效法的原理，构建“权重-成熟度等级得分”网格图，提出改进宁夏水投项目管理的科学途径和合理建议，达到研究目的。本研究针对现实问题提供完整的解决方案，符合工程硕士学术研究重在学以致用、解决实际问题的要求。同时，本研究也是对项目管理标准的实证研究，为类似研究提供借鉴。关键词：项目管理；成熟度；层次分析法；灰色评价法I AbstractAbstractWiththeglobalintegrationprocess,theprojectisbecomingthemainformofforeignenterprisesstruggle,theprojectmanagementisamagicweaponforenterprisestowinthecompetition.Inthefiercemarketcompetition,enterprisesareeagertoseekatoolforobjectiveevaluationoftheirprojectmanagementlevel,throughhorizontalcomparisonfindthatthelackofprojectmanagement,exploreascientificwaytoimprovethelevelofprojectmanagementcontinuously，achievethestrategicgoal.Projectmanagementmaturitymodelisaneffectivetooltohelpenterprisesachievethisgoal.Projectmanagementmaturitymodelistheproductofacertainstageofdevelopmentofmanagementdiscipline,notonlyisarulerandstandardtomeasurethelevelofenterprisesprojectmanagementaccurately,andisascientificapproachthatcanguideenterprisestoimprovetheprojectmanagementlevelcontinuously.NingxiaWaterInvestmentGroupisastate-ownedenterpriseestablishedinaccordancewiththemodernenterprisesystem,hascompletedmanylargewaterconservancyandhydropowerprojectmanagement,managesdozenimportantwatersupplyenterprises,isplanningtoundertakeoverseasdevelopment,nowisinchargeofNingxiacentralandsouthernarea(Guyuanarea)urbanandruraldrinkingwaterprojectmanagement.Thisprojectisanimportantwaterconservancyprojectsupportedbythestate,isrelatedtothedraft,lifeanddevelopmentofmillionsofpeople.TheobjectiveevaluationofNingxiaWaterInvestmentGroupprojectmanagementlevelisanurgentneedofproject、enterpriseandindustrydevelopment，hasveryimportantpracticalsignificanceandresearchvalue.ThisstudytakesNingxiaWaterInvestmentGroupastheresearchobject,firstlyanalyzesthemainstreamprojectmanagementmaturitymodel,chosestheprojectmanagementstandardsprovidedbytheAmericanProjectManagementInstituteasthetheoreticalbasisofthestudy;andsecondlyresearchesthepresentsituationofprojectmanagementofNingxiaWaterInvestmentGroupfromtheperspectiveofprojectmanagementlevel,selectestheprojectmanagementmaturityastheresearchobject,takesNingxiacentralandsouthernarea(Guyuanarea)urbanandruraldrinkingwaterprojectasacasestudy；thirdlybasesonprojectmanagementstandards,buildstheevaluationindexsystemofsigleprojectmanagementmaturityofNingxiaWaterInvestmentGroupII Abstractfromprojectmanagementknowledgearaandprojectmanagementprocess,invitesexpertstoevaluatethepairwisecomparisonmatrixofevaluationindexsystemandtheactualeffectofprojectmanagementofthecase,adoptsanalytichierarchyprocessandgreyevaluationmethod,calculatestheoverallevaluationresultandtheevaluationresultsofthespecificindexlayerofprojectmanagementmaturityofNingxiaWaterInvestmentGroup,usesthefuzzyevaluationmethodandthecloudmodelmethodtovalidatetheevaluationresultsatthesametime;finallyprovestheeffectivenessoftheevaluationindexsystembycasestudy,adoptsthethingkingoftheorganizationalprojectmanagementmaturitymodelprovidedbytheAmericanProjectManagementInstituteandtheprincipleoftheimportance-performanceananlysis，setsupthe“weight-Maturitygradescore”gridpattern，putsforwardthescientificwayandreasonablesuggestionstoimprovetheprojectmanagementofNingxiaWaterInvestmentGroup，achievesthepurposeofthestudy.Thisstudyprovidesacompletesolutionforpracticalproblems,meetstherequirementsoftheengineeringmasteracademicresearchfocusingonusingknowledgetosolvepracticalproblems.Atthesametime,thisstudyisanempiricalstudyontheprojectmanagementstandards,whichprovidesagoodreferenceforsimilarresearch.Finally,thisstudyalsohassomeshortcomings,whichneedstobeimprovedthroughmorein-depthstudyandmoresystematicresearch.Keywords：projectmanagement；maturity；analytichierarchyprocess；greyevaluationmethodIII 目录目录第1章引言......................................................11.1选题背景...................................................11.2研究意义...................................................11.3国外研究动态...............................................21.4国内研究动态...............................................31.5研究内容及方法.............................................41.6技术路线...................................................51.7论文结构安排...............................................7第2章典型项目管理成熟度模型对比研究............................82.1项目管理成熟度.............................................82.2项目管理成熟度模型.........................................82.3CMMI......................................................82.4P3M3......................................................92.5K-PMMM..................................................102.6SZ-PMMM.................................................112.7OPM3.....................................................132.8典型项目管理成熟度模型比较研究............................152.8.1模型的思想内涵......................................152.8.2模型的基本属性比较..................................152.8.3模型结构框架和内容比较..............................162.8.4模型的应用比较......................................162.9本章小结..................................................17第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建...................183.1宁夏水投简介..............................................183.2宁夏水投组织结构..........................................183.3宁夏水投战略规划..........................................193.4基于3P层级的宁夏水投项目管理现状分析.....................203.4.1项目管理现状........................................213.4.2项目集管理现状......................................23IV 目录3.4.3项目组合管理现状....................................233.5宁夏水投项目管理成熟度研究................................233.5.1PMI项目管理标准....................................233.5.2构建宁夏水投项目管理成熟度层次分析法指标体系........253.6项目管理成熟度等级确定....................................30第4章AHP计算评价指标体系权重..................................334.1AHP简介..................................................334.2AHP的应用步骤............................................334.3问卷调研...................................................354.3.1问卷设计............................................354.3.2调查对象选择........................................364.3.3调查方法............................................364.4AHP计算PM3-KA的各因素权重.............................374.5AHP计算PM3-MP的各因素权重.............................424.6本章小结...................................................50第5章灰色评价法评价宁夏水投项目管理成熟度等级.................525.1灰色评价法简介............................................525.2灰色评价法的定义..........................................525.3灰色评价法的数学思想......................................545.4灰色评价法的应用步骤......................................555.5灰色评价法评价宁夏水投项目管理成熟度的应用................575.5.1灰色评价法评价PM3-KA..............................575.5.2灰色评价法评价PM3-MP..............................685.6本章小结..................................................69第6章案例实证与改进建议.......................................706.1案例实证..................................................706.1.1良好做法的实证.......................................706.1.2不足之处的实证.......................................716.2改进路径...................................................726.3基于IPA的改进建议........................................736.3.1IPA.................................................73V 目录6.3.2改进建议............................................75第7章结论与展望...............................................777.1结论......................................................777.2展望......................................................77参考文献..........................................................78致谢............................................................80声明............................................................81附录A调查问卷...................................................82个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果........................92VI 第1章引言第1章引言1.1选题背景项目创造了璀璨的人类文明，人类文明是项目汇集的硕果。埃及金字塔闪耀着国外项目管理智慧的光芒，长城汇聚了中国历史项目管理的沧桑；“曼哈顿”原子弹点亮了国外现代项目管理的曙光，神州飞船放飞了中国现代项目管理的梦想。项目是当今世界进步发展的强大动力，项目更是中国经济社会高速发展的重要引擎。宁夏地处中国内陆，经济社会发展主要依赖国家投资，项目是驱动经济发展的主要动力，属于典型的项目带动型发展模式。水利作为宁夏重要的基础设施行业，近10年来，水利行业处于大投资、大发展的阶段。宁夏中南部（固原地区）城乡饮水安全水源工程和连通工程是国家支持宁夏经济社会发展的重大民生水利工程，工程任务是解决宁夏中南部（固原地区）百万回汉群众的生活用水难题，实现宁夏缺水地区与全区、全国同步实现小康的伟大目标，是“宁夏一号民生工程”，受到社会各界的高度关注。宁夏水务投资集团有限公司（以下简称“宁夏水投”）作为项目法人，承担项目的建设管理与运营，项目管理的好坏直接关系到项目效益的正常发挥，项目管理的成败关乎百万回汉群众的吃水、生活、脱贫问题。因此对宁夏水投项目管理的水平进行科学评价，不仅是宁夏水投内在的迫切要求，也是社会关注的焦点。回答好这个问题，就有必要对宁夏水投的项目管理水平进行科学、客观的评价，这正是本文选题的现实背景。1.2研究意义本文研究具有以下四个方面的迫切需要，具有十分重要的意义。1.项目的现实需要。宁夏中南部（固原地区）城乡人饮水源工程和连通工程作为“宁夏一号民生工程”，其重要性不言而喻。宁夏水投作为项目法人承担着工程项目管理的重任，对其项目管理水平的进行科学、公正、客观地评价，给社会、公众一个满意的评价结果，让政府放心、让百姓放心，是十分必要的，也是现实的需要。2.企业的迫切需要。宁夏水投是一家完全按照现代企业制度组建的国有独资1 第1章引言企业，企业的发展离不开项目管理的进步。回首昨日的辉煌，面对今天的挑战，憧憬明天的愿景，在项目管理理论和技术突飞猛进的时代中，放眼全球，环顾海内，宁夏水投需要迫切了解自身项目管理的真实水平，有哪些核心竞争优势，还存在哪些不足，又该如何改进做到更好。结合宁夏水投的项目管理现状，采用科学的标准、方法对其项目管理进行研究，也是企业的迫切需要。3.宁夏水利行业项目管理发展的需要。宁夏水投是宁夏水利行业项目管理的标杆，其丰富的项目管理经验是整个行业的宝贵财富，也是同类企业学习的榜样。本文研究的成果不仅可以有力促使宁夏水投持续改进项目管理，再上台阶，更好地发挥标杆引领作用，而且将更加有力的带动和促进宁夏水利行业项目管理的新发展。本文研究也是宁夏水利行业项目管理发展的需要。4.中国项目管理发展的需要。项目管理作为一门重要的管理学科，从实践中诞生，在项目中发展，来自全球的项目管理专业人士汇聚智慧，提炼经验，形成项目管理的知识体系，构建不同的项目管理成熟度模型。若想学习、掌握这些先进的项目管理知识就有必要通过中国的企业、实践来检验，从中找寻适合中国国情和项目特点的有用知识，为我所用，提高中国项目管理管理的整体水平。本文研究就是对美国项目管理协会（PMI）提供的项目管理标准（项目管理知识体系，2013年第5版）的一个检验过程。希望通过本文研究能对中国项目管理的发展起到抛砖引玉的效果。1.3国外研究动态项目古已有之，不同时代也必然有不同认识和技术。项目管理作为一门学科，也有其发展的历史轨迹。现代意义上的项目管理发端于上世纪五十年代的美国“曼哈顿”原子弹项目研究计划，该项目采用现代项目管理技术取得巨大成功后，世界各国掀起了项目管理技术的研究热潮。