银行内控和案防制度执行年活动总结

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1、银行内控和案防制度执行年活动总结“内控和案防制度执行年”活动总结 　　我支行按照监管部门和省市行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动，自活动开展以来，我支行通过组织相关学习和讨论，及对有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。现就活动开展情况总结汇报如下： 一、准备阶段 　　我支行成立了专门的活动领导小组，并做了相应的宣传准备工作，使全体员工统一思想，提高认识，准确把握活动要求。 二、学习限价 　　我支行积极组织了相关学习和培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养了良好的企业氛围，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金

2、钱名利观。强化了自身操作行为规范，制度遵守已成了全行员工的自觉行动，通过不断的学习加深了全行员工对规章制度的理解和把握，提高了自身的案防能力，从根本面打好了内部防范和案件防控工作的基础。 三、自查自纠阶段 　　在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对比较薄弱、案件风险较为突出的重点部门和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币押运、重要空白凭证管理、对账制度、业务操作流程、贷款发放、管理和对10万元以上贷款的资金使用情况等方面进行了认真检查，将检查中存在的问题对照相关内控和案防制度的要求和规定，认真查找制度执行力方面存在的突出问题及薄弱环节。通过自

3、查发现存的问题均是有章不循，主要是员工思想上存在侥幸心理，缺乏责任心。 四、整改措施 　　对于自查自纠阶段性存在的问题，及时做了整改 　　1、培育良好的企业文化氛围，做好员工思想工作，加大制度的执行力度。使员工从侥幸心理到“不敢违”转变，然后再向“自学抵制违规行为”转变。 　　2、提倡人性化管理，在劳动用工，员工强制休假方面多做实效，从而调动员工的工作积极性。 　　3、针对业务发展中存在的新问题、新情况及时组织人员研究，科学合理的制订相关规章制度，适应我行业务发展的需要。 　　通过本次活动的开展，提高了全员对内控和案防工作的认识。在规范内控和案防制度，强化执行力方面，取得了良好的成效，以最大

4、限度避免及杜绝案件发生。我支行将以此次活动为契机，加强学习，提高自身综合素质，强化防范意识、法律意识、自学意识！ ***县支行 XX.10.09