上世纪80年代之前，国外项目管理重点关注甘特图和网络计划技术等研究，80年代以后，项目管理专业学者逐步开始对项目组织、项目人力资源等方面展开研究，伴随着项目管理学科的发展，一些项目管理组织开始对项目管理知识进行系统研究，先后推出了项目管理知识体系。1987年，美国卡内基⋅梅隆大学软件研究院(SEI)率先提出软件能力成熟度模型（CMM），用于软件工程管理。此后，各国项目管理的组织和研究学者借鉴CMM能力成熟度的思想，依托项目管理知识体系，先后推出了不同的项目管理成熟度模型，用于评价、认证不同行业不同企业或组织的项目管理等级。当今世界，项目管理成熟度模型有几十种，但是有影响并得到广泛应用的主流项目管理成熟度模型主要有CMMI、P3M3、K-PMMM、SZ-PMMM和OPM3。近20年来，国外学者对项目管理成熟2 第1章引言度及模型展开深入研究利用，取得了丰硕的研究成果。1.4国内研究动态与国外相比，我国项目管理的研究起步稍晚。从上世纪60年代开始，现代项目管理的理论、方法和技术逐步引进中国。值得骄傲的是，水利是最早接触、运用国外先进的项目管理知识的行业，1983年云南鲁布革水电站项目首次引进国外的项目管理技术，开启了中国工程应用现代项目管理技术的先河。此后，国内有关部门、研究机构开始研究项目管理学科的理论和知识，不少高校相继设立了专门的项目管理专业，项目管理在中国成为了一个时尚的新名词，也在不同行业得到了推广应用，取得了显著的效果。1991年，我国成立中国项目管理研究委员会。2001年，中国项目管理知识体系（C-PMBOK）出版，中国有了自己的项目管理知识体系。伴随全球一体化进程，市场竞争日益加剧，越来越多的企业项目逐渐认识到项目对于企业战略成功的重要性，逐步将项目管理作为维持企业竞争优势的关键战略。企业需要熟悉竞争环境，了解对手的实力，更需要了解自身项目管理能力的真实水平，迫切需要一个测定和改进能力的标尺和标准。项目管理成熟度模型就是合适的工具和参照的标准。吴之明，裴之林，强茂山发表系列文章将项目管理成熟模型引入国内（2003年），详细介绍OPM3和CMM的基本知识、历史发展、模型结构、实际应用，希望利用项目管理成熟度模型，广泛指导国内企业培育和提高项目管理能力，通过成功的项目来实现企业战略目标。在这个观点的引领下，中国项目管理学界掀起了项目管理成熟度模型研究的热潮。利用《中国知网》平台，可以查询到近10年有关项目管理成熟度模型的文献结果有12.5万多条。近10年《项目管理技术》刊登了47篇专题研究项目管理成熟度的论文，学者对项目管理成熟度进行了广泛深入的研究，并运用不同的项目管理成熟度模型对不同行业、不同组织和企业的项目管理水平采用多种方法进行评价，得出了丰富的研究成果。从现有的研究成果来看，有学者对项目管理成熟度模型的发展历史、不同模型的对比研究及在不同领域的应用现状进行重点研究（江汉臣，强茂山，2013年；詹伟，邱菀华，2007年；杨国平，2011年；唐昌杰，李杰，方才桧，2014年）。有学者对项目管理成熟度模型的发展与动态进行研究（杨国平，邱菀华，2010年）。还有不少学者借助项目管理成熟度模型的基本原则，结合具体行业和项目类型，构建新的项目管理成熟度模型，积极探索项目管理成熟度模型的实际应用。建筑行业是典型的项目主导性行业，很多学者对项目管理成熟度模型在建筑行业的实际应用做了大量研究。王丹（2006年）依据项目管理成熟度模型和基本原则和工程项3 第1章引言目管理的一般规律，构建了工程项目管理成熟度模型（CPM3），通过问卷调查的方式对模型的有效性进行了实证，探讨了改进工程项目管理成熟度的方法。张宪（2007年）根据建设工程项目管理规范，探索构建了针对建设项目的项目管理成熟度模型，采用模糊综合评判的方法对模型进行了评价，并通过案例验证了模型的有效性。王佳宁（2006年）基于中国项目管理知识体系（C-PMBOK）和《建设工程项目管理规范》，构建了针对中国建设工程的项目管理成熟度模型（ChinaConstructionProjectManagementMaturityModel,C-CPM3）,提出了基于项目管理过程和能力的评价体系，实现了项目管理成熟度模型在建设工程领域的应用。类似的研究还有（潘吉仁，2009年；张子楠，2015年；）。也有学者对项目管理成熟度模型在电力行业、农业行业、航天等领域的应用进行了研究（张桂林，范辀，2011年；翁利根，2008年；刘佳明，刘海滨，2014年），还有学者将项目管理成熟度模型具体应用到设计单位、公司，采用典型的项目管理成熟度模型的原理，构建新的理论模型，结合企业项目管理现状和具体项目案例，分析企业项目管理的不足，提出有针对性的改进建议，取得了较好的研究成果（李骐，2014年；侯占仑，2013年）。纵观以上研究成果，学者已经对项目管理成熟度模型的理论与应用进行了较为深入和广泛的研究，但是项目管理成熟度在水利行业的研究与应用偏少，尤其是针对企业的具体研究更少，而企业作为市场的主体最需要通过项目管理成熟度来评价和改进自身项目管理。本研究基于已有的研究成果，借用项目管理成熟度模型作为标尺，考量企业项目管理的水平，结合研究案例，运用科学方法，剖析企业项目管理的优势和不足，提出改进企业项目管理的途径和建议，助力企业发展。1.5研究内容及方法本研究的对象是宁夏水投，研究目标是宁夏水投在项目管理层级的成熟度，以宁夏中南部（固原地区）城乡饮水安全水源工程为研究案例，研究从客观评价宁夏水投项目管理水平的现实需要着眼，研究基于美国项目管理协会提供的PMI项目管理标准和OPM3（美国项目管理协会，2015年）项目管理成熟度等级划分，研究的主要内容：一是结合具体工作，发现现实问题，利用专业知识对比研究不同项目管理成熟度的优势和不足，并从项目管理层级的视角分析研究宁夏水投项目管理现状，提出解决问题的基本思路和可行途径；二是从项目管理知识领域和项目管理过程的角度，分别构建了以10大知识领域和5大过程组为指标层的2种宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系；三是制定了详细的调查问卷，邀请专家参与，对评价指标体系两两判断矩阵和研究案例项目管理的实际效果进行客观打分评价；四是运用层次分析法计算评价指标体系各因素的权重，再运用灰色评价法，结合层4 第1章引言次分析法的计算结果和专家评价得分，计算得出宁夏水投项目管理成熟度等级的总体评价和各指标层的项目管理成熟度等级评价得分，同时采用模糊综合评判法和云模型法对评价结果进行验证；五是采用美国项目管理协会提供的组织级项目管理成熟度模型的思路，提出了改进宁夏水投项目管理的科学途径；针对评价结果，采用重要性-绩效分析法的思路，构建“权重-成熟度等级得分”网格图，重点对权重高但表现差的项目管理方面提出有针对性的改进建议。本研究坚持以问题为导向，注重利用专业知识解决实际问题，坚持理论联系实际、实践检验真理的科学方法，认真学习，重点运用层次分析法、灰色评价法、调查问卷和重要性-绩效等多种方法开展研究，同时，拓展学习，灵活运用模糊评价法和云模型法等方法参与研究。1.6技术路线为了针对宁夏水投项目管理成熟度展开研究，本文采用文献调研、案例研究方法、问卷调查等方法进行理论与实证研究，技术路线可以概括为“一个标准，二种体系，综合方法，科学路径，重点建议”。1.在文献查阅和分析的基础上，重点学习项目管理成熟度模型、层次分析法、灰色评价法的相关专业知识，掌握研究现状，为理论模型的构建和指标体系评价奠定基础。2.在对比分析主流项目管理成熟度模型的基础上，科学选定美国项目管理协会提供的项目管理标准作为研究的理论基础。3.从项目管理层级的视角出发，对宁夏水投项目管理现状进行分析研究，确定对宁夏水投项目层级的项目管理成熟度作为研究目标。4.基于PMI提供的项目管理标准，构建理论模型，制定调查问卷，邀请专家打分评价，采用SPSS软件对调查问卷数据进行验证，采用层次分析法和灰色评价法实现评价目的。5.针对评价结果，采用案例的实际故事对模型的有效性进行实证，提出改进路径和重点建议。“一个标准”指PMI的项目管理标准，是世界普遍认可的“最佳实践”和“良好做法”的集合，是唯一被ISO评定的项目管理标准，具有权威性、普适性。“二种体系”指从项目管理标准的不同视角，分别构建的以10大知识领域和5 第1章引言5大过程组为指标层的2种宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系。“二种体系”均基于PMI项目管理标准构建。第一种指标体系重点关注项目管理的10大知识领域，将10大知识领域作为指标体系的指标层，各领域内的具体管理过程作为因素层，以此构建指标体系。这种指标体系与研究案例采用职能式项目管理模式相吻合，10大知识领域与各职能部门的职责相互对应，研究得出的10大领域指标层的评价结果与各职能部门的实际效果可以相互比照，可以达到为宁夏水投改进项目管理水平提供更加具体建议的目的。第二种体系重点关注项目管理的5大过程组，将5大过程组作为指标体系的指标层，各过程组内的具体项目管理过程作为因素层，以此构建指标体系。这种指标体系是受到PMP认证考试的启发，研究结果会得出5大过程组的成熟度等级评价结果，与PMP考试成绩分为5大过程组的结果类似，可以从项目管理过程组的角度体现宁夏水投项目管理的水平。“综合方法”指层次分析法和灰色评价法的综合运用，其中层次分析法用于计算评价指标体系各因素相对于评价目标的权重，灰色评价法用于计算宁夏水投项目管理成熟度等级的总体评价和各指标层的成熟度等级得分，层次分析法是灰色评价法的计算基础，灰色评价法是层次分析法的拓展应用。另外，研究中还学习运用模糊评价法和云模型法对评价结果进行验证。“科学路径”指采用美国项目管理协会提供的组织级项目管理成熟度模型的思路，提出宁夏水投改进项目管理的科学途径，主要包括运作思路、实施步骤和具体过程等内容，可供宁夏水投自主选择，合理裁剪使用。有理由相信，一个谋发展、懂发展、能发展的企业会认真考虑和慎重选择合适的改进之路，同时也希望宁夏水投能沿着这条路径不断发展，走向卓越。“重点建议”指采用重要性-绩效分析法的原理，结合评价结果，构建“权重-成熟度等级得分”的网格图，重点对权重高但是成熟度等级得分差的项目管理方面提出有针对性的改进建议，更好的帮助宁夏水投将有限的精力集中在需要重点改进的方面，取得更好的改进效果。技术路线图如图1.1所示。6 第1章引言现实背景研究基础与理论依据理论基础与文献调研宁夏水投管理现状基于PMI项目管理标准的理论模型项目管理成熟度评价指标体系专业术语“本土化”和调查问卷设计问卷调查指标评价数据分析实证研究案例实证与改进建议结论与展望总结图1.1技术路线图1.7论文结构安排论文共分为六章，按照发现问题，寻找解决问题的途径和方法，解决问题的思路逐步展开。第一章阐述论文的选题背景、研究意义和研究现状，确定论文的技术路线。第二章介绍主流项目管理成熟度模型，并进行对比研究，确定研究的理论基础。第三章介绍宁夏水投的基本情况，分析项目管理现状，确定研究目标，构建理论模型。第四章介绍层次分析法，设计调查问卷，采用层次分析计算指标体系的权重。第五章介绍灰色评价法，在层次分析法的基础上，采用灰色评价法实现评价结果。第六章结合案例对理论模型进行实证，提出改进宁夏水投项目管理的科学途径和重点建议。第七章进行了本研究的总结与展望。7 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究第2章典型项目管理成熟度模型对比研究本章第一节和第二节对项目管理成熟度及项目管理成熟度的相关知识进行了介绍；第三节至第七节介绍典型项目管理成熟度模型；第八节对比分析典型项目管理成熟度模型。第九节对本章内容进行小结。2.1项目管理成熟度项目管理成熟度（ProjectManagementMaturity，PMM）是项目管理学科及其实践应用发展到一定阶段的产物。“成熟度”的概念来源于产品的质量控制原则，本质是描述质量管理的实践水平由低到高的发展过程。项目管理成熟度就是指项目管理的能力从低级向高级的发展过程。2.2项目管理成熟度模型项目管理成熟度模型（ProjectManagementMaturityModel，PMMM）起源于1987年美国卡内基⋅梅隆大学软件工程研究所（SEI）的CMM。CMM是软件工程开发管理方法，侧重于软件开发过程的管理及能力的提高与评估，该方法将管理能力由低级到高级划分为初始级、可重复级、已定义级、已管理级和优化级5个等级。自CMM问世后，研究学者开始借鉴CMM的思想，创建了不同的项目管理成熟度模型并探索应用。至今，各种模型超过30种，本文仅介绍典型的CMM、P3M3、P-MMM、SZ-PMMM和OPM3等模型，并进行多方面的对比分析，为下文进行的研究奠定基础。2.3CMMICMMI，特指能力成熟度模型集成。自从SEI推出CMM后，又相继开发推出了系统工程、软件采购、人力资源管理等多个能力成熟度模型及集成产品，有些大型企业在同时运用这些模型时，出现了不同模型相互不一致、重复培训增加成本等弊端，需要将这些模型整合起来。于是，1994年SEI与美国国防部及美国国防工业协会整合软件能力成熟度模型（SW-CMM）、系统工程能力模型（SECM）和集成产品开发能力成熟度模型（IPD-CMM）集成到一个框架中，推出了CMMI。就软件而言，CMMI是SW-CMM修订版。2010年11月SEI发布CMMI1.3最新版8 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究本。CMMI是软件开发工程的管理方法，集合了软件工程项目管理的最佳实践，将软件工程的项目管理过程分解细化为原因分析与解决、配置管理等22过程域（ProcessArea，PA），并按照项目管理过程将过程域归类为过程管理、项目管理、工程管理和支持管理。过程域就是软件开发过程中某一领域的一组实践过程，当过程域完成后，就意味着做好了软件开发过程某一方面的工作。CMMI采用阶段式和连续式两种方法描述软件工程项目管理的改进路径。阶段式通常针对软件工程项目管理的整体而言，采用成熟度级别描述项目管理过程的总体状态，成熟度级别从低级到高级依次划分为初始级、已管理级、已定义级、已量化管理级和持续优化级，用数字1至5编号。连续式通常针对单个过程域而言，采用能力等级描述项目管理过程的特征，能力等级从低级到高级依次划分为不完整级、已执行级、已管理级和已定义级，用数字0至3编号。表2.1表示能力等级与成熟度级别的对比。表2.1能力等级与成熟度等级的对比连续式表示法阶段式表示法级别能力等级成熟度级别0级不完整级1级已执行级初始级2级已管理级已管理级3级已定义级已定义级4级已量化管理级5级持续优化级CMMI包含软件工程的开发和服务的全部过程，也适用于航空航天、国防、汽车制造、电信等不同行业。SEI负责CMMI的维护和评估师的培训与认证。2.4P3M3P3M3，特指项目组合、项目集和项目管理成熟度模型，2005年由英国政府商业办公室（theOfficeofGovernmentCommerce，OGC）研究开发，是行业公认的制定基线、衡量绩效改进和验证投资成效的最好办法，旨在帮助公共部门提高采购的标准和能力，实现物有所值。P3M3由项目组合、项目集和项目管理成熟度模型3个独立的子模型构成，每9 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究个子模型都有OGC发布的项目管理知识体系作支撑，并从管理控制、收益管理等7个视角对项目管理过程进行评价。P3M3借鉴了CMM成熟度等级划分的思想，将项目管理过程的成熟度等级划分为5个等级，从低级到高级，依次为初始级、可重复级、定义级、管理级和优化级，每个等级都包含若干关键过程域，关键过程域描述了对项目成功有贡献的活动。2010年2月，OGC发布了最新版本P3M32.1。P3M3初始级项目组合项目集项目可重复级定义级管理级优化级管理图收益2.4-1P3M3财务利益模型结构相关风险组织资源控制管理管理者管理管理管理管理图2.1P3M3模型结构图P3M3适用于评价组织的项目管理能力，可以识别改进项目的机会，帮助组织改进项目管理。目前，OGC负责P3M3的维护，APMGroup（APMG）是经过英国资格认证委员会（UKAS）认可的在项目组合和项目管理领域唯一具有第三方认证资格的国际性认证企业，代表OGC进行P3M3认证评估。2.5K-PMMMK-PMMM，特指科兹纳-项目管理成熟度模型，2001年由美国著名咨询顾问科兹纳提出。K-PMMM以组织的战略视角总体审视组织的项目管理水平和能力，采用调查问卷的方式评估组织项目管理成熟度等级，同时参考PMI的项目管理知识体系，借鉴CMM成熟度等级划分的思想，将成熟度等级划分为5个等级，从低级10 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究到高级，分别为通用术语、通用过程、单一方法、基准比较和持续改进。对应每个成熟度等级，调查问卷分别提出相应的问题，让组织回答问题，通过汇总、分析答案得出组织项目管理的优势和不足，判断出企业的项目管理成熟度等级，并且针对存在的不足和问题，有针对性地提出改进企业项目管理的合理建议。第五层级过程改进持续改进第四层级过程控制基准比较第三层级过程定义单一方法第二层级基本知识通用过程第一层级通用术语图2.2K-PMMM模型结构图K-PMMM理论性较强，调查问卷也较为专业，适用于小型组织进行项目管理的自我评价。目前，K-PMMM没有专门机构进行培训与认证。2.6SZ-PMMMSZ-PMMM是英文ShenzhouProjectManagementMaturitymodel的简称，中文的译意是神舟项目管理成熟度模型。自1992年神舟飞船项目立项，神舟项目管理11 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究团队和项目管理专家依托神舟飞船项目，不断积累项目管理经验，积极探索项目管理的内在规律，2003年在神舟五号后逐渐建立了神舟项目管理成熟度模型，并在神舟六号项目中推广应用，2005年神舟六号成功实现中国航天史上多人多天飞行的奇迹，实现了中国载人航天事业跨越式发展，标志着中国载人航天技术取得了重大胜利，标志着神舟项目管理达到了卓越水平，体现了神舟项目管理成熟度模型的适用性和有效性。SZ-PMMM是依托神舟飞船项目（袁家军，王卫东，欧立雄，2007年），结合项目管理环境和特点，专门开发的一个适用于企业级组织内多项目管理需要的项目管理成熟度模型。图2.3神州项目管理成熟度模型结构图从模型的整体结构来看，模型好似一架搭载在飞行平台上欲飞冲天的神舟飞船。模型上部类似神舟飞船轮廓，代表项目级组织项目管理成熟度模型（SZ-PMMM-P），模型下部为梯形，代表企业级组织项目管理成熟度模型（SZ-PMMM-O），上、下两部分统一构成了完整的模型，既紧密联系但又相互独立。SZ-PMMM-O从企业的视角体现企业级项目管理成熟度等级的提升。梯形正12 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究面分为上、下两层。上层为“理念与文化”，体现项目管理的“软”实力，下层为“组织、过程、方法和人员”，体现项目管理能力“硬”要求。梯形侧面由A级递增到E级，反映企业级项目管理能力的5个等级，依次是摸索级、规范级、控制级、集成级和优化级。为了适应企业级组织内多项目管理的需要，体现企业级组织内部不同组织级组织项目管理能力的差异性，增加了3个附加等级，分别是通用级、专用级和创新级。SZ-PMMM-P从组织的视角体现组织级项目管理成熟度等级的提升。圆形截面标示出项目级组织项目管理能力的关键过程领域，反映了现代项目管理面向目标的全要素、全过程管理，包括技术状态管理、进度管理、质量管理、经费管理、人力资源管理、物资保障管理、沟通与信息管理、可靠性安全性管理、风险管理和软件工程化管理10个管理要素和启动、计划、执行、控制和收尾5大管理过程。SZ-PMMM-O与SZ-PMMM-P通过模型外部上下的箭线紧密地连为一体，可以理解为，企业级项目管理能力是组织级项目管理能力的基础，组织级项目管理能力的提升能够带动企业级项目管理能力，两者相互影响、相互促进。SZ-PMMM-O与SZ-PMMM-P虽然紧密联系，可以相互影响，但是两者是从不同的视角去观察项目管理成熟度，更有不同的适用范围，因此两者是相互独立存在的。SZ-PMMM-O和SZ-PMMM-P在划分项目管理成熟度等级时与其他项目管理成熟度模型类似，也采用了由低级到高级划分不同等级的思想，并且关注的核心也是“领域”和“能力”。SZ-PMMM是国内唯一自主开发并经项目实践检验的项目管理成熟度模型，具有很强的理论创新型和广泛应用性。2.7OPM3OPM3，特指组织级项目管理成熟度模型，2003年由美国项目管理协会发布，目的是帮助组织通过开发其能力，成功交付项目而实现其战略。13 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究项目组合层次域项目集层次域项目层次域知过程组支生命周期知过程组识持阶段识领过领过程支持活动过程域程域运作周期要素专组织运行过程改进最佳实践潜能业运作周期要素OPM3过程阶段*领输入工具和技术输出域能力*对组织运行潜能不适用成果图2.4OPM3模型结构图OPM3由2大部分组成，第一部分是OPM3架构，即图2.4中所示的左下部分，描述了OPM3组件和它们之间的关系。这些组件包括层次域、过程改进过程、最佳实践、能力和成果及组织运行潜能；第二部分是OPM3框架，即图2.4中所示的右下角部分，包括运行周期要素、专业领域和具有输入、工具和技术及输出的OPM3过程。通过采用OPM3的架构和框架确定组织的成熟度，开辟改进所期望的业务成果的途径，并通过持续改进周期促进组织在项目组合、项目集和项目管理能力方面得到提高，通过这些能力实现组织战略。OPM3概念清晰，内容丰富，适用广泛，评估严格。目前，PMI负责OPM3的维护和专业人员的认证。14 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究2.8典型项目管理成熟度模型比较研究通过以上介绍，对各模型的起源、发展、结构、内容、应用等方面有了一定的认识，再从以下方面阐述对各模型的比较研究。2.8.1模型的思想内涵项目管理成熟度模型的思想发源于上世纪30年代沃尔特⋅休哈特（WalterShewart）利用统计原理从事质量改进的工作原理，经过爱德华⋅戴明（W.EdwardsDeming）等人的总结、提炼，逐步发展成为众多能力成熟度模型的思想基础。这些模型都是对现实世界的概括表述，包含了有效过程的基础元素。这种思想的精华在于反映了事物发展的过程都是从低级向高级不断发展，发展的动力来源于对过程的不断优化，发展的结果就是能力不断得到提升，实现了从量变到质变的飞跃。纵观以上各模型，无不体现了项目管理成熟度从低级到高级的发展，从无序到规范再到持续改进的客观规律。2.8.2模型的基本属性比较各模型的基本属性包含了模型的起源、提出者、知识体系、项目层次等因素。各模型的产生都有时代的背景和现实的需要，是对项目管理知识的理解和运用达到一定阶段的结果，更是项目管理学科发展到一定阶段的产物。CMMI是SEI为了提高软件工程的研发质量，整合了不同能力成熟度模型，重点关注软件工程的过程优化，实现软件工程项目管理能力的不断提升，保证了软件开发与维护全过程的高效产出。P3M3是OGC依托PRINCE2（ProjectInControlledEnvironment，第2版）等项目管理知识，从项目组合、项目集和项目3个层次，综合项目管理的7个方面，重点关注关键过程域的实践效果，评估不同项目层次的能力成熟度等级，并提出改进建议。K-PMMM参考PMI的项目管理知识体系，通过调查问卷的方式，评价企业项目管理成熟等级，并结合问卷发现不足提出改进建议。SZ-PMMM依托神舟飞船项目，面向企业级组织和项目级项目两个层次，以项目管理的“知识领域”和“能力”为核心，分别提出了企业级组织和项目级项目的项目管理成熟度等级，规范了神舟飞船项目管理过程，保障项目目标的顺利实现。OPM3基于PMI基本标准，从项目组合、项目集和项目3个层次，重点关注不同层次的项目管理过程、最佳实践、能力、成果、关键绩效指标和组织驱动因素，评估组织的项目管理成熟度等级，并通过标杆比照提出改进路径和合理建议。15 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究各模型的基本属性一致反映出：各模型均以一定的项目管理知识体系作为模型基础；能够作为项目管理水平的评价工具；能够实现分级评价项目管理成熟度等级；能够给出改进组织项目管理的建议。但是，各模型在适用范围、成熟度等级、评估方法等方面存在差异。2.8.3模型结构框架和内容比较模型的结构框架和内容是各模型的核心，决定了各模型的特点、评价方法和适用范围。1.模型的结构框架。OPM3是3维模型，CMMI、P3M3和SZ-PMMM是2维模型，K-PMMM是1维模型。2.模型的成熟度等级。CMMI将组织整体的项目管理成熟度等级划分为5个等级，将软件项目管理的过程域能力等级划分为4个等级。P3M3将3个层级的项目管理的成熟度等级划分为5个等级。K-PMMM将项目管理成熟度等级划分为5个等级。SZ-PMMM将企业级组织和组织级项目的成熟度等级均划分为5个等级。OPM3将3个项目管理层次的成熟度等级划分为4个等级。3．模型的评价要素。CMMI的评价要素有：过程域、过程域类、目标和实践。P3M3的评价要素有：过程视角、过程、实践、属性。K-PMMM的评价要素有项目管理知识、组织制度和组织文化。SZ-PMMM的评价要素有：要素管理、管理过程、理念与文化。OPM3的评价要素有：过程、最佳实践、能力、成果、关键绩效指标和组织驱动因素。4.评价方法。CMMI通过标杆比照评估组织项目管理成熟度等级，并提出流程改进建议。P3M3通过调查问卷和实地访谈初步确定组织成熟度等级，并通过标杆对照确定组织成熟度等级，提出改进方案并指导组织实施。K-PMMM通过综合调查问卷得出组织成熟度等级，根据评估结果有针对性的提出改进建议。SZ-PMMM通过比照标准，实施现状项目管理水平评估，根据评估结果选择改进重点和途径。OPM3结合组织特点，采取自我评估和专业评估的方式，成立专门的评估组，学习培训评估知识，制定、落实评估计划，得出评估结果，根据组织期望达到的成熟度等级目标，制定改进计划，提出改进途径和合理建议，并指导实施和重复实施评估实现持续改进。2.8.4模型的应用比较通过以上各方面的比较，各模型都有各自的优势和不足，在具体运用时还需要考虑以下要求结合具体问题灵活采用。16 第2章典型项目管理成熟度模型对比研究1.适应性。CMMI是目前软件行业的权威认证，较为适用于软件工程。P3M3是英国等欧洲国家广泛认可的项目管理认证标准，可适用于不同行业项目管理的评估认证。K-PMMM由于理论性较强、专业性要求高，商业化运作程度不足，通常适用于一些小型企业或自评估的需要。SZ-PMMM诞生于中国神舟飞船项目，专业性非常强，加之推出时间不长，短时间内比较适用于类似项目的项目管理成熟度评估，通过一段时间的推广应用，积累成功经验后具有向不同行业应用的广阔前景。OPM3是目前国际公认的项目管理成熟度模型，在全球范围内得到了广泛应用，适用于不同行业的不同项目，最有希望成为项目管理成熟度模型的国际标准。2.方便性。CMMI通过标杆比照的方式进行评估，在具体运用是操作性较好。P3M3需要通过问卷调查和实地访谈的方式进行初步评估，还需要比照标准最终得出评估结果，评估时间长，操作较为复杂。K-PMMM理论性和专业性较强，还需要具备项目管理知识的企业高层配合，操作性较差，方便性不足。SZ-PMMM需要学习比照标准，评估后才能确定改进重点和改进路径，需要重复评估工作，操作复杂，方便性较差。OPM3可以提提供一整套规范、完整的项目管理成熟度评估，但是准备工作和评估工作时间较长，方便性不足。3.有效性。各模型均可以作为评估组织项目管理成熟度的标准和工具，实现评估目的，得出改进建议，但是在具体运用时，建议结合组织需求，合理选用最有效、最适用的模型。随着组织项目管理层级的提升，更多的组织更加关注项目管理水平，更加关注项目管理的制度建设，项目管理成熟度模型作为可以帮助组织从战略层面培育管理要素，提升管理水平，改进管理模式，在竞争中赢得先机，从组织级的视角选择合适模型，将会增加模型的有效性。2.9本章小结本章介绍了项目管理成熟度的含义、起源和发展，重点对典型模型从多方面进行了对比分析。各模型具有不同特点，适合不同研究和实际应用的需要。基于以下考虑，本文研究采用PMI提供的项目管理标准，并开展后续研究。1.PMI项目管理标准是国际标准组织ISO唯一公认的项目管理标准，具有普适性、权威性。2.作者通过了PMP考试，对PMI的项目管理知识体系有较好的认识和理解，能够学以致用，符合《清华大学关于专业学位研究生培养工作的原则意见》中提出的“专业学位研究生论文选题应来源于专业实际，应有现实针对性、应用性；论文内容强调理论在实践中的应用；论文要综合反映学生运用知识分析问题和解决问题的能力及调查研究的能力”的要求。17 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建本章第一节简单介绍了宁夏水投的基本情况；第二节介绍宁夏水投组织结构；第三节介绍宁夏水投战略规划；第四节从项目管理层次的视角分析宁夏水投的项目管理现状；第五节构建宁夏水投项目管理成熟度等级评价指标体系；第六节确定宁夏水投项目管理成熟度等级。3.1宁夏水投简介宁夏水务投资集团有限公司是政府批准成立的国有独资公司。公司于2008年11月29日挂牌成立，注册资本金11.41亿元，公司主营业务是承担自治区部分公益性、准公益性、经营性水利项目的市场化开发、建设、运营和管理工作，通过资本运作拓宽宁夏水利投融资渠道，服务宁夏水利基础设施建设大局。自公司成立以来，公司开发建设了多项重点水利基础设施项目。截止2015年底，公司现有员工1300余名，拥有11家子（分）公司，资产总额86亿元，净资产14.96亿元，日供水能力超过150万立方米，年供水量近2亿立方米，年收入近10亿元，供水范围覆盖全区大部分县区，受益人口超过百万。3.2宁夏水投组织结构宁夏水投实行董事会领导下的总经理负责制，集团本部下设7个职能部门、3个全资公司、4个控股公司、1个参股公司、2个分公司。公司按照现代化企业制度组建和运营，组织结构图如3.1所示。18 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建宁夏水务投资集团有限公司组织结构图职能全资控股参股分公部门公司公司公司司综合部宁夏水利宁夏宁东投资财务水电水务有限宁夏吴忠部工程局责任公司金积发展规划宁夏太阳宁夏长城供水分公部山水务水务有限宁夏沙坡司工程建设有限责任责任公司头水利宁夏中南管理部公司宁夏水投枢纽有限部城乡企业管理宁夏新海中宁水务责任公司饮水安全部水务有限公司水源工程人力资源有限公司宁夏水投项目建设部宁夏六盘红寺堡分公司监察审计山水务水务有限部有限公司公司图3.1宁夏水投组织结构图3.3宁夏水投战略规划宁夏水务投资集团公司发展战略与规划（2013-2015年）描绘了企业发展宏图。企业愿景：打造一流的现代水务投资企业。19 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建企业使命：聚合点滴、润泽生民。企业精神：和谐、务实、创新、发展。发展远景：构筑“三个中心”、实现“四个一流”、达到“五化要求”、实施“六大战略”，把集团公司打造成为资源优势明显、主营业务突出、技术管理先进、核心竞争力强的现代水务企业。--“三个中心”：管理决策中心、投资融资中心、财务管理中心。--“四个一流”：人才一流、技术一流、管理一流、业绩一流。--“五化要求”：融资市场化、投资规模化、产业多元化、经营集约化、管理科学化。--“六大战略”：稳固主营业务，提升效益；坚持项目带动，永葆发展；创新融资方式，互利共赢；实施多元发展，抵御风险；注重人才培养，增强后劲；培育企业文化，打造品牌。3.4基于3P层级的宁夏水投项目管理现状分析依据PMI的标准，项目管理按照管理层级和战略目标可以划分为项目管理、项目集管理、项目组合管理和管理成熟度模型4个层次，各层级的管理目的和模式不同（林正航，强茂山，袁尚南，2014），3P+OPM3项目管理理论框架如3.1表所示。表3.13P+OPM3项目管理理论框架管理层级范围目的管理要点管理成熟度模型管理环境建设制度管理制度建设组织级项目组合管理项目+非项目（运营）健康发展优先权项目集管理多项目能力建设逻辑管理产品或服务的逻辑关系项目级项目管理项目实现管理项目管理范围是单个项目，管理核心是计划管理，管理要点是各活动之间的逻辑关系管理，管理目标是在各种约束条件下完成项目目标，项目管理的最终目的还是把“一件事做好”（强茂山，林正航，阳波，2010年）。项目集管理范围是具有内在逻辑关系的多个项目，管理核心是多项目的整体规划，协同管理，产生“1+1>2”的效果，管理要点是项目内部或项目之间的逻辑管理，管理目标是把“多件事一起做好”。20 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建项目组合管理范围是不存在内在逻辑关系的项目或项目集，管理要点是项目组合内各项目的优先权管理，管理目标是实现企业的战略意图，项目管理的最终目的是实现组织的“可持续健康发展”。项目管理成熟度模型管理范围是组织的管理环境建设，管理要点是在评价组织的管理水平的基础上，对照管理标准，规范、完善组织的项目管理制度，管理目的项目管理制度建设，保障组织“可持续健康发展”。根据以上思路，展开宁夏水投在项目管理各层次、阶段的理解和描述。3.4.1宁夏水投项目管理现状本文以宁夏水投承担宁夏固原地区（中南部）城乡饮水安全水源工程的项目管理为例，介绍宁夏水投项目管理的现状。宁夏固原地区（中南部）城乡人饮水源工程的建设任务是从经河源流区引水，为宁夏中南部地区的固原市原州区、彭阳县、西吉县以及中卫市海原县部分城镇居民生活和农村人畜饮水安全提供水源保障，规划多年平均引水3980万立方米，供水范围共4个县区、44个乡镇、603个行政村，设计水平年供水人口为131.07万人，概算总投资17.7亿元，总工期48个月。2012年4月宁夏水利厅批复《宁夏中南部城乡人饮水源工程项目法人组建方案》，明确宁夏水投为项目法人，组建建设管理分公司具体负责项目管理，由宁夏水投总经理担任项目经理，建设分公司采用“职能式”管理模式，下设各职能管理部门。宁夏中南部城乡饮水安全水源工程项目建设分公司组织结构图及管理职能框图如图3.2。21 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建宁夏水务投资集团公司宁夏中南部城乡饮水安全水源工程建设分公司总经理职责：对项目法人代表负责；全面负责项目管理，处理有关内外关系，保障项目目标实现副总经理职责：全面负责现场管理和协调工作副总经理副总经理副总经理总工综合部工程部专家组职能：质安部计划部财务部职能：技术部职能：综合管职能：职能：职能：进度管职能：风险管理、沟现场安范围管成本管理、干范围管理、技通管理全和质理、采理系人管理术管人力资量管理购管理理理、源管理图3.2宁夏水投项目管理组织结构图宁夏水投在宁夏中南部城乡饮水安全水源工程的项目管理实践中，采用了职能式管理模式，将项目管理的总体目标进行分解，职能部门按照职能划分各自承担相应的项目管理职责。各职能部门项目管理工作的重点在于各业务过程的优先次序、轻重缓急等逻辑管理，在项目管理范围、进度、质量、成本等约束条件下实现项目管理目标。22 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建3.4.2项目集管理现状宁夏水投对宁夏中南部城乡人饮水源工程和宁夏中南部城乡人饮连通工程的项目管理就是项目集管理的典型范例。宁夏中南部城乡人饮连通工程是宁夏中南部城乡人饮水源工程的“姊妹工程”，水源工程特指水源建设工程，主要建设内容是：加固改造龙潭水库，新建中庄水库、秦家沟水库、输水总管和截引工程；连通工程特指水源工程至各受水区的连通管道、水厂等工程。宁夏水投作为项目法人，总体负责两项工程前期工作、建设及运营管理。两项工程具有项目集管理的特征：一是两项工程有同一的项目法人，可以实施项目集管理；二是两项工程具有内在的逻辑联系，水源工程和连通工程具有一致的项目目标；三是两项工程有明确的界限，水源工程是连通工程的水源，连通工程是水源工程的延续、连通；四是两项工程同步建设，可以共享资源。在实际项目管理过程中，项目法人完全按照项目集项目管理的理念、方法、过程对两项工程进行项目集管理，整体规划项目管理方案，共享人力、技术、资金、信息等资源，收到了“1+1>2”的管理效果。3.4.3项目组合管理现状根据宁夏水投的组织机构图，可以清楚地看到宁夏水投实际上已经在进行项目组合管理，项目组合管理中有属于项目管理层次的宁东供水二期扩建项目、中宁县工业园区供水续建项目、平罗工业园区供水项目等；也有属于项目集管理层次的中南部水源和连通工程，宁夏水利水电工程局承担的项目集管理；还有属于项目组合管理层次的项目建设管理、项目施工管理、供水公司运营管理。宁夏水投项目管理层次多样，内涵丰富，为作好本文研究提供了生动具体的项目管理实例，若有机会对其项目管理做一番深入的研究将大有收获。但是本文仅对宁夏水投项目管理进行研究，理由是：一是作为工程硕士，最好的研究途径是结合具体工作，发现具体问题，应用专业知识解决现实问题。二是项目管理是项目管理的基础领域，应从基础开始研究，不断积累经验，再逐步展开深入研究。3.5宁夏水投项目管理成熟度研究3.5.1PMI项目管理标准2013年PMI推出了PMBOKGuide（第五版）。PMBOKGuide为管理单个项目提供指导，提炼出项目管理的47个项目管理过程，以此构成单个项目的项目管23 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建理标准。项目管理标准将47个项目管理过程按照共性知识归组为10大知识领域，也可以归类为5大项目管理过程组。1.项目管理过程。项目管理过程是为实现项目目标而实施的项目管理活动或工作，每个项目管理过程都包含输入、工具和输出3个要素，过程借助于各种工具与技术实现各知识领域的技能和能力，不同知识领域的能力形成结果最终汇集成为项目目标。在项目管理标准中，各项目管理过程彼此独立，但又相互联系。项目管理过程是项目管理标准的基石。2.10大知识领域。从项目管理的专业知识视角出发，可以将项目管理标准的47个项目管理过程归类为10大知识领域。10大知识领域涵盖了项目管理的不同要素，也与项目管理的实际应用相吻合。3.5大过程组。考虑项目管理过程的整合和相互作用，以及各过程的目的等方面，可以将项目管理标准的47个项目管理过程归类为5大过程组。其中：启动过程组—表示一个项目的开始或项目阶段的开始。规划过程组—表示为实现项目目标而制定的工作计划，用来指导项目管理过程。执行过程组—表示按照工作计划而实施的项目管理活动或工作。监控过程组—表示对照工作规划或计划，对项目管理的活动或过程进行检查、对比、调整，确保活动或工作按计划进行，或者在必要的情况下对工作计划进行调整。收尾—表示项目目标已经实现，可以结束项目或者中途终止项目，也可以表示结束项目阶段。启动过程组规划过程组执行过程组监控过程组收尾过程组过程相互作用的程度开始时间完成图3.3PMI各过程组在项目管理过程中的相互作用24 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建虽然项目管理是项目管理的低级层级，但是项目管理也存在水平高低、结果好坏、等级差距，同样也可以采用项目管理成熟度模型对项目管理的进行评价。项目管理标准共有47个项目管理过程，每个项目管理过程都影响项目目标的实现，即47个项目管理过程构成了项目管理成熟度的全部影响因素。项目管理标准又可以按照10大知识领域和5大过程组将47个项目管理过程归类分组，即构成了层次化的分析结构。这个层次化的分析结构恰好适用层次分析法。因此，本文借助层次分析法展开宁夏水投项目管理成熟度评价的研究。3.5.2构建宁夏水投项目管理成熟度层次分析法指标体系为了便于本文研究调研专家能够更好的理解PMI项目管理标准中各项目管理过程的准确含义，完成后期对各项目管理过程的打分评价，本文结合实际情况对PMI项目管理标准的术语进行“本土化”翻译。1.10大知识领域为指标层的评价体系结合宁夏水投职能式项目管理模式，构建基于10大知识领域的项目管理成熟度评价指标体系，简称PM3-KA。25 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建表3.2PM3-KA评价指标层Fi因素层Fij目标F11制定项目章程工程初设批复、项目法人组建方案F12制定项目管理计划制定项目总体实施计划项目整合管理全指导与管理项目工作按照项目总体实施计划，执行面实施项F13项目管理具体工作和过程目的启F1动、计监控项目工作按照项目管理各类计划，跟踪、控F14划、执制、调整项目管理工作行、监控实施整体变更控制根据项目管理需要，实施重大设和结束管F15计变更报审，调整各类项目管理计划理结束项目或阶段项目目标实现，结束项目或者终止F16项目，或者结束项目阶段规划范围管理明确项目管理范围，制定项目管理计F21划宁夏收集需求收集项目参建单位及影响人群、单位对项F22水项目范围目的需求投管理明项确项目的目F2F23定义范围明确项目管理范围管工作范理围、内成F24创建WPS分解项目管理任务容、边界熟度MF25确认范围明确项目管理范围F26控制范围控制项目管理工作不越界、不“镀金”规划进度管理明确项目总体进度目标，规划项目进F31度安排，明确里程碑F32定义活动明确项目管理的各项具体工作F33排列活动顺序按照项目进程，排列项目管理工作项目时间管理实估算活动资源按照项目管理需要，落实人、财、物F34F3施项目进等资源度进度管理F35估算活动持续时间根据经验估计每项工作持续时间制定进度计划根据资源供应条件，具体工作持续时F36间，制定从头到尾完成项目目标需要的时间F37控制进度跟踪、控制、调整项目进度计划26 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建续表3.2PM3-KA评价指标层Fi因素层Fij目标规划成本管理明确项目经营目标，规划项目成本管F41理项目成本管理实F42估算成本估算项目管理成本F4现项目成本管理目F43制定预算制定项目管理预算标F44控制成本跟踪、控制、调整项目管理成本计划规划质量管理明确项目管理质量目标，规划项目质F51量管理项目质量F5管理实实施质量保证按照项目质量管理计划实施项目质量现项目质F52管理宁量目标夏控制质量按照项目质量管理目标，制定质量管理的水F53体系、制度、措施投项目规划人力资源管理根据项目管理计划，制定项目成F61管员的配置计划，满足项目实际需要理成项目人力熟资源管理F62组建项目团队根据项目管理需要组建项目管理团队度M根据项F6目实际需建设项目团队根据项目管理需要，调整项目管理团要，配备F63队人员组成或职能分工项目成员管理项目团队建立项目团队的考核、激励办法，管F64理项目团队规划沟通管理明确项目沟通的范围、目标和要求，F71项目沟通规划项目沟通安排及信息传递管理实施信息管管理沟通按照项目沟通管理计划，按规定实施项目F7F72理满足相沟通，完成信息传递，文件办理关人员的信息需求控制沟通按照项目沟通管理计划，跟踪、控制、调F73整项目沟通管理工作27 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建续表3.2PM3-KA评价指标层Fi因素层Fij目标规划风险管理明确项目风险管理的范围、目标和要F81求，规划项目风险管理识别风险结合项目具体情况和管理经验，识别项目F82管理过程中可能出现的各类风险实施定性风险分析结合项目具体情况和管理经验，项目风险F83定性识别项目管理过程中的风险F8管理扬利避害实施定量风险分析结合项目具体情况和管理经验，F84量化项目管理过程中的风险F85规划风险应对制定项目风险应对计划或安排宁控制风险跟踪、控制项目管理过程中出现的各类风F86夏险，控制风险对项目管理的影响水投项规划采购管理明确项目采购的范围、目标和要求，F91目规划项目采购工作安排管项目采购理管理完F92实施采购按照采购合同执行项目采购成F9熟成采购目控制采购按照项目采购计划，跟踪、控制项目采购度标F93M活动F94结束采购项目采购活动结束F101识别干系人识别项目参建单位及影响人群、单位项目干系规划干系人管理明确项目相关人员、单位对项目管人管理F102理的影响范围、程度及后果，制定干系人管理工作识别影响计划F10项目实施的群体及管理干系人参与按照干系人管理计划，处理项目相F103其需求，关人群、单位对项目管理的影响获得支持控制干系人参与控制项目相关人员、单位对项目管F104理工作的影响注：表中“”前为PMI术语；“”后为“本土化”表述，下同。2.5大过程组为指标层的层次分析法指标体系受到PMP考试的启发，构建基于5大过程组的项目管理成熟度评价指标体系，简称PM3-MP。28 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建结合宁夏水投职能式项目管理模式，构建基于10大知识领域的项目管理成熟度评价指标体系，简称PM3-MP。表3.3PM3-MP评价指标层Fi因素层Fij目标启动过程F11制定项目章程工程初设批复、项目法人组建方案F1组项目正式启动F12识别干系人识别项目参建单位及影响人群、单位F21制定项目管理计划制定项目总体实施计划规划范围管理明确项目管理范围，制定项目管理计F22划收集需求收集项目参建单位及影响人群、单位对项F23目的需求F24定义范围明确项目管理范围F25创建WPS分解项目管理任务宁夏水规划进度管理明确项目总体进度目标，规划项目进投F26度安排，明确里程碑项规划过程目组明确管F27定义活动明确项目管理的各项具体工作项目管理理F2范围、目成F28排列活动顺序按照项目进程，排列项目管理工作熟标，制定度M项目管理估算活动资源按照项目管理需要，落实人、财、物计划F29等资源F210估算活动持续时间根据经验估计每项工作持续时间制定进度计划根据资源供应条件，具体工作持续时F211间，制定从头到尾完成项目目标需要的时间规划成本管理明确项目经营目标，规划项目成本管F212理F213估算成本估算项目管理成本F214制定预算制定项目管理预算29 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建续表3.3PM3-MP评价指标层Fi因素层Fij目标规划质量管理明确项目管理质量目标，规划项目质F215量管理规划人力资源管理根据项目管理计划，制定项目成F216员的配置计划，满足项目实际需要规划沟通管理明确项目沟通的范围、目标和要求，F217规划项目沟通安排及信息传递规划风险管理明确项目风险管理的范围、目标和要F218求，规划项目风险管理规划过程识别风险结合项目具体情况和管理经验，识别项目组明确F219管理过程中可能出现的各类风险项目管理F2范围、目实施定性风险分析结合项目具体情况和管理经验，宁标，制定F220定性识别项目管理过程中的风险夏项目管理水计划投实施定量风险分析结合项目具体情况和管理经验，项F221量化项目管理过程中的风险目管理F222规划风险应对制定项目风险应对计划或安排成熟度规划采购管理明确项目采购的范围、目标和要求，MF223规划项目采购工作安排规划干系人管理明确项目相关人员、单位对项目管F224理的影响范围、程度及后果，制定干系人管理工作计划指导与管理项目工作按照项目总体实施计划，执行F31项目管理具体工作和过程执行过程组按计F32实施质量保证按照项目质量管理计划实施项目质量F3划完成项管理目管理具F33组建项目团队根据项目管理需要组建项目管理团队体工作建设项目团队根据项目管理需要，调整项目管理团F34队人员组成或职能分工30 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建续表3.3PM3-MP评价指标层Fi因素层Fij目标管理项目团队建立项目团队的考核、激励办法，管F35理项目团队执行过程管理沟通按照项目沟通管理计划，按规定实施项目组按计F36沟通，完成信息传递，文件办理F3划完成项目管理具F37实施采购按照采购合同执行项目采购体工作管理干系人参与按照干系人管理计划，处理项目相F38关人群、单位对项目管理的影响监控项目工作按照项目管理各类计划，跟踪、控F41制、调整项目管理工作实施整体变更控制根据项目管理需要，实施重大设F42计变更报审，调整各类项目管理计划F43确认范围明确项目管理范围宁夏水F44控制范围控制项目管理工作不越界、不“镀金”投项F45控制进度跟踪、控制、调整项目进度计划目监控过程管组跟F46控制成本跟踪、控制、调整项目管理成本计划理踪、控成F4制、调整F47控制质量控制项目质量管理熟度项目管理M控制沟通按照项目沟通管理计划，跟踪、控制、调计划F48整项目沟通管理工作控制风险跟踪、控制项目管理过程中出现的各类风F49险，控制风险对项目管理的影响控制采购按照项目采购计划，跟踪、控制项目采购F410活动控制干系人参与控制项目相关人员、单位对项目管F411理工作的影响收尾过程结束项目或阶段项目目标实现，结束项目或者终止F51组结束项目，或者结束项目阶段F5项目或具体项目管F52结束采购项目采购活动结束理工作31 第3章宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系构建3.6项目管理成熟度等级确定项目管理成熟度表示的组织项目管理水平从低级向高级的发展过程。基于爱德华⋅戴明（EdwardDeming）和沃尔特⋅休哈特（WalterShewart）的全面质量管理的理论，OPM3将项目管理的改进过程划分为4个阶段，分别是标准化、度量、控制和改进（Standardize，Measure，Contral、Improve,SMCI）。与此相对应地，将项目的管理成熟度等级划分为标准化级、度量级、控制级和持续改进级4个等级。各等级的含义和特征为：标准化级—项目管理过程可以不断重复，始终一致的产生良好的成果。标准化等级的特征是有明确的项目责任主体，有指导项目活动的标准文档。度量级—项目管理过程在执行时，其运行数据、关键指标、运行效果可检测、可度量。度量级的特征是项目管理过程的运行环节、实际效果都可以数值化，可测量。控制级—项目管理过程始终围绕着计划基线波动进行，通过度量发现过程是否异常。控制级的特征是项目管理过程有明确的基准，项目管理过程产生的实际成果围绕着计划基线不断变化，成果在正常范围之内，继续过程执行；否则调整过程执行使之重新回到正常范围。持续改进级—项目管理过程受到外界影响，向更好的趋势发展，产生更优的成果。持续改进级的特征是项目管理过程在标准化、可度量、受控制的状态下，发现存在新的问题，可以进行优化，通过调整后可以产生更好的结果。如此反复，不断优化项目管理过程，取得更好的成果。32 第4章AHP计算评价指标体系权重第4章AHP计算评价指标体系权重本章第一节对AHP进行简介；第二节介绍AHP的应用步骤；第三节介绍调查问卷的设计；第四节采用AHP计算PM3-KA的权重；第五节采用AHP计算PM3-MP的权重；第六节对本章内容进行小结。4.1AHP简介AHP是英文TheAnalyticHierarchyProcess的缩写，中文译为层次分析法，上世纪70年代由美国运筹学家托马斯.萨蒂提出。AHP是一种定性与定量相结合的分析方法，具有系统分析的思想和层次化分析的特征，问世以来，由于原理简单，易于理解，使用方便，在不同领域得到广泛应用。取得显著效果。其优点是：系统性分析、定性和定量结合、简单明了；缺点是：只能从已有方案中优选方案而不能产生新的的方案，定性成分多定量成分少，结果不太令人信服。4.2AHP的应用步骤1．建立层次结构模型采用AHP解决实际问题，首先要明确目标，其次分析、找出影响目标决策的各个因素，再将各因素按照不同属性归类、分解构成层次结构，最后用逻辑线条将各个层次、各因素连接构成评价目标的指标体系。通常的层次结构包含目标层、指标层、因素层及下层结构。2.构造两两判断矩阵从指标体系的最底层开始，逐层对影响本层的下层因素构建两两判断矩阵，用𝑎𝑖𝑗来表示第i个因素相对于第j个因素的重要程度，将指标层内各因素两两判断的结果形成的矩阵称为两两判断矩阵，记为𝐴，𝐴=(𝑎𝑖𝑗)𝑚×𝑛。𝐴1𝐴1𝐴1…𝐴1𝐴2𝐴𝑖𝐴2𝐴2𝐴2…𝐴=𝐴1𝐴2𝐴𝑖=(𝑎𝑖𝑗)𝑚×𝑛𝑖=1,2，…，m；j=1,2,…，n（式4-1）⋮𝐴𝑗𝐴𝑗𝐴𝑗…[𝐴1𝐴2𝐴𝑖]两两因素的相对重要程度通常采用1-9标度法或其他标度法。本文采用如表4.1所示的1-9标度法的进行两两因素之间的重要性判断。33 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.11-9标度法数值等级含义1甲、乙比较，甲同乙一样重要3甲比乙稍微重要5甲比乙明显重要7甲比乙十分重要9甲比乙极其重要2，4，6，8甲、乙两个因素比较，结果处于以上结果中间1、1/3、1/5、甲、乙两个因素对比，乙比甲同等重要、稍微重要、明显重1/7、1/9要、十分重要、极其重要3．计算两两判断矩阵的权重采用特征根方法，即𝐴𝑊=𝜆𝑚𝑎𝑥𝑊，其中𝜆𝑚𝑎𝑥为𝐴的最大特征根，𝑊即两两判断矩阵内各因素的权重。即：1𝑛𝑊𝑖𝑗𝑊𝑖=𝑛∑𝑗=1∑𝑛𝑊𝑖=1，2，…，n（式4-2）𝑘=1𝑘𝑗则，特征向量𝑊=[𝑊，𝑊，…，𝑊]𝑇（式4-3）12𝑛（𝐴𝑊）最大特征根𝜆=∑𝑛𝑖（式4-4）𝑚𝑎𝑥𝑖=1𝑛𝑊𝑖4．一致性检验两两因素的相对重要程度是通过主观判断得出的，可能存在不合理甚至相互矛盾的情况，影响构建判断矩阵及权重计算的合理性，因此要对两两因素比较结果形成的矩阵进行合理性检验，即一致性检验。一致性检验有3个步骤，依次检验计算一致性指标𝐶.𝐼.、平均随机一致性指标𝑅.𝐼.和计算一致性比例𝐶.𝑅.。（1）计算一致性指标𝐶.𝐼.𝜆𝑚𝑎𝑥−𝑛𝐶.𝐼.=，n为矩阵的阶数。当𝜆𝑚𝑎𝑥=𝑛，𝐶.𝐼.=0，为完全一致的情况；𝑛−1𝐶.𝐼.值越大，两两判断矩阵的一致性越差。（2）平均随机一致性指标𝑅.𝐼.𝑅.𝐼.需要根据两两判断矩阵的阶数查表得出。表4.2给出常用𝑅.𝐼.的参考值。34 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.2平均随机一致性指标𝑅.𝐼.n123456789101112𝑅.𝐼.000.520.891.121.261.361.411.461.491.521.54n131415161718192021222324𝑅.𝐼.1.561.581.591.591.611.611.621.631.641.641.651.65（3）计算一致性比例𝐶.𝑅.𝐶.𝐼.𝐶.𝑅.=（式4-5）𝑅.𝐼.当𝐶.𝑅.≤0.1时，表示两两判断矩阵的一致性可以接受，即各因素之间的逻辑关系合理，相对重要程度赋值正确；当𝐶.𝑅.≥0.1时，表示两两判断矩阵的一致性不可接受，即各因素之间的逻辑关系不合理、相对重要程度赋值不正确，需要调整两两判断矩阵各因素之间的逻辑关系或赋值。4.3问卷调研本研究目标是宁夏水投项目管理成熟度，研究案例聚焦在宁夏中南部（固原地区）城乡饮水安全水源工程的项目管理实际效果。为了满足研究中AHP和灰色评价法的应用要求，需要借助专家的力量构建指标体系的两两判断矩阵，评价实际的项目管理效果，因此问卷调研是本研究的重要组成部分。4.3.1问卷设计为满足研究需要，参阅相关文献，特意设计了一整套适合本研究的调查问卷。调查问卷主要有三部分组成，第一部分是调查问卷说明，向参与调查的专家简单介绍研究背景和PMI提供的项目管理标准，为专家理解调查问卷，准确回答问卷打好基础。第二部分是专家协助构建指标体系两两判断矩阵。在研究中，需要采用AHP程序计算指标体系各因素的权重，在此之前构建不同层次各因素的两两判断矩阵。各因素的两两判断是一种主观判断，不同的专家结合自身的专业知识、工作经验和判断思维可能会给出不同判断结果。汇总专家的两两判断结果，以专家的平均结果作为各因素两两判断矩阵的基本数据，再经过微调构建满足AHP程序完整性、一致性要求的两两判断矩阵。第三部分是专家对因素层各项目管理过程的实际效果打分评价，专家打分评价是进行灰色评价的基础和前提。采用SPSS程序对专家打分数据进行有效性、一致性检验。35 第4章AHP计算评价指标体系权重4.3.2调查对象选择为做好本研究的专家问卷调研，本文重点考虑以下三个因素慎重选择专家，一是专家参与过宁夏中南部（固原地区）城乡饮水安全水源工程，对宁夏水投项目管理的效果有切身体会，体现专家调研的“真实性”；二是专家的专业全面。宁夏中南部（固原地区）城乡人饮水源工程技术复杂，点多面广线长，项目管理涉及多个学科、不同专业，本次邀请了宁夏水投、设计单位、施工单位等单位中企业管理、工程管理、质量管理、人力资源管理、信息管理、财务管理等不同专业的专家参与问卷调研，体现专家调研的“全面性”；三是专家的层次均衡性。本次研究的项目管理是典型的职能式管理组织，有着非常明显的管理层级，可以划分为决策层、职能层和执行层，本次重点从宁夏水投内部选择调研专家，从公司高层、中层和基层选取从事项目管理工作年限10年以上的人员，作为调研专家，体现专家调研的“层次均衡性”。按照以上原则确定了10名专家参与本研究问卷调研。具体专家详情见表4.3专家情况表。表4.3专家情况表专家从事项目数量工作单位职务职称专业管理年限（人）（年）教授级高项目管理、财务3宁夏水投高层25-30工、高工管理项目管理、计划3宁夏水投中层高工15-25管理中级工程计划管理、安全2宁夏水投基层10-15师管理教授级高水工设计、项目1设计院高层25工、高工管理宁夏水利水质量管理、人力1高层高工25电工程局资源管理4.3.3调查方法本研究针对宁夏中南部（固原地区）城乡饮水安全水源工程项目管理，从调查对象的视角来说，应该是一项专项调查研究。调查研究的范围，从项目管理的全生命周期的视角来看，则包含了项目的启动、规划、执行、监控和结束5大过程组；从项目管理的知识领域视角来看，则包含了项目整合、范围、成本等10大知识领域，并与实际的项目管理组织型式、职能管理方式、实际效果相对应一致。本研究采用的调查方法主要有实地观察法、文献调查法、访谈调查法和问卷调36 第4章AHP计算评价指标体系权重查法。1.实地观察法。在该项目规划立项阶段，本人就曾踏勘过现场，对工程的基本情况有所了解；在工程建设期间，又多次到现场了解掌握工程建设、项目管理等各方面的真实情况；在工程主体完工后，也多次到现场查看工程初期蓄水运用情况，亲眼目睹了工程自立项历经紧张建设再到如期完工的巨大变化，亲身感受了宁夏水投在工程建设期间所付出的巨大努力和艰辛工作，亲身体会到宁夏水投项目管理的卓越水平和丰硕成果。这些实实在在的现场观察，为做好本研究提供了第一手真实的资料。2.文献调查法。在本研究中，重点采用文献调查法，一是广泛阅读。针对研究问题，阅读了大量的相关文献，扩展了知识领域，许多新知识都是在广泛阅读的过程中首次接触，边学边用。二是专业阅读。针对研究问题涉及到的专业知识，通过阅读专业教材、学习专业论文，较为全面的了解和掌握相关专业的历史起源、发展历程、研究现状和热点趋势，为做好本研究的专业论述打下了坚实的基础。三是精准阅读。好的论文要观点正确，论据充分，论证严谨，有逻辑性。在论文写作的过程中，需要通过精准阅读查漏补缺，规范用语。通过文献调查法积累研究所需的素材。3.访谈调查法。为做好本研究，也采用访谈调查法，同参与案例的有关人员进行交流。通过访谈，一方面是把自己所要研究的问题、计划采取的研究方法和想要达到的研究结果，通过面对面的交谈传递给对方，对方思考后反馈回来好的信息；另一方面访谈的对象会抒发自身对研究范围内某个问题的认识，或许会对研究起到意想不到的积极作用。通过访谈调查法，逐步加深对研究问题的认识，也获知了他人对研究问题的想法，形成了对研究问题不断深入、更加全面、渐进明细的认知。4.问卷调查法。本研究是一项实践性很强的研究，研究问题来自于现实需要，就需要回到现实中去寻找答案。采用问卷调查法，邀请参与过该工程的专家结合亲身经历通过完成研究是实现研究的有效途径。根据研究需要，本文设计了一整套调查问卷，既便于专家理解，易于回答，又能满足研究要求，达到研究目的。4.4AHP计算PM3-KA的各因素权重邀请10名专家分别按照附录A表A.3～表A.13的要求，回答表中各因素两两判断结果；汇总10位专家的结果取其平均值作为各两两判断矩阵的数据，采用AHP程序计算各因素的权重并采用EXCEL程序校核，若数据不能通过AHP程序的一致性检验，则进行必要的微调。据此得到评价目标和各指标层的两两判断矩阵成果如表4.4～表4.14所示。37 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.4F1-F10指标层两两判断矩阵权重计算结果M-成熟权重F1F2F3F4F5F6F7F8F9F10度等级AiF113555795590.3147F21/31333575590.2044F31/51/3111573370.1102F41/51/3111553370.1065F51/51/3111533370.1012F61/71/51/51/51/5131150.0379F71/91/71/71/51/31/311/51/330.0212F81/51/51/31/31/3151130.0457F91/51/51/31/31/3131130.0434F101/91/91/71/71/71/51/31/31/310.0147计算结果：最大特征向量λmax=10.7496，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0559<0.1。表4.5F11-F16两两判断矩阵权重计算结果F1-项目F11F12F13F14F15F16权重Aij整合管理F1111/313570.2137F123135570.4030F1311/313570.2137F141/31/51/31130.0752F151/51/51/51130.0635F161/71/71/71/31/310.0310计算结果：最大特征向量λmax=6.2403，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0381<0.1。38 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.6F21-F26两两判断矩阵权重计算结果F2-项目F21F22F23F24F25F26权重Aij范围管理F211531570.3636F221/5131/51/31/30.0623F231/31/311/5110.0679F241551330.3157F251/5311/3110.0979F261/7311/3110.0926计算结果：最大特征向量λmax=6.6011，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0954<0.1。表4.7F31-F37两两判断矩阵权重计算结果F3-项目权重F31F32F33F34F35F36F37时间管理AijF3115577350.4071F321/513111/51/30.0632F331/51/31331/51/30.0632F341/711/3111/51/30.0440F351/711/3111/51/30.0440F361/35555130.2511F371/533331/310.1274计算结果：最大特征向量λmax=7.6081，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0745<0.1。表4.8F41-F44两两判断矩阵权重计算结果F4-项目F41F42F43F44权重Aij成本管理F4115350.5456F421/511/510.0829F431/35130.2772F441/511/310.0942计算结果：最大特征向量λmax=4.1147，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0430<0.1。39 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.9F51-F53两两判断矩阵权重计算结果F5-项目F51F52F53权重Aij质量管理F511350.6370F521/3130.2583F531/51/310.1047计算结果：最大特征向量λmax=3.0385，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0370<0.1。表4.10F61-F64两两判断矩阵权重计算结果F6-项目人力F61F62F63F64权重Aij资源管理F6113550.5579F621/31330.2495F631/51/3110.0963F641/51/3110.0963计算结果：最大特征向量λmax=4.0434，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0162<0.1。表4.11F71-F73两两判断矩阵权重计算结果F7-项目F71F72F73权重Aij沟通管理F711350.6370F721/3130.2583F731/51/310.1047计算结果：最大特征向量λmax=3.0385，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0370<0.1。40 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.12F81-F86两两判断矩阵权重计算结果F8-项目F81F82F83F84F85F86权重Aij风险管理F811355330.3977F821/3133110.1613F831/51/3111/31/30.0593F841/51/3111/31/30.0593F851/3133110.1613F861/3133110.1613计算结果，最大特征向量λmax=6.0579，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0092<0.1。表4.13F91-F94两两判断矩阵权重计算结果F9-项目F91F92F93F94权重Aij采购管理F9113570.5638F921/31350.2634F931/51/3130.1178F941/71/51/310.0550计算结果，最大特征向量λmax=4.1169，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0438<0.1。表4.14F101-F104两两判断矩阵权重计算结果F10-项目F101F102F103F104权重Aij干系人管理F10111/71/51/30.0550F10271350.5638F10351/3130.2634F10431/51/310.1178计算结果，最大特征向量λmax=4.1169，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0438<0.1。41 第4章AHP计算评价指标体系权重根据以上两两判断矩阵及权重计算结果，可以得出PM3-KA各因素的权重，如表4.15所示。表4.15PM3-KA各因素权重评价指标层Fi权重Ai因素层Fij权重Aij目标F11制定项目章程0.2137F12制定项目管理计划0.4030F13指导与管理项目工作0.2137F1项目整合管理0.3147F14监控项目工作0.0752F15实施整体变更控制0.0635F16结束项目或阶段0.0310F21规划范围管理0.3636F22收集需求0.0623F23定义范围0.0679宁F2项目范围管理0.2044夏F24创建WFS0.3157水投F25确认范围0.0979项目F26控制范围0.0926管理F31规划进度管理0.4071成熟度F32定义活动0.0632MF33排列活动顺序0.0632F3项目时间管理0.1102F34估算活动资源0.0440F35估算活动持续时间0.0440F36制定进度计划0.2511F37控制进度0.1274F41规划成本管理0.5456F42估算成本0.0829F4项目成本管理0.1065F43制定预算0.2772F44控制成本0.094242 第4章AHP计算评价指标体系权重续表4.15PM3-KA各因素权重评价指标层Fi权重Ai因素层Fij权重Aij目标F51规划质量管理0.6370F5项目质量管理0.1012F52实施质量保证0.2583F53控制质量0.1047F61规划人力资源管理0.5579F62组建项目团队0.2495项目人力资源F60.0379管理F63建设项目团队0.0963F64管理项目团队0.0963F71规划沟通管理0.6370F7项目沟通管理0.0212F72管理沟通0.2583宁F73控制沟通0.1047夏水F81规划风险管理0.3977投项F82识别风险0.1613目管F83实施定性风险分析0.0593理F8项目风险管理0.0457成F84实施定量风险分析0.0593熟度MF85规划风险应对0.1613F86控制风险0.1613F91规划采购管理0.5638F92实施采购0.2634F9项目采购管理0.0434F93控制采购0.1178F94结束采购0.0550F101识别干系人0.0550F102规划干系人管理0.5638项目干系人管F100.0147理F103管理干系人参与0.2634F104控制干系人参与0.117843 第4章AHP计算评价指标体系权重4.5AHP计算PM3-MP的各因素权重同理，得到PM3-MP的两两判断矩阵，并采用AHP程序计算得出PM3-MP的权重如表4.16～表4.21所示。表4.16F1-F5指标层两两判断矩阵权重计算结果M-成熟F1F2F3F4F5权重Ai度等级F111/91/71/510.0378F2915790.5860F371/51350.2197F451/71/3130.1117F511/91/51/310.0448计算结果：最大特征向量λmax=5.2997，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0669<0.1。表4.17F11-F12两两判断矩阵权重计算结果F1-启动过程组F11F12权重AijF1111/30.75F12310.25计算结果：最大特征向量λmax=2.0，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0<0.1。44 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.18F21-F224两两判断矩阵权重计算结果F2-规划F21F22F23F24F25F26F27F28F29F210F211F212F213F214F215F216F217F218F219F220F221F222F223F224权重过程组F211355337777333357757997790.1411F2213331555511/31/311/35535775550.06601/3F231111111/71/51/31/51/51/31/31/31/3111/31/51/70.01131/51/31/31/5F241113331/71/71/51/71/31/31/31/51/3331/31/51/30.01401/51/31/31/5F2533133551/51/31/31/51/31/31/31/333311/31/30.02391/31/31/3F26155315799315315535775370.09781/3F271113551/31/3111/31/51/31/31331/31/51/70.01781/71/51/31/5F2811311/71/71/31/51/51/51/31/31331/71/51/50.01111/71/51/31/31/71/3F291111/71/51/31/51/71/51/51/31/3111/31/31/30.00891/71/51/31/51/91/51/345 第4章AHP计算评价指标体系权重续表4.18F21-F224两两判断矩阵权重计算结果F2-规划F21F22F23F24F25F26F27F28F29F210F211F212F213F214F215F216F217F218F219F220F221F222F223F224权重过程组F21011111/71/51/31/51/71/51/51/31/3111/31/31/30.00931/71/51/31/51/91/5F21117753777133135737993550.09541/31/3F2123573137551/313135535773350.08351/3F213335313331/31/311/313335773130.04971/31/5F21415751555113135755775370.08241/31/3F2153533135771/31/311/315537995370.07151/5F21633355551/51/51/31/51/5111/33551/51/310.02591/71/51/5F21733333551/71/51/31/71/5111/33331/31/510.02311/71/51/5F21835333331/31/31/31/51/33313553130.03861/51/31/346 第4章AHP计算评价指标体系权重续表4.18F21-F224两两判断矩阵权重计算结果F2-规划F21F22F23F24F25F26F27F28F29F210F211F212F213F214F215F216F217F218F219F220F221F222F223F224权重过程组F2193311331/71/51/51/51/71/31/31/31331/31/51/30.01501/71/51/31/5F2201111/91/71/71/71/91/51/31/51/3111/31/51/30.00821/91/71/31/31/71/31/3F2211111/91/71/71/71/91/51/31/51/3111/31/51/30.00821/91/71/31/31/71/31/3F22233137331/31/31/31/51/5531/333311/51/30.02631/71/51/5F22355355331/51/311/31/33515555130.04431/71/51/3F22473375331/51/51/31/71/7111/333331/310.02651/91/51/7计算结果：最大特征向量λmax=27.7883，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0998<0.1。47 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.19F31-F38两两判断矩阵权重计算结果F3-执行F31F32F33F34F35F36F37F38权重Aij过程组F31135557570.38600.1821F321/313335150.0575F331/51/311131/31/30.0757F341/51/311131/330.0575F351/51/311111/310.0393F361/71/51/31/3111/310.1503F371/513333130.0517F381/71/531/3111/31计算结果：最大特征向量λmax=8.5833，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0591<0.1。表4.20F41-F411两两判断矩阵权重计算结果F4-监控权重F41F42F43F44F45F46F47F48F49F410F411过程Aij组F41115333355570.2170F42113333355570.2071F431/51/3111/71/71/7111/51/30.0244F441/31/3111/31/31/311130.0455F451/31/37311133350.1146F461/31/37311133350.1146F471/31/37311153370.1237F481/51/5111/31/31/5111/310.0324F491/51/5111/31/31/3111/330.0376F4101/51/5511/31/31/333130.0587F4111/71/731/31/51/51/711/31/310.0244计算结果：最大特征向量λmax=11.8724，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0574<0.1。48 第4章AHP计算评价指标体系权重表4.21F51-F52两两判断矩阵权重计算结果F5-收尾过程组F51F52权重AijF5111/50.8333F52510.1667计算结果：最大特征向量λmax=2.0，一致性比例𝐶.𝑅.=0.0<0.1。PM3-MP各因素的权重如表4.22所示。表4.22PM3-MP各因素权重评价指标层Fi权重Ai因素层Fij权重Aij目标F11制定项目章程0.7500启动F10.0378过程组F12识别干系人0.2500F21制定项目管理计划0.1411F22规划范围管理0.0660F23收集需求0.0113F24定义范围0.0140宁F25创建WFS0.0239夏水F26规划进度管理0.0978投项F27定义活动0.0178目管F28排列活动顺序0.0111理规划F20.5860成过程组F29估算活动资源0.0089熟度MF210估算活动持续时间0.0093F211制定进度计划0.0954F212规划成本管理0.0835F213估算成本0.0497F214制定预算0.0824F215规划质量管理0.0715F216规划人力资源管理0.025949 第4章AHP计算评价指标体系权重续表4.22PM3-MP各因素权重评价指标层Fi权重Ai因素层Fij权重Aij目标F217规划沟通管理0.0231F218规划风险管理0.0386F219识别风险0.0150F220实施定性风险分析0.0082规划F20.5860过程组F221实施定量风险分析0.0082F222规划风险应对0.0263F223规划采购管理0.0443F224规划干系人管理0.0265F31指导与管理项目工作0.3860宁F32实施质量保证0.1821夏水F33组建项目团队0.0575投项F34建设项目团队0.0757目执行F30.2197管规程组F35管理项目团队0.0575理成F36管理沟通0.0393熟度MF37实施采购0.1503F38管理干系人参与0.0517F41监控项目工作0.2170F42实施整体变更控制0.2071F43确认范围0.0244F44控制范围0.0455监控F40.1117过程组F45控制进度0.1146F46控制成本0.1146F47控制质量0.1237F48控制沟通0.032450 第4章AHP计算评价指标体系权重续表4.22PM3-MP各因素权重评价指标层Fi权重Ai因素层Fij权重Aij目标F49控制风险0.0376宁夏监控水投F40.1117F410控制采购0.0587过程组项目F411控制干系人参与0.0244管理成熟F51结束项目或阶段0.8333收尾度MF50.0448过程组F52结束采购0.16674.6本章小结本章首先介绍了宁夏水投的基本情况，其次从项目管理的不同视角，分析了宁夏水投在项目管理、项目集和项目组合管理的现状，从中引出本文的研究聚焦在宁夏水投项目管理水平这个现实需求，即项目管理成熟度。基于PMI项目管理标准，以10大知识领域和5大过程组为纲，归类分组项目管理过程形成层次化指标体系，采用AHP方法通过调研数据分别计算2种指标体系的权重，作为下文灰色评价法评价计算的基础。从项目管理的知识领域和管理过程的视角，构建2种指标体系的过程中有以下体会：一是PM3-MP总体不均衡，PM3-KA相对均衡。表现在PM3-MP指标层下属的因素数量不均衡，比如启动过程组和收尾过程组仅有2个项目管理过程，而规划过程组却包含24个项目管理过程。PM3-KA指标层下属的因素层内因素多为4-6个，数量上较为均衡；二是PM3-MP各因素两两判断较为困难，PM3-KA各因素两两判断相对容易。在PM3-MP中，规划过程组包含24个因素，在进行两两比对赋值时，需要跨越多个知识领域，赋值的准确性、合理性难以准确把握；而PM3-KA各指标层因素数量较少，且属于同一知识领域，两两比对重要性赋值时准确性容易掌握，赋值结果相对合理；三是PM3-MP评价结果与现实的项目管理实际情况关联性不强，而PM3-KA评价结果符合项目管理的实际情况，研究成果更具现实意义。基于以上的体会，在下文中以PM3-KA为重点详细描述灰色评价法的计算过程和结果，而PM3-MP仅给出计算结果作为参照。51 第5章灰色评价法评价成熟度等级第5章灰色评价法评价成熟度等级本章第一节对灰色评价法进行简介；第二节介绍灰色评价法的定义；第三节阐述了对灰色评价法数学思想的理解；第四节介绍灰色评价法的应用步骤；第五节采用AHP+灰色评价法对宁夏水投项目管理成熟度PM3-KA和PM3-MP进行评价；第六节对本章内容进行小结。5.1灰色评价法简介1982年，我国邓聚龙教授首创灰色系统理论（邓聚龙。1990年，华中理工大学）。灰色系统理论起源于人们对事务的感性认识，当人们对事务有全面的认识，则将这种感性认识称之为“白”信息；当人们对事务完全没有认识，则将这种感性认识称之为“黑”信息。但是现实中，人们对事务的认识既不是“白”信息，也不是“黑”信息，而是对事务或多说少有部分的感性认识，即所谓的“灰色”信息，灰色系统理论就是以“灰色”信息为研究对象，希望通过从“灰色”信息中提取有价值的信息，通过数学的方法对“灰色”信息进行加工处理实现对事务的更为全面、准确的认识。30多年来，灰色评价法得到了广泛应用，特别是在综合目标评价方面取得了显著应用效果。近年来，灰色评价法在项目管理成熟度评价方面也有许多成功运用的范例。秦占巧（2008年）在不同项目管理成熟度评价体系研究的基础上，构建了适合中小企业的项目管理成熟度评价指标体系，并实际应用到具体企业，采用灰色评价法对该企业的项目管理成熟度进行评价，得出了该企业项目管理成熟度评价等级为规范级的研究成果，据此提出了企业改进项目管理的相应措施和对策建议，验证了灰色评价法是一种评价项目管理成熟度的有效方法。江楠（2015年）对电力行业项目管理展开研究，结合银川供电公司项目管理现状和具体工程，构建了电力工程项目管理成熟度模型，运用灰色评价法对模型进行评价，得出具体工程项目管理成熟度评价等级，实现了研究目的。5.2灰色评价法的定义“灰数”并不是一个具体数值，而是代表一个数集或者区间，通常表示为：○×∈[a，b]，可以对“灰数”进行“白化”处理。灰数的“白化”过程通常用○×（x）表示，以x表示白化值的“灰数”，以𝑓(𝑥)表示“灰数”为○×（x）的白化权函数，白52 第5章灰色评价法评价成熟度等级化权函数的数学含义是通过构建数学函数表示灰数的概率分布或计算灰数的权重方法。在灰色评价法中，三角形白化权函数最为常用，其数学表达式为：灰数○×∈[𝑎,𝑏]白化权函数记为𝑓(𝑥)。对于区间[𝑎,𝑏]，白化权函数在区间的下端值𝑎处，白化权函数记为𝑓1(𝑥)；区间[𝑎,𝑏]之内，白化权函数记为𝑓2(𝑥)；在区间的上端值b处，白化权函数记为𝑓3(𝑥)。以下对其数学表达式和数学含义进行详述。1.区间[𝑎,𝑏]下端值𝑎处的白化权函数𝑓1(𝑥)在灰类区间[𝑎,𝑏]的下端值𝑎处，灰数○×∈[0，𝑎]白化权函数𝑓1(𝑥)的数学表达式如下，数学图形如7.2-1所示。𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,𝑎]𝑎𝑓1(𝑥)=𝑓1(𝑑𝑖𝑗𝑘)=1𝑑𝑖𝑗𝑘∈[𝑎,∞]（式5.1）{0𝑑𝑖𝑗𝑘∈[−∞,0]式中，𝑑𝑖𝑗𝑘是专家对评价目标指标体系中任一因素的主管打分评价，下同。其数学含义可以理解为：当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘小于0时，𝑓1(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为0，此专家的评价权重为0；𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑𝑖𝑗𝑘当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0，𝑎]时，𝑓1(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为，则此专家的评价权重为，𝑎𝑎1即[0，𝑎]区间内的直线斜率；𝑎当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∈[𝑎，∞)时，𝑓1(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为1，此专家的评价权重为1，评价权重即为[𝑎∞)区间内平行于直角坐标系𝑑𝑖𝑗𝑘轴、𝑓1(𝑥)=1的直线斜率0。2.区间[𝑎,𝑏]内的白化权函数𝑓2(𝑥)𝑎+𝑏在灰类区间[𝑎,𝑏]内，灰数○×∈[0，，𝑎+b]白化权函数𝑓2(𝑥)的数学表2达式如下，数学图形如图7.2-2所示。𝑑𝑖𝑗𝑘𝑎+𝑏𝑎+𝑏𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,2]2𝑓2(𝑥)=𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)=2−𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑∈[𝑎+𝑏,𝑎+b]（式5.2）𝑎+𝑏𝑖𝑗𝑘22{0𝑑𝑖𝑗𝑘∉[0,𝑎+b]其数学含义可以理解为：当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∉[0,𝑎+b]时，𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为0，此专家的评价权重为0；𝑎+𝑏𝑑𝑖𝑗𝑘当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,2]时，𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为𝑎+𝑏，则此专家的评价权重253 第5章灰色评价法评价成熟度等级1𝑎+𝑏1为𝑎+𝑏，即[0,2]区间内的直线斜率𝑎+𝑏；22𝑎+𝑏𝑑𝑖𝑗𝑘当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∈[2,𝑎+b]时，𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为（𝑎+b）−𝑎+𝑏，则2𝑑𝑖𝑗𝑘𝑎+𝑏1此专家的评价权重为（𝑎+b）−𝑎+𝑏，即[2,𝑎+b]区间内的直线斜率𝑎+𝑏；223.区间[𝑎,𝑏]上端值b处的白化权函数𝑓3(𝑥)在灰类区间[𝑎,𝑏]的上端值b处，灰数○×∈[b，∞],白化权函数𝑓3(𝑥)的数学表达式如下，数学图形如图7.2-3所示。1𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,𝑏]𝑑𝑖𝑗𝑘𝑓3(𝑥)=𝑓3(𝑑𝑖𝑗𝑘)={2−𝑑𝑖𝑗𝑘∈[𝑏，2b]（式5.3）𝑏0𝑑𝑖𝑗𝑘∉[0,2𝑏]其数学含义可以理解为：当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∉[0,2𝑏]时，𝑓3(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为0，此专家的评价权重为0；当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,𝑏]时，𝑓3(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为1，则此专家的评价权重为1；即[0,𝑏]区间内平行于直角坐标系𝑑𝑖𝑗𝑘轴、𝑓1(𝑥)=1的直线斜率0；𝑑𝑖𝑗𝑘当专家打分值𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,2𝑏]时，𝑓3(𝑑𝑖𝑗𝑘)值为2−，则此专家的评价权重𝑏𝑑𝑖𝑗𝑘1为2−，即[𝑏,2𝑏]区间内的直线斜率；𝑏𝑏（a）下端值函数𝑓1(𝑥)（b）区间值函数𝑓2(𝑥)（c）下端值函数𝑓3(𝑥)图5.1三角形白化权函数5.3灰色评价法的数学思想灰色评价法是在人们认知事物的过程中逐渐发展形成的。通常人们对一件事物的认知都是从无知到部分已知再到完全了解的一个渐进明细的过程，灰色评价54 第5章灰色评价法评价成熟度等级法关注的焦点是部分已知的信息，即“灰数”，关键步骤在于建立“白化权函数”，实现将部分信息或定性评价转化为定量评价，从本质上讲也是一种实现定性评价转化为定量计算的方法。白化权函数与模糊综合评判法中的隶属度函数、云模型中的“云函数”十分相似，都是对主观定性评价转化为定量评价的数学过程，是实现定性评价与定量分析的“桥梁”。5.4灰色评价法的应用步骤灰色评价法进行多指标分层次的综合评价过程与模糊综合评判法、云模型的步骤类似。1.构建评价目标的指标体系根据实际问题，明确评价目标，收集、归类影响评价目标的各种因素，构建多指标分层次的指标体系，并采用AHP计算各因素𝐹𝑖𝑗的权重分布，记为𝐴𝑖𝑗。2.邀请专家对因素𝐹𝑖𝑗打分评价邀请q名专家对因素𝐹𝑖𝑗打分，每位专家的打分评价表示为𝑑𝑖𝑗𝑘，i=1,2，…，m；j=1,2，…，n；k=1,2，…，q，所有专家打分形成𝐹𝑖𝑗的评价样本矩阵Z，Z=(𝑑𝑖𝑗𝑘）。𝑚𝑛𝑞𝑑111𝑑112…𝑑11𝑞𝑑121𝑑122…𝑑12𝑞⋮𝑑𝑚1𝑛11𝑑𝑚1𝑛22…𝑑𝑚1𝑛𝑛𝑞𝑑211𝑑212…𝑑21𝑞⋮Z=(𝑑𝑖𝑗𝑘）=（式5.4）𝑚𝑛𝑞𝑑2𝑛21𝑑2𝑛22…𝑑2𝑛2𝑞⋮𝑑𝑚11𝑑𝑚12…𝑑𝑚1𝑞𝑑𝑚21𝑑𝑚22…𝑑𝑚2𝑞⋮[𝑑𝑚𝑚𝑛11𝑑𝑚𝑚𝑛12…𝑑𝑚𝑚𝑛𝑛𝑞]3.确定评价“灰类”评价灰类应根据具体评价目标的需要合理确定，灰类的分类应与评价等级相对应。假设评价目标可以划分为g个等级，则可定义g个评价“灰类”分别为𝐻1，𝐻2，…，𝐻𝑔灰类序号设为e，e=1,2，…，g，相应的白化权函数分别为𝑓1(𝑥)，𝑓2(𝑥)，…𝑓𝑔(𝑥)。55 第5章灰色评价法评价成熟度等级4.计算因素𝐹𝑖𝑗属于不同灰类𝐻𝑒的灰色评价权𝐵𝑖𝑗灰色评价认为每位专家的评分是一个灰数，则全体q位专家对因素𝐹𝑖𝑗给出的评分分别是𝑑𝑖𝑗1，𝑑𝑖𝑗2，…，𝑑𝑖𝑗𝑞；全体q位专家对因素𝐹𝑖𝑗属于第e个评价灰类𝐻𝑒的白化权分别为𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗1)，𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗2)，…，𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗𝑞)；将因素𝐹𝑖𝑗属于第e个评价灰类𝐻𝑒的总白化权记为𝐵𝑖𝑗𝑒，表示为：𝑞𝐵𝑖𝑗𝑒=∑𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗𝑘)（式5.5）𝑘=1将因素𝐹𝑖𝑗属于各个评价灰类的总白化权记为𝐵𝑖𝑗，表示为：𝑔𝑞𝑔𝐵𝑖𝑗=∑𝑒=1∑𝑘=1𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗𝑘)=∑𝑒=1(𝐵𝑖𝑗𝑒)（式5.6）再将两者的比值称为因素𝐹𝑖𝑗属于灰类𝐻𝑒的灰色评价权记为𝐵𝑖𝑗𝑒，表示为：𝑞𝑞∑𝑘=1𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗𝑘)∑𝑘=1𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗𝑘)𝐵𝑖𝑗𝑒𝐵𝑖𝑗𝑒=𝑔𝑞=𝑔=𝑒=1,2,…,𝑔∑𝑒=1∑𝑘=1𝑓𝑒(𝑑𝑖𝑗𝑘)∑𝑒=1(𝜔𝑖𝑗𝑒)𝐵𝑖𝑗（式5.7）𝐵𝑖𝑗𝑒的数学含义可以理解为：因素𝐹𝑖𝑗属于第e个灰类的权重占该指标属于各个评价灰类总数的权重，此值越大（小），权重越大（小）。因素𝐹𝑖𝑗属于各个灰类的灰色评价权𝐵𝑖𝑗𝑒构成因素层𝐹𝑖𝑗的灰色评价权向量，记为𝐵𝑖𝑗，即𝐵𝑖𝑗=[𝐵𝑖𝑗1，𝐵𝑖𝑗2，…,𝐵𝑖𝑗𝑒]𝑖=1,2,…,𝑚；𝑗=1,2,…,𝑛；e=1,2,…,𝑔5.计算指标层𝐹𝑗属于不同“灰类”的灰色评价权𝐶𝑗指标层𝐹𝑗属于不同“灰类”的灰色评价权𝐶𝑗的计算公式为：𝐶𝑗=𝐴𝑖𝑗⋅𝐵𝑖𝑗（式5.8）𝐴𝑖𝑗是因素层各因素𝐹𝑖𝑗的权重，𝐵𝑖𝑗是通过灰色评价法计算得出的因素层各因素𝐹𝑖𝑗的权重。计算公式的数学含义可以理解为：对采用AHP计算的各因素𝐹𝑖𝑗的权重𝐴𝑖𝑗，与灰色评价法白化权函数计算的各因素𝐹𝑖𝑗的权重𝐵𝑖𝑗再进行一次“向量乘积”的数学处理，进一步处理权重的分布。6.计算评价目标属于不同评判集的权重向量𝑊根据公式：𝑊=𝐴𝑗⋅𝐶𝑗（式5.9）𝐴𝑗是指标体系中指标层𝐹𝑗相对于评价目标的权重，𝐶𝑗是通过灰色评价法计算出56 第5章灰色评价法评价成熟度等级的指标层𝐹𝑗相对于评价目标的权重。根据最大隶属原则，权重向量𝑊中最大值所处的等级即为评价目标的综合评价等级。至此，就可以得出评价目标总体处于哪个灰类的总体评价，但是还需要再进一步计算出评价目标和各指标层属于不同灰类的确切计算结果。7.计算评价目标和指标层属于不同灰类的确切值Q评价目标属于不同灰类的确切值Q的计算公式为：𝑄=𝑊⋅[1,2,…,g]𝑇,𝑒=1,2,…,𝑔（式5.10）指标层𝐹𝑗属于不同灰类的确切值𝑄𝑗的计算公式为：𝑄=𝐶⋅[1,2,…,g]𝑇,𝑒=1,2,…,𝑔（式5.11）𝑗𝑗根据最大隶属原则，𝑄和𝑄𝑗值对应的灰类即为评价目标和各指标层𝐹𝑗所处的评价等级，至此就实现了AHP+灰色评价法进行多指标分层次综合评价的目的。5.5灰色评价法评价宁夏水投项目管理成熟度的应用本文详细给出灰色评价法对PM3-KA的计算过程和计算结果，仅给出PM3-MP的计算结果作为参考。5.5.1灰色评价法评价PM3-KA1.构建PM3-KA沿用上文的PMA-KA及权重计算结果。2.邀请专家对因素𝐹𝑖𝑗打分评价按照附录A表A.14，邀请10位专家对宁夏水投在宁夏中南部（固原地区）城乡饮水水源工程项目管理中各项目管理过程的实际效果打分评价，专家打分构成对因素𝐹𝑖𝑗的评价样本矩阵Z，专家打分采用10分值，专家打分汇总表见表5.1。57 第5章灰色评价法评价成熟度等级表5.1专家打分汇总表知识12345678910项目管理过程领域号号号号号号号号号号制定项目章程7765674668制定项目管理计划9886887889项目整指导与管理项目工作8987769987合管理监控项目工作8767888768实施整体变更控制9898787978结束项目或阶段7678656756规划范围管理7556548657收集需求6568767856项目范定义范围7676678566围管理创建WBS8877665678确认范围9887666878控制范围8686787678规划进度管理8776787656定义活动5656578665排列活动顺序8887676756项目时估算活动资源6576868755间管理估算活动持续时间8787797766制定进度计划9898769989控制进度9999979899规划成本管理6565656667项目成估算成本7676775576本管理制定预算6656577677控制成本9877789878规划质量管理8788797899项目质实施质量保证8787686786量管理控制质量7898889898规划人力资源管理8876676665项目人组建项目团队8787668986力资源建设项目团队8786786778管理管理项目团队897876876858 第5章灰色评价法评价成熟度等级续表5.1专家打分汇总表知识12345678910项目管理过程领域号号号号号号号号号号规划沟通管理5567665675项目沟通管理沟通7655576575管理控制沟通5665578665规划风险管理7887656766识别风险8777565676项目实施定性风险分析6547866565风险实施定量风险分析6546765765管理规划风险应对7787767866控制风险8788778766规划采购管理9878989978项目实施采购8867899889采购控制采购9999989877管理结束采购8888668677识别干系人6566765876项目干系规划干系人管理6565465654人管管理干系人参与5676577556理控制干系人参与6565656547（1）专家打分数据描述10位专家对宁夏水投在宁夏中南部（固原地区）城乡饮水安全水源工程的47个项目管理过程打分评价共470项数据，打分平均值为6.84分，说明专家对宁夏水投的项目管理实际效果的总体评价较高。对于10大知识领域，项目采购管理领域的均值得到最高分7.95分、项目干系人管理领域的均值得到最低分5.7分。对于具体项目管理过程，控制进度的项目管理过程得到最高分8.7分，规划干系人管理的管理过程得到最低分5.2分。（2）专家打分数据检验采用SPSS22.0程序对10位专家给出的表5.1数据进行信度、一致性检验。信度检验方面，表5.1数据的克朗巴哈系数值（Cronbach'Alpha）为0.898，说明全部数据的内部一致性通过检验，调研问卷的可靠性高、信度好。3.确定评价“灰类”宁夏水投项目管理成熟度等级M划分为标准级、可度量级、可控制级和持续59 第5章灰色评价法评价成熟度等级改进级4个等级，即e=1，2，3，4。相应地，将4个评价等级划分为4个“灰类”，再结合专家打分采用的10分制，确定各“灰类”的取值区间分别为：标准级，灰类为1，灰类取值区间为[0,2.5）；度量级，灰类为2，灰类取值区间为[2.5,5）；控制级，灰类为3，灰类取值区间为[5,7.5）；持续改进级，灰类为4，灰类取值区间为[7.5,10]。各“灰类”相应的白化权函数的数学表达式及数学图形分别如（式5.12）～（式5.15）和图5.2～图5.5所示。为了对比各白化权函数的差异，图形统一范围、取值、网格的标示，从图中可以清楚的看出各白化权函数对灰数的“白化”处理有所不同，具体表现为各图中各灰数区间范围内的直线斜率不同，及区间范围值2倍范围内的直线斜率不同，即表示各白化权函数对不同区间范围内的专家打分赋予的权重的分布、大小有明显区别。（1）第一灰类“标准级”，e=1，灰数为○×1∈[0，2.5]，白化权函数为𝑓1(𝑑𝑖𝑗𝑘)，其数学表达式如下，数学图形如图7.5.1-1所示。1𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,2.5]𝑑𝑖𝑗𝑘𝑓1(𝑑𝑖𝑗𝑘)={2−𝑑𝑖𝑗𝑘∈[2.5,5]（式5.12）2.50𝑑𝑖𝑗𝑘∉[0,5]F1（dijk）1.51111ijkd0.50.5000123456789101112131415F1（dijk）图5.2第一灰类白化权函数𝑓1(𝑑𝑖𝑗𝑘)（2）第二灰类“度量级”，e=2，灰数为○×2∈[0，510]，白化权函数为𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)，其数学表达式如下，数学图形如图7.5.1-2所示。60 第5章灰色评价法评价成熟度等级𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑𝑖𝑗𝑘=𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,5]𝑑25𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)=2−𝑑𝑖𝑗𝑘=2−𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑∈[5,10]（式5.13）𝑖𝑗𝑘𝑑25{0𝑑𝑖𝑗𝑘∉[0,10]F2（dijk）1.511ijkd0.50.50.50000123456789101112131415F2（dijk）图5.3第二灰类白化权函数𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)（3）第三灰类“控制级”（e=3），灰数为○×3∈[07.515]，白化权函数为𝑓3(𝑑𝑖𝑗𝑘)，其数学表达式如下，数学图形如图7.5.1-3所示。𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑𝑖𝑗𝑘=𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,7.5]𝑑37.5𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑𝑖𝑗𝑘𝑓2(𝑑𝑖𝑗𝑘)=2−𝑑=2−7.5𝑑𝑖𝑗𝑘∈[7.5,15]（式5.14）30𝑑𝑖𝑗𝑘∉[0,15]{61 第5章灰色评价法评价成熟度等级f3（dijk）1.51ijkd0.500123456789101112131415F3（dijk）图5.4第三灰类白化权函数𝑓3(𝑑𝑖𝑗𝑘)（4）第四灰类“持续改进级”（e=4），灰数为○×4∈[10∞），白化权函数为𝑓4(𝑑𝑖𝑗𝑘)，其数学表达式如下，数学图形如图7.5.1-4所示。𝑑𝑖𝑗𝑘𝑑𝑖𝑗𝑘=𝑑𝑖𝑗𝑘∈[0,10]𝑑410𝑓4(𝑑𝑖𝑗𝑘)=1𝑑𝑖𝑗𝑘∈[10,∞）（式5.15）0𝑑𝑖𝑗𝑘∉（−∞,0]{F4（dijk）1.5111ijkd0.50.5000123456789101112131415F4（dijk）图5.5第三灰类白化权函数𝑓4(𝑑𝑖𝑗𝑘)4.计算因素𝐹𝑖𝑗属于不同灰类𝐻𝑒的灰色评价权𝐵𝑖𝑗以因素𝐹11-制定项目章程项目管理过程为例，详述计算过程和计算结果。（1）当e=1时，62 第5章灰色评价法评价成熟度等级10𝐵111=∑𝑓1(𝑑11𝑘)=𝑓1(𝑑111)+𝑓1(𝑑112)+𝑓1(𝑑113)+𝑓1(𝑑114)+𝑓1(𝑑115)k=1+𝑓1(𝑑116)+𝑓1(𝑑117)+𝑓1(𝑑118)+𝑓1(𝑑119)+𝑓1(𝑑1110)=𝑓1(7)+𝑓1(7)+𝑓1(6)+𝑓1(5)+𝑓1(6)+𝑓1(7)+𝑓1(4)+𝑓1(6)+𝑓1(6)+𝑓1(8)=0+0+0+0+0+0+0.4+0+0+0=0.4（2）当e=2时，10𝐵112=∑𝑓2(𝑑11𝑘)=𝑓2(𝑑111)+𝑓2(𝑑112)+𝑓2(𝑑113)+𝑓2(𝑑114)+𝑓2(𝑑115)k=1+𝑓2(𝑑116)+𝑓2(𝑑117)+𝑓2(𝑑118)+𝑓2(𝑑119)+𝑓2(𝑑1110)=𝑓2(7)+𝑓2(7)+𝑓2(6)+𝑓2(5)+𝑓2(6)+𝑓2(7)+𝑓2(4)+𝑓2(6)+𝑓2(6)+𝑓2(8)=0.600+0.600+0.800+1.000+0.800+0.600+0.800+0.800+0.800+0.400=7.2（3）当e=3时，10𝐵113=∑𝑓3(𝑑11𝑘)=𝑓3(𝑑111)+𝑓3(𝑑112)+𝑓3(𝑑113)+𝑓3(𝑑114)+𝑓3(𝑑115)k=1+𝑓3(𝑑116)+𝑓3(𝑑117)+𝑓3(𝑑118)+𝑓3(𝑑119)+𝑓3(𝑑1110)=𝑓3(7)+𝑓3(7)+𝑓3(6)+𝑓3(5)+𝑓3(6)+𝑓3(7)+𝑓3(4)+𝑓3(6)+𝑓3(6)+𝑓3(8)=0.933+0.933+0.800+0.667+0.800+0.933+0.533+0.800+0.800+0.933=8.133（4）当e=4时，10𝐵114=∑𝑓4(𝑑11𝑘)=𝑓4(𝑑111)+𝑓4(𝑑112)+𝑓4(𝑑113)+𝑓4(𝑑114)+𝑓4(𝑑115)k=1+𝑓4(𝑑116)+𝑓4(𝑑117)+𝑓4(𝑑118)+𝑓4(𝑑119)+𝑓4(𝑑1110)=𝑓4(7)+𝑓4(7)+𝑓4(6)+𝑓4(5)+𝑓4(6)+𝑓4(7)+𝑓4(4)+𝑓4(6)+𝑓4(6)+𝑓4(8)=0.700+0.700+0.600+0.500+0.600+0.700+0.400+0.600+0.600+0.800=6.263 第5章灰色评价法评价成熟度等级将𝐹11属于各个评价灰类的总白化权记为𝐵11，410𝐵11=∑∑𝑓𝑒(𝑑11𝑘)=𝐵111+𝐵112+𝐵113+𝐵114𝑒=1𝑘=1=0.4+7.2+8.133+6.2=21.933计算𝐹11属于第e灰类的灰色评价权为：𝑥1110.4e=1𝐵111===0.0182𝑥1121.933𝑥1127.2e=2𝐵112===0.3283𝑥1121.933𝑥1138.133e=3𝐵113===0.3708𝑥1121.933𝑥1146.2e=4𝐵114===0.2827𝑥1121.933则𝐹11属于各个灰类的灰色评价权向量为:𝐵11=(𝐵111，𝐵112，𝐵113，𝐵114)=(0.0182，0.3283，0.3708，0.2827)。同理计算得整个指标体系中其他因素𝐹𝑖𝑗的灰色评价权向量如下：𝐵12=(𝐵121，𝐵122，𝐵123，𝐵124)=(0.0000，0.1997，0.4247，0.3756)𝐵13=(𝐵131，𝐵132，𝐵133，𝐵134)=(0.0000，0.2095，0.4190，0.3714)𝐵14=(𝐵141，𝐵142，𝐵143，𝐵144)=(0.0000，0.2481，0.4165，0.3354)𝐵15=(𝐵151，𝐵152，𝐵153，𝐵154)=(0.0000，0.1911，04268，0.3822)𝐵16=(𝐵161，𝐵162，𝐵163，𝐵164)=(0.0000，0.3369，0.3763，0.2868)𝐵21=(𝐵211，𝐵212，𝐵213，𝐵214)=(0.0183，0.3670，0.3486，0.2661)𝐵22=(𝐵221，𝐵222，𝐵223，𝐵224)=(0.0000，0.3293，0.3780，0.29327)𝐵23=(𝐵231，𝐵232，𝐵233，𝐵234)=(0.0000，0.3273，0.3818，0.2909)𝐵24=(𝐵241，𝐵242，𝐵243，𝐵244)=(0.0000，0.2927，0.3963，0.3110)𝐵25=(𝐵251，𝐵252，𝐵253，𝐵254)=(0.0000，0.2512，0.4093，0.3395)𝐵26=(𝐵261，𝐵262，𝐵263，𝐵264)=(0.0000，0.2656，0.4092，0.3252)𝐵31=(𝐵311，𝐵312，𝐵313，𝐵314)=(0.0000，0.3005，0.3945，0.3050)𝐵32=(𝐵321，𝐵322，𝐵323，𝐵324)=(0.0000，0.3756，0.3542，0.2702)𝐵33=(𝐵331，𝐵332，𝐵333，𝐵334)=(0.0000，0.2927，0.3963，0.3110)𝐵34=(𝐵341，𝐵342，𝐵343，𝐵344)=(0.0000，0.3389，0.3725，0.2885)𝐵35=(𝐵351，𝐵352，𝐵353，𝐵354)=(0.0000，0.2577，0.4110，0.3313)𝐵36=(𝐵361，𝐵362，𝐵363，𝐵364)=(0.0000，0.1770，0.4197，0.4033)64 第5章灰色评价法评价成熟度等级𝐵37=(𝐵371，𝐵372，𝐵373，𝐵374)=(0.0000，0.1329，0.4225，0.4446)𝐵41=(𝐵411，𝐵412，𝐵413，𝐵414)=(0.0000，0.3830，0.3526，0.2644)𝐵42=(𝐵421，𝐵422，𝐵423，𝐵424)=(0.0000，0.3348，0.3801，0.2851)𝐵43=(𝐵431，𝐵432，𝐵433，𝐵434)=(0.0000，0.3444，0.3746，0.2810)𝐵44=(𝐵441，𝐵442，𝐵443，𝐵444)=(0.0000，0.2069，0.4263，0.3668)𝐵51=(𝐵511，𝐵512，𝐵513，𝐵514)=(0.0000，0.1911，0.4268，0.3822)𝐵52=(𝐵521，𝐵522，𝐵523，𝐵524)=(0.0000，0.2656，0.4092，0.3252)𝐵53=(𝐵531，𝐵532，𝐵533，𝐵534)=(0.0000，0.1736，0.4309，0.3955)𝐵61=(𝐵611，𝐵612，𝐵613，𝐵614)=(0.0000，0.3196，0.3836，0.2968)𝐵62=(𝐵621，𝐵622，𝐵623，𝐵624)=(0.0000，02512，0.4093，0.3395)𝐵63=(𝐵631，𝐵632，𝐵633，𝐵634)=(0.0000，0.2561，0.4146，0.3293)𝐵64=(𝐵641，𝐵642，𝐵643，𝐵644)=(0.0000，0.2415，0.4149，0.3437)𝐵71=(𝐵711，𝐵712，𝐵713，𝐵714)=(0.0000，0.3830，0.3526，0.2644)𝐵72=(𝐵721，𝐵722，𝐵723，𝐵724)=(0.0000，0.3830，0.3526，0.2644)𝐵73=(𝐵731，𝐵732，𝐵733，𝐵734)=(0.0000，0.3756，0.3542，0.2702)𝐵81=(𝐵811，𝐵812，𝐵813，𝐵814)=(0.0000，0.3100，0.3891，0.3009)𝐵82=(𝐵821，𝐵822，𝐵823，𝐵824)=(0.0000，0.3273，0.3818，0.2909)𝐵83=(𝐵831，𝐵832，𝐵833，𝐵834)=(0.0183，0.3670，0.3486，0.2661)𝐵84=(𝐵841，𝐵842，𝐵843，𝐵844)=(0.0183，0.3744，0.3470，0.2603)𝐵85=(𝐵851，𝐵852，𝐵853，𝐵854)=(0.0000，0.2814，0.4054，0.3132)𝐵86=(𝐵861，𝐵862，𝐵863，𝐵864)=(0.0000，0.2561，0.4146，0.3293)𝐵91=(𝐵911，𝐵912，𝐵913，𝐵914)=(0.0000，0.1748，0.4272，0.3981)𝐵92=(𝐵921，𝐵922，𝐵923，𝐵924)=(0.0000，0.1923，0.4231，0.3846)𝐵93=(𝐵931，𝐵932，𝐵933，𝐵934)=(0.0000，0.1589，0.4238，0.4172)𝐵94=(𝐵941，𝐵942，𝐵943，𝐵944)=(0.0000，0.2577，0.4110，0.3313)𝐵101=(𝐵1011，𝐵1012，𝐵1013，𝐵1014)=(0.0000，0.3465，0.3708，0.2827)𝐵102=(𝐵1021，𝐵1022，𝐵1023，𝐵1024)=(0.0368，0.4049，0.3190，0.2393)𝐵103=(𝐵1031，𝐵1032，𝐵1033，𝐵1034)=(0.0000，0.3733，0.3581，0.2686)𝐵104=(𝐵1041，𝐵1042，𝐵1043，𝐵1044)=(0.0183，0.3939，0.3359，0.2519)65 第5章灰色评价法评价成熟度等级5.计算指标层𝐹𝑗属于不同“灰类”的灰色评价权𝐶𝑗根据公式：𝐶𝑗=𝐴𝑖𝑗⋅𝐵𝑖𝑗计算各因素𝐹𝑖𝑗的权重。以指标层𝐹1-项目整合管理为例，详述计算过程及计算结果。𝐵11𝐵12𝐵13𝐶1=𝐴1𝑗⋅𝐵1𝑗=[𝐴11𝐴12𝐴13𝐴14𝐴15𝐴16]⋅𝐵14𝐵15[𝐵16]=[0.21370.40300.21370.07520.06350.0310]0.01820.32830.37080.28270.00000.19970.42470.37560.00000.20950.41900.3714⋅0.00000.24810.41650.33540.00000.19110.42680.3822[0.00000.33690.37630.2868]=[0.00390.23660.41000.3495]同理计算得，𝐶2=[0.00670.31780.37930.2963]𝐶3=[0.00000.25220.40170.3461]𝐶4=[0.00000.35170.36790.2804]𝐶5=[0.00000.20850.42260.3688]𝐶6=[0.00000.28890.39600.3151]𝐶7=[0.00000.38220.35280.2650]𝐶8=[0.00220.30670.38980.3014]𝐶9=[0.00000.18210.42480.3931]𝐶10=[0.02290.39210.33420.2509]6.计算评价目标属于不同评判集的权重向量𝑊根据公式𝑊=𝐴𝑗⋅𝐶𝑗计算指标层𝐹𝑗相对于评价目标的权重。𝐶1𝐶2𝐶3𝐶4𝑊=𝐴⋅𝐶=[𝐴𝐴𝐴𝐴𝐴𝐴𝐴𝐴𝐴𝐴]⋅𝐶5𝑗𝑗12345678910𝐶6𝐶7𝐶8𝐶9[𝐶10]66 第5章灰色评价法评价成熟度等级=[0.31470.20440.11020.10650.10120.003790.02120.04570.04340.0147]0.00390.23660.41000.34950.00670.31780.37930.29630.00000.25220.40170.34610.00000.35170.36790.2804⋅0.00000.20850.42260.36880.00000.28890.39600.31510.00000.38220.35280.26500.00220.30670.38980.30140.00000.18210.42480.3931[0.02290.39210.33420.2509]=[0.00300.27250.39650.3280]根据最大隶属原则，得出宁夏水投项目管理成熟度处于“控制级”的总体评价结论。7.计算评价目标和指标层属于不同灰类的成熟度等级得分Q根据公式𝑄=𝑊⋅[1，2，3，4]𝑇计算评价目标和指标层属于不同灰类的成熟度等级得分。1𝑇2𝑄=𝑊⋅[1，2，3，4]=[0.00300.27250.39650.3280]⋅[]34=3.05同理计算得各指标层𝐹𝑗指标层属于不同灰类的成熟度等级𝑄𝑗分别为：1𝑇2𝑄1=𝐶1⋅[1，2，3，4]=[0.00390.23660.41000.3495]⋅[]34=3.11𝑄2=2.97；𝑄3=3.09；𝑄4=2.93；𝑄5=3.16；𝑄6=3.03；𝑄7=2.88；𝑄8=2.99；𝑄9=3.21；𝑄10=2.81。汇总评价成果如表5.2所示。67 第5章灰色评价法评价成熟度等级表5.2PM3-KA成熟度评价成果汇总表评价目标指标成熟度M评价结果成熟度等级宁夏水投项目管理M3.05控制级成熟度项目整合管理𝐹13.11控制级项目范围管理𝐹22.97度量级项目时间管理𝐹33.09控制级项目成本管理𝐹42.93度量级项目质量管理𝐹53.16控制级项目人力资源管理𝐹63.03控制级项目沟通管理𝐹72.88度量级项目风险管理𝐹82.99度量级项目采购管理𝐹93.21控制级项目干系人管理𝐹102.81度量级根据不同灰类的数值区间，即不同成熟度等级的数值区间，根据计算结果可得出宁夏水投项目管理成熟度等级处于“控制级”的确切结论，总体说明宁夏水投项目管理水平处于一个较高的水平，项目管理总体可控，还有进一步改进提高的空间。同时，也可以得出10大知识领域指标层中项目整合管理等5个指标层项目管理成熟度处于“控制级”，其中项目采购管理的成熟度等级得分最高，这5个指标层包含的项目管理过程还有进一步改进的空间；项目范围管理等5个指标层项目管理成熟度处于“度量级”，但是非常接近”控制级”。至此，综合运用AHP和灰色评价法实现了PM3-KA的评价目的，不仅得出宁夏水投项目管理成熟度等级的总体评价，而且实现了对指标层的项目管理成熟度等级的具体评价。5.5.2灰色评价法评价PM3-MP同理，综合运用AHP+灰色评价法对PM3-MP进行评价，评价成果如表5.3所示。68 第5章灰色评价法评价成熟度等级表5.3PM3-MP成熟度评价成果汇总表评价目标指标成熟度M评价结果成熟度等级宁夏水投项目管理M3.05控制级成熟度启动过程组𝐹12.92度量级规划过程组𝐹23.03控制级计划过程组𝐹33.11控制级监控过程组𝐹43.15控制级收尾过程组𝐹52.97度量级根据计算结果，可以得出宁夏水投项目管理成熟度等级处于“控制级”的总体评价结论。同时，还可以得出5大过程组指标层中有规划过程组、计划过程组和监控过程组3个指标层的项目管理成熟度处于“控制级”，其中监控过程组的得分最高。启动过程组、收尾过程组2个指标层项目管理成熟度处于“度量级”，但是也非常接近“控制级”。参照PMP考试成绩，可以给出5大过程组的项目管理成熟度等级为3C2M的评价结果。在本研究中也学习了模糊评价法和云模型法的相关知识，运用模糊评价法计算得出宁夏水投项目管理成熟度等级为“控制级”的结果；运用云模型法计算得出宁夏水投项目管理成熟度等级为“控制级”的结果，验证了综合运用AHP和灰色评价法的评价结果。5.6本章小结本章首先介绍了灰色评价法的起源及其数学定义，重点对三角形白化权函数进行了详细介绍，其次阐述了对灰色评价法内涵的数学思想的理解，介绍了灰色评价法的应用步骤；最后综合运用AHP和灰色评价法对MP3-KA进行评价，得出宁夏水投项目管理成熟度等级的总体评价和各指标层的成熟度等级评价结果，并给出PM3-MP的评价结果。同时，运用模糊评价法和云模型法计算得出宁夏水投项目管理成熟度等级的评价结果，验证了评价结果。69 第6章案例实证与改进建议第6章案例实证与改进建议本章第一节结合案例对模型进行实证；第二节提出改进途径；第三节给出改进建议。6.1案例实证本研究以宁夏中南部（固原地区）城乡饮水水源工程为案例。该工程于2012年9月正式开工建设，2016年10月8日水源工程正式通水，工程按期完成，体现了宁夏水投项目管理的高超水平和卓越结果。下文结合案例中的良好做法对研究成果进行实证。6.1.1良好做法的实证结合案例，重点对PM3-KA成熟度等级排名前3位的项目管理过程进行实证。1.项目采购管理项目采购管理成熟度等级评价得到最高分3.21分，与宁夏水投在案例中项目采购项目管理方面的良好做法相一致。采购管理是宁夏水投制定的《宁夏中南部城乡饮水安全水源工程建设管理制度》中重要性排在第一位的制度，足见宁夏水投对采购管理的高度重视。采购管理通过《招投标管理办法》《合同管理办法》等标准化文档指导具体工作，办法中明确发展规划部为整个集团公司工程招投标管理的主管部门，详细规定了工程招投标的工作原则、招投标条件、评审办法、过程管理、工作流程及违规处罚，首先完全达到了PMI项目管理成熟度标准化级的要求。在项目采购的过程中，主管部门实时掌握项目采购的进程，及时与采购合同的具体条款进行比对，也完全达到了度量级的要求。在特殊情况下，主管部门一旦发现项目采购的进程超出了采购合同具体条款的约束条件，可以按照办法规定和具体流程启动纠偏措施，对项目采购非正常过程进行控制，也达到了控制级的要求。项目采购的管理过程还能及时、有效的被记录、归档，形成新的过程资产，也具备了持续改进的条件。2.项目质量管理项目质量管理是宁夏水投的传统强项，历来受到高度重视。项目质量管理通过宁夏水投制定的《工程质量管理办法》《工程建设项目质量缺陷备案制度》《工程设备（材料）进场验收管理办法》和建设分公司制定的《质量管理办法》《施工图设计交底及综合会审管理办法》等一系列完整的管理办法和工作流程得到标准化运70 第6章案例实证与改进建议作，通过实行全员、全过程的全面质量管理得以贯彻落实，符合标准化级的要求。在项目质量管理过程中，员工认真履行质量管理职责，随时掌握工程质量的运行情况，可以满足度量级的要求。通过质量检查、评定，掌握工程质量管理的实际效果，若发生质量不合格等异常情况，质量管理人员就启动质量纠偏措施，采取返工、消缺等措施，保证工程质量始终处于有序的控制之下，达到对工程质量的控制级要求。项目质量管理的具体工作、过程管理可以通过不同阶段的质量验收与评定进行控制、记录，形成过程资产，也为持续改进项目质量管理奠定了基础。3.项目整合管理项目整合管理成熟度等级评价得分3.11分，体现出宁夏水投具有较强的项目综合管理能力。项目管理受人、材、物、环境等多种因素影响，涉及众多学科和专业，属于综合性管理。项目整合管理就要全面考虑，统筹安排好项目管理的各个方面。项目整合管理中，宁夏水投首先能从全局出发，制定项目总体实施计划，形成一份指导项目总体进展的标准化文件；其次计划执行中，能够及时掌握项目进展的重要数据，关键指标，掌控项目总体进展，也能够根据外界的影响和条件，对项目总体进展做出合理的调整。这种驾驭项目总体的能力，是宁夏水投多年从事项目管理练就的高超本领，是宁夏水投项目管理的核心优势。6.1.2不足之处的实证结合案例，对PM3-KA成熟度等级排名后3位的项目管理过程进行实证。1.项目干系人管理项目干系人管理对于中国情景下的项目管理较为陌生，通常没有将其划归为单独的项目管理方面，更没有将其与“质量、成本、进度”三大管理给予同等重视，可能造成专家打分略低，评价结果靠后。另外，宁夏中南部（固原地区）城乡饮水水源工程点多面广线长，工程绵延上百公里，穿越农村地区、少数民族地区，项目涉及的干系人数量多、影响大，工程征占地协调工作异常艰巨，矛盾重重，难以面面俱到做好各方面的工作让所有人都满意，影响了项目干系人的打分评价。2.项目沟通管理项目沟通管理是项目管理的一项重要工作，但是在案例中没有将其作为独立的项目管理工作，没有明确责任主体或指定职能部门具体负责，也没有制定专门的管理办法指导项目沟通管理工作，该项工作的项目管理实际效果没有得到系统体现，影响了专家对项目沟通管理的打分。实际上，案例中宁夏水投也做了大量的项目沟通工作，取得了一定效果，比如常年坚持每月定期向上级主管部门详细报告工71 第6章案例实证与改进建议程建设情况。3.项目成本管理项目成本管理是项目管理的三大重点之一，是宁夏水投项目管理的强项，但是本次评价结果排名靠后，原因可能是：一是该工程为国家补助的城乡人饮工程，设计标准较低，补助比例不高，总投资偏紧；二是该工程地质条件复杂，施工条件较差，不确定因素增加了工程成本；三是该工程点多面广线长，工期偏紧，冬季连续施工，施工成本大。即使在各种不利情况下，案例仍然实现了工程实际成本未超批复概算投资的成本管理目标。6.2改进路径本文研究聚焦在宁夏水投项目管理成熟度，从项目管理的层级上来说属于项目级研究，而OPM3是属于组织级层级。但是项目级管理也是OPM3的组成部分，也可以借鉴OPM改进组织级项目管理的思路、方法和过程指导宁夏水投实施项目级的项目管理改进。OPM3提出改进组织项目管理运作周期如图6.1所示。组织改进项目管理是一个循序渐进的过程，主要步骤有：获取知识、实施评估、管理改进和重复此过程。据此提出宁夏水投改进项目管理的科学路径。准备评估对评估效果是否满意重复此准备评估过程制定改实施改进进计划图6.1OPM3运作周期72 第6章案例实证与改进建议1.明确改进方向首先要准确了解宁夏水投的实际需求，准确把握企业的发展方向，将项目管理改进纳入企业的战略规划，与企业的长远发展目标相一致，这样才能保证企业改进项目管理的确有必要，有的放矢，方向正确，否则改进项目管理就会可能成为一种空话，难以落实，甚至南辕北辙，与企业的需求和目标背道而驰。2.实施科学评估项目管理是宁夏水投的传统强项，也是宁夏水投的核心竞争力，更是宁夏水投长远发展的基础，实施项目管理科学评估也是企业始终关注的焦点。随着宁夏水投在项目管理方面的不断实践和成熟，也需要及时跟进项目管理的评估工作，评估不是一次性的，更不是一劳永逸，而是结合企业的发展需要和实际情况多次进行，周期反复。若有条件应邀请专业咨询公司进行全面评估。3.制定改进计划对于宁夏水投这样一个具备丰富项目管理经验的企业，最好的改进路径就是“比较”，即通过比照项目管理标准，发现差距，确定改进范围，可以更加有效的制定项目管理改进计划。改进计划要结合企业的战略规划，既要全面兼顾，更要突出重点，把事关企业长远发展和核心竞争的管理方面、管理过程、管理方法作为改进的重点，同时也要补齐项目管理的明显短板。项目管理改进计划本身就是一个项目，要有明确的约束条件，要有明确的目标，应用项目管理的标准，采取规范的管理过程才能实现。4.实施持续改进有了好的计划，关键在于落实。实施项目管理的改进计划首先要争取企业高层的支持，其次还要获得企业员工的支持，还应该将持续改进纳入组织运行潜能，作为企业文化的重要组成部分，创建“学习型组织”，上下同心，持之以恒，共同完成。6.3基于IPA的改进建议面对研究成果，怎样提出合理建议帮助宁夏水投有效改进项目管理，这里需要借助重要性-绩效分析（ImportancePerformanceAnalysis,简称IPA），从项目管理改进的诸多方面找准主攻方向、重点领域，让有限的精力做最重要的事情，取得最优的效果。6.3.1IPAIPA是1977年由马迪拉（Martilla,J）和詹姆斯（James,J）最早提出的，是一73 第6章案例实证与改进建议种测量顾客对产品或服务满意程度的方法。这种方法认识到满意度有两部分的功能构成，第一种功能是产品或服务对顾客的重要性；第二种功能是提供产品或服务的绩效。在这种方法中，重要性和绩效是决定满意度的决定型因素，对评价满意度提供了全新的认识。通过不同领域的大量研究和管理应用，这种方法已经被证明是一种通用的工具，可以方便理解数据和增加决策的有效性。IPA可用图6.1来表示。yNWNE高重要性SWSE低低高x绩效图6.2IPA如图6.1所示，IPA是一个x轴与y轴正交的直角坐标图，其中x轴代表“绩效”，y轴代表“重要性”。图中两条分别垂直于x轴和y轴的粗实线将坐标图划分为4个区域，各区域详细说明如下。1.右上角NE区域:为“高重要性、高绩效”区域，位于此区域内的数据表示工作的重要性高，实际绩效也好，通常建议继续保持现状。2.左上角NW区域：为“高重要性、低绩效”区域，位于此区域内的数据表示工作的重要性虽高，但是实际绩效低，通常此区域是需要给予高度关注，下大力气努力改进。3.左下角SW区域：为“低重要性、低绩效”区域，位于此区域内的数据表示工作的重要性低、实际绩效也低，通常建议对此区域降低优先级，不应过分关注分74 第6章案例实证与改进建议散精力。4.右下角SE区域：为“低重要性、高绩效”区域，位于此区域内的数据表示工作的重要性低，但是实际绩效却高，意味着此区域内的工作给予了过分关注，投入了大量不必要的精力，实际效果“过犹不及”，通常建议减少关注，降低优先级，转移精力投入到实际绩效低的工作。在面对具体问题时，可以借鉴IPA的思想，绘制以两个因素进行综合判断的图形，对处于不同区域的数据进行综合分析判断，提出有针对性的合理建议。6.3.2改进建议采用IPA原理，以PM3-KA的成熟度评价得分为x轴，以权重为y轴，绘制宁夏水投改进项目管理IPA图，如图6.2。图中平行于y轴的粗实线为成熟度评价得分的平均值，x=3.02，平行于x轴的粗实线为权重的平均值，y=0.10；这两条粗实线将图纸划分为4个区域。y0.3500F10.30000.2500F20.2000权重0.1500F4F3F50.1000F8F90.0500F7F6F100.00002.52.62.72.82.933.13.23.33.43.5成熟度评价得分x图6.3宁夏水投改进项目管理IPA图根据IPA原理，结合10大知识领域F1-F10处于图6.2中的位置，给出宁夏水投项目管理的改进建议。1.F1、F3、F5位于右上角NE区域，表示这3个方面的项目管理工作的权重75 第6章案例实证与改进建议高，实际取得的项目管理效果也好。建议继续保持，继续向更加成熟、高级的项目管理等级努力。2.F2、F4位于左上角NW区域，表示这2个方面的项目管理工作的权重高，但是实际取得的项目管理成效相对较低。建议宁夏水投将F2、F4作为改进项目管理的主攻方向和重点领域，给予更多关注，投入更多精力，下大力气努力改进，补足项目管理的明显短板。3.F7、F8和F10位于左下角SW区域，表示这3个方面的项目管理工作的权重相对较低，实际取得的项目管理成效也低。建议宁夏水投可以适当降低对这3个方面优先级，无须给予过高的关注，分散过多的精力进行改进。4.F6、F9位于右下角SE区域，表示这2个方面的项目管理工作的权重虽然相对较低，但是实际取得的项目管理成效却偏高，意味着对相对不重要的工作花费过多的精力，有些不值得。建议宁夏水投可以适当减少对这2方面项目管理的精力，将更多的精力、资源转移投入到更需要改进的F2、F4中，让每一份投入都有合适的收获，既不要“无不及”，也不要“过犹不及”，努力做到恰到好处，“无过无不及”。76 第7章结论与展望第7章结论与展望7.1结论本文结合宁夏水投承担的宁夏中南部城乡饮水安全水源工程，对宁夏水投项目管理成熟度进行深入研究，基于PMI的项目管理标准，构建了2种评价体系，综合运用层次分析法和灰色评价法得出了宁夏水投项目管理成熟度等级处于“控制级”的研究成果，用客观、真实的评价数据回答社会各界对宁夏水投项目管理水平的关注。2016年10月，宁夏中南部（固原地区）城乡饮水水源工程按计划完工顺利通水，百万群众受益。理论研究与现实共同见证了宁夏水投项目管理的卓越成就。本文收获在于：一是学以致用。作为一名工程硕士，能够从具体工作中发现问题，借助工作经验和专业知识对问题进行分析，运用正确的方法和专业知识最终解决问题，做到学以致用。二是提升能力。在研究过程中，不仅系统学习本专业的知识，更注重拓展学习领域，主动学习相关专业的新知识，综合运用不同专业知识多种方法有效解决实际问题，提升解决实际问题的能力。7.2展望由于专业知识欠缺和分析解决问题能力的不足，本研究中还存在需要改进的方面，一是拘泥于PMI的项目管理标准。本研究直接采用了PMI的项目管理标准，没有完全结合宁夏水投的管理现状对标准进行适当、合理的裁剪，研究成果与案例的实际情况还存在一定差距。二是研究范围局限于项目的基础研究。本次研究仅对宁夏水投项目层级的项目管理进行了初步研究，距离企业的实际需求还有差距，希望将来能有机会再进行更深入、更系统地研究。77 参考文献参考文献邓聚龙.灰色系统理论教程.武汉：华中理工大学出版社，1990.侯占仑.C公司组织级项目管理成熟度之分析[硕士学位论文].北京：北京工业大学，2013.江汉臣，强茂山.四种项目管理成熟度模型的比较研究.项目管理技术，2013（7）:17-22.江楠.银川电网建设项目成熟度模型及应用研究[硕士学位论文].北京：华北电力大学，2015.李骐.基于P3M3的EPC项目管理成熟度模型构建及应用[硕士学位论文].北京：清华大学，2014.林正航，强茂山，袁尚南.基于多维度项目管理成熟度模型的资源集成模式实证.项目管理技术，2014（10）：33-38.刘佳明，刘海滨.基于AHP和模糊综合评判法的国家科技重大专项项目管理成熟度能力评价.项目管理技术，2014（11）：34-40.潘吉仁，林知炎，贾广社.建筑企业组织项目管理成熟度模型研究.土木工程学报，2009（12）：183-188.强茂山，林正航，阳波.项目管理的多维度集成创新模式研究.科技进步与对策，2010（10）：16-19.秦占巧.基于灰色综合评判的项目管理[硕士学位论文].长沙：中南大学，2009.唐昌杰，李杰，方才桧.国内外项目项目管理成熟度模型研究综述.法制与经济，2014（1）：126-126.王丹，翟凤勇，李忠富.工程项目管理成熟度模型的框架研究.中国管理科学，2006（10）：169-173.王佳宁.项目管理成熟度模型在建设工程项目管理中的应用研究[硕士学位论文].北京：中国农业大学，2005.翁利根.基于项目管理成熟度模型的农业综合开发项目评价和管理研究[硕士学位论文].南京：南京农业大学，2008.吴之明，裴文林，强茂山.项目管理成熟度模型与组织竞争力.工程经济，2003（8）：23-26；2003（9）：23-26；23-29.吴之明，组织项目管理成熟度模型（OPM3）应用和前景.项目管理技术，2004（3）：11-13.项目管理协会（美）.项目管理知识体系指南（PMBOKGUIDE）第5版.电子工业出版社，2013年.项目管理协会（美）.组织级项目管理成熟度模型（OPM3）第3版.电子工业出版社，2015年.78 参考文献杨国平，邱菀华.项目管理成熟度模型发展动态探析.北京航空航天大学学报：社会科学版，2010（9）：49-52.杨国平.项目管理成熟度模型内涵及发展态势.教练机，2011（1）：53-56.袁家军，王卫东，欧立雄.神舟项目管理成熟度模型的建立与应用.航天器工程，2007（1）：1-9.詹伟，邱菀华.项目管理成熟度模型及其应用研究.北京航空航天大学学报：社会科学版，2007（3），18-21.张桂林，范辀.输变电工程项目质量管理成熟度模型及评价研究.华北电力大学学报，2011（1）：66-70.张宪.建设工程项目管理成熟度模型研究[硕士学位论文].河北：河北工业大学，2007.张子楠.基于AHP-FCEM的大型工程项目管理成熟度模型构建与评价.项目管理技术，2015（2）：88-91.79 致谢致谢衷心感谢导师强茂山教授对本人的悉心指导。强老师学识渊博，高山仰止，将我带入项目管理学科的知识殿堂，诲人不倦，精心传授专业知识，高屋建瓴指引研究主题和方向，一丝不苟批阅论文提出意见。本研究的顺利完成得益于强老师的谆谆教导。感谢清华大学水利水电工程系的潘淑红、王春红老师对本人的关心和帮助,感谢安楠、夏冰清同学给予的大力协助。诚挚感谢顾耀民老师对本人的亲切关怀和大力支持。顾老师专业知识扎实，管理经验丰富，悉心指导研究选题，认真阅审论文初稿，精心提出评阅意见。诚挚感谢薛塞光老师对本人的鼓励和支持。薛老师在百忙之中对论文进行了认真评阅，提出了非常宝贵的评阅意见。感谢宁夏水投田建林总工程师、宁夏水利设计院陈玉贵副总工程师等同行对本研究的大力支持，在繁忙的工作中配合完成调查问卷，为本研究的顺利完成提供了宝贵数据。感谢宁夏水利厅提供宝贵的学习机会。感谢张伟、鲁浩等同事给予的关心、理解和支持。感谢我的父母、妻子，您们给了我最深情的理解，给了我最感动的支持，让我能够安心学业。感谢清华大学。“自由之精神，独立之思想”，百年清华给了我一个再次求学深造的机会，百年清华让我实现了人生的梦想。感谢自己，做了更好的自己。本论文研究工作承蒙国家科技支撑计划课题（2015BAB07B07）资助，特此一并致谢。80 声明声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。签名：日期：81 附录A调查问卷附录A调查问卷尊敬的专家：您好。我是宁夏水利厅清华大学在职硕士研究生班2013级学生申明平。为了研究课题的需要，恳请您在百忙之中给予大力支持回答如下调查问卷，在此表示衷心感谢。您的工作单位：；职称职务:；专业职责：；从事项目管理设计年限：。问卷说明：（1）本研究基于美国项目管理协会（PMI）提供的项目管理标准，见附录表-1，据此构建宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系。（2）本研究目的是宁夏水投项目管理成熟度，研究聚焦在宁夏水投承担的宁夏中南部（固原地区）城乡饮水水源工程的项目管理过程及实际效果。（3）采用层次分析法（AHP）计算指标体系两两判断矩阵的权重，此阶段需要专家对两两因素的重要性进行判断赋分，请回答调查问卷1。（4）采用灰色评价法计算宁夏水投项目管理成熟度等级，此阶段需要专家对项目管理的实际效果进行打分评价，请回答调查问卷2。82 附录A调查问卷表A.1PMI项目管理标准项目管理过程组知识领域启动规划执行控制结束过程组过程组过程组过程组过程组4.4监控项目4.3指导与4.6结束项目整合4.1制定项工作4.2制定项目管理计划管理项目工项目或管理目章程4.5实施整体作阶段变更控制5.1规划范围管理项目范围5.2收集需求5.5确认范围管理5.3定义范围5.6控制范围5.4创建WBS6.1规划进度管理6.2定义活动项目时间6.3排列活动顺序6.7控制进度管理6.4估算活动资源6.5估算活动持续时间6.6制定进度计划7.1规划成本管理项目成本7.2估算成本7.4控制成本管理7.3制定预算项目质量8.2实施质8.1规划质量管理8.3控制质量管理量保证9.2组建项目团队项目人力9.3建设项9.1规划人力资源管理资源管理目团队9.4管理项目团队项目沟通10.2管理10.3控制沟10.1规划沟通管理管理沟通通11.1规划风险管理11.2识别风险项目风险11.6控制风11.3实施定性风险分析管理险11.4实施定量风险分析11.5规划风险应对项目采购12.2实施12.3控制采12.4结1.2规划采购管理管理采购购束采购项目干系13.1识别13.3管理13.4控制干13.2规划干系人管理人管理项目干系人干系人管理系人参与83 附录A调查问卷调查问卷1填表说明：1.层次分析法中两两因素进行重要性比较，本次采用1-9标度法，具体含义见表A.2所示。表A.21-9标度法数值等级含义1甲、乙两个因素对比，甲与乙同等重要3甲、乙两个因素对比，甲比乙稍微重要5甲、乙两个因素对比，甲比乙明显重要7甲、乙两个因素对比，甲比乙十分重要9甲、乙两个因素对比，甲比乙极其重要2，4，6，8甲、乙两个因素对比，结果处于以上结果中间甲、乙两个因素对比，乙比甲同等重要、稍微重要、1、1/3、1/5、1/7、1/9明显重要、十分重要、极其重要2.本研究构建的宁夏水投项目管理成熟度评价指标体系为3层结构，从上至下分别为评价目标M、指标层F1-F10、因素层F11-F104。为便于专家理解，对指标体系术语进行了“本土化”翻译。3.调查问卷表。请对表A.3～表A.13中因素进行“两两比较”，将重要性比较结果填入各表右上部分的空格内。84 附录A调查问卷表A.3指标层F1-F10的两两判断矩阵评价目标MF1F2F3F4F5F6F7F8F9F10F1项目整合管理全面实施项目的启动、计划、执行、监控1和结束管理F2项目范围管理明确项目的-1管理界限、范围F3项目时间管理实施项目进--1度管理F4项目成本管理实现项目成---1本管理目标F5项目质量管理实现项目质----1量目标F6项目人力资源管理配置人-----1力资源满足项目需要F7项目沟通管理实施信息管------1理满足相关人员的信息需求F8项目风险管理扬利避害-------1F9项目采购管理完成采购目--------1标F10项目干系人管理识别影响项目实施的群体及其需求，获---------1得支持注：表中“”前为PMI术语；“”后为“本土化”表述，下同。表A.4因素层F11-F16的两两判断矩阵指标层F1F11F12F13F14F15F16F11制定项目章程工程初设批复、项目法人组建1方案F12制定项目管理计划制定项目总体实施计划-1F13指导与管理项目工作按照项目总体实施计--1划，执行项目管理具体工作和过程F14监控项目工作按照项目管理各类计划，跟---1踪、控制、调整项目管理工作F15实施整体变更控制根据项目管理需要，实施----1重大设计变更报审，调整各类项目管理计划F16结束项目或阶段结束整个项目或某个项目管-----1理工作或阶段85 附录A调查问卷表A.5因素层F21-F26的两两判断矩阵指标层F2F21F22F23F24F25F26F21制定项目章程工程初设批复、项目法人组建1方案F22制定项目管理计划制定项目总体实施计划-1F23指导与管理项目工作按照项目总体实施计--1划，执行项目管理具体工作和过程F24监控项目工作按照项目管理各类计划，跟---1踪、控制、调整项目管理工作F25实施整体变更控制根据项目管理需要，实施----1重大设计变更报审，调整各类项目管理计划F26结束项目或阶段结束整个项目或某个项目管-----1理工作或阶段表A.6因素层F31-F37的两两判断矩阵指标层F3F31F32F33F34F35F36F37F31规划进度管理明确项目总体进度目1标，规划项目进度安排，明确里程碑F32定义活动明确项目管理的各项具体工-1作F33排列活动顺序按照项目进程，排列项--1目管理工作F34估算活动资源按照项目管理需要，落---1实人、财、物等资源F35估算活动持续时间结合总体进度安排----1和管理经验，估算各项活动持续时间F36制定进度计划细化、制定项目进度计-----1划（旬、月、季度、年度）F37控制进度跟踪、控制、调整项目进度1------计划86 附录A调查问卷表A.7因素层F41-F44的两两判断矩阵指标层F4F41F42F43F44F41规划成本管理明确项目经营目标，规划项目成本管理1F42估算成本估算项目管理成本-1F43制定预算制定项目管理预算--1F44控制成本跟踪、控制、调整项目管理成本计划---1表A.8因素层F51-F53的两两判断矩阵指标层F5F51F52F53F51规划质量管理明确项目管理质量目标，规划项目1质量管理F52实施质量保证按照项目质量管理计划实施项目质-1量管理F53控制质量控制项目质量管理--1表A.9因素层F61-F64的两两判断矩阵指标层F6F61F62F63F64F61规划人力资源管理明确项目管理人力资源需求，规划1人力资源安排F62组建项目团队根据项目管理需要组建项目管理团队-1F63建设项目团队根据项目管理需要，调整项目管理团队--1人员组成或职能分工F64管理项目团队建立项目团队的考核、激励办法，管---1理项目团队表A.10因素层F71-F73的两两判断矩阵指标层F7F71F72F73F71规划沟通管理明确项目沟通的范围、目标和要求，规划项1目沟通安排及信息传递F72管理沟通按照项目沟通管理计划，按规定实施项目沟通，-1完成信息传递，文件办理F73控制沟通按照项目沟通管理计划，跟踪、控制、调整项目--1沟通管理工作87 附录A调查问卷表A.11因素层F81-F86的两两判断矩阵指标层F8F81F82F83F84F85F86F81规划风险管理明确项目风险管理的范1围、目标和要求，规划项目风险管理F82识别风险结合项目具体情况和管理经-1验，识别项目管理过程中可能出现的各类风险F83实施定性风险分析结合项目具体情况和--1管理经验，定性识别项目管理过程中的风险F84实施定量风险分析结合项目具体情况和---1管理经验，量化项目管理过程中的风险F85规划风险应对制定项目风险应对计划或----1安排F86控制风险跟踪、控制项目管理过程中出-----1现的各类风险，控制风险对项目管理的影响表A.12因素层F91-F94的两两判断矩阵指标层F9F91F92F93F94F91规划采购管理明确项目采购的范围、目标和要求，规1划项目采购工作安排F92实施采购按照采购合同执行项目采购-1F93控制采购按照项目采购计划，跟踪、控制项目采购活--1动F94结束采购完成采购---1表A.13因素层F101-F104的两两判断矩阵指标层F10F101F102F103F104F101识别干系人识别项目参建单位及影响人群、单位1F102规划干系人管理明确项目相关人员、单位对项目管理的影响范围、程度及后果，制定干系人管理工作计-1划F103管理干系人参与按照干系人管理计划，处理项目--1相关人群、单位对项目管理的影响F104控制干系人参与控制项目相关人员、单位对项目---1管理工作的影响88 附录A调查问卷调查问卷2填表说明：1.采用灰色评价法对宁夏水投项目管理成熟度进行评价时，需要专家对指标体系的因素层，即47个项目管理过程的实际效果打分。打分采用10分值。表A.14项目管理实际效果专家打分表项目管评价理实际指标层项目管理过程目效果专标家打分制定项目章程工程初设批复、项目法人组建方案制定项目管理计划制定项目总体实施计划指导与管理项目工作按照项目总体实施计划，执行项目管理具体工作和过程F1项目整监控项目工作按照项目管理各类计划，跟踪、控制、合管理调整项目管理工作宁实施整体变更控制根据项目管理需要，实施重大设计夏水变更报审，调整各类项目管理计划投项目结束项目或阶段结束整个项目或某个项目管理工作或管阶段理成熟规划范围管理明确项目管理范围，制定项目管理计划度M收集需求收集项目参建单位及影响人群、单位对项目的需求F2项目范定义范围明确项目管理范围围管理创建WPS分解项目管理任务确认范围明确项目管理范围控制范围控制项目管理工作不越界、不“镀金”89 附录A调查问卷续表A.14项目管理实际效果专家打分表项目管评价理实际指标层项目管理过程目效果专标家打分规划进度管理明确项目总体进度目标，规划项目进度安排，明确里程碑定义活动明确项目管理的各项具体工作排列活动顺序按照项目进程，排列项目管理工作估算活动资源按照项目管理需要，落实人、财、物等F3项目时资源间管理估算活动持续时间结合总体进度安排和管理经验，估算各项活动持续时间制定进度计划细化、制定项目进度计划（旬、月、季度、年度）控制进度跟踪、控制、调整项目进度计划宁夏水规划成本管理明确项目经营目标，规划项目成本管理投项F4项目成估算成本估算项目管理成本目本管理管制定预算制定项目管理预算理成控制成本跟踪、控制、调整项目管理成本计划熟度M规划质量管理明确项目管理质量目标，规划项目质量管理F5项目质实施质量保证按照项目质量管理计划实施项目质量管量管理理控制质量控制项目质量管理规划人力资源管理明确项目管理人力资源需求，规划人力资源安排F6项目人组建项目团队根据项目管理需要组建项目管理团队力资源管建设项目团队根据项目管理需要，调整项目管理团队理人员组成或职能分工管理项目团队建立项目团队的考核、激励办法，管理项目团队90 附录A调查问卷续表A.14项目管理实际效果专家打分表评项目管价理实际目指标层项目管理过程效果专标家打分规划沟通管理明确项目沟通的范围、目标和要求，规划项目沟通安排及信息传递F7项目沟管理沟通按照项目沟通管理计划，按规定实施项目沟通管理通，完成信息传递，文件办理控制沟通按照项目沟通管理计划，跟踪、控制、调整项目沟通管理工作规划风险管理明确项目风险管理的范围、目标和要求，规划项目风险管理识别风险结合项目具体情况和管理经验，识别项目管理过程中可能出现的各类风险实施定性风险分析结合项目具体情况和管理经验，定F8项目风性识别项目管理过程中的风险险管理宁实施定量风险分析结合项目具体情况和管理经验，量夏化项目管理过程中的风险水投规划风险应对制定项目风险应对计划或安排项目控制风险跟踪、控制项目管理过程中出现的各类风管险，控制风险对项目管理的影响理成规划采购管理明确项目采购的范围、目标和要求，规熟划项目采购工作安排度MF9项目采实施采购按照采购合同执行项目采购购管理完成采购目控制采购按照项目采购计划，跟踪、控制项目采购活标动结束采购完成采购识别干系人识别项目参建单位及影响人群、单位规划干系人管理明确项目相关人员、单位对项目管理的影响范围、程度及后果，制定干系人管理工作计划F10项目干系人管管理干系人参与按照干系人管理计划，处理项目相关理人群、单位对项目管理的影响控制干系人参与控制项目相关人员、单位对项目管理工作的影响再次感谢您的热心支持和辛勤工作。91 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果个人简历1975年6月6日出生于宁夏中卫市。1993年9月考入西安理工大学水利水电学院水利工程建筑专业，1997年7月本科毕业并获得工学学士学位。2013年进入清华大学水利水电工程系攻读工程硕士至今。发表的学术论文[1]申明平，宁夏重点小（1）病险水库除险加固项目技术管理工作总结，中国水利，2016（12）：21-24.(已发表，核心)[2]申明平，杜窑沟水库湿陷性坝基强夯法处理效果与评价，人民长江，2017（6）：62-65.(已发表，EI)[3]申明平，基于层次分析法的宁夏重点病险水库病害特点研究，宁夏工程技术，2017（1）：59-62.(已发表)[4]申明平，宁夏清水河防洪工程裁弯动床物理模型试验研究，人民珠江，2017（5）：47-52.(已发表)在学期间参加的研究项目[1]2013年，宁夏水利科学技术进步奖：宁夏清水河流域水文特性与暴雨洪水规律研究（2013年度，一等奖，第6名）[2]2014年，宁夏水利科学技术进步奖：宁夏灌溉渠道衬砌技术集成研究与标准制定（2014年度，一等奖，第14名）92