银行支行开展“内控和案防制度执行年”活动方案

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1、ⅩⅩ银行支行开展“内控和案防制度执行年”活动方案支行各部门、网点：为有效落实省分行“内控和案防执行年”活动的各项要求，提高支行的风险防范能力，支行根据《中国建设银行贵州省分行关于开展“内控和案防制度执行年活动实施方案》（建贵发〔ⅩⅩ〕270号）（以下称“方案”）要求特拟定本通知，请各部门网点结合本通知的要求，认真落实《方案》，具体如下：一、高度重视，确保措施落实到位“执行年”活动是今年下半年一次全面、深入、务实的案防及内控举措，以抓案件防范促业务发展和推动内部控制体系建设为核心目标，以学习执行银监会和总、分行制定的内控和案防核

2、心制度和重要制度为基本手段，以“学制度、抓内控、防案件、促发展”为活动主题，重点加大对重要业务、重要岗位和以往基础管理相对薄弱环节的查纠力度。各部门、网点负责人要高度重视，严格按照本《方案》的要求，做好本次活动的组织推动、自查自纠工作。二、加强组织推动，分解落实责任为了顺利推动“执行年”活动，支行按照省分行的要求成立支行“执行年”活动领导实施小组，负责组织、推动、协调和指导本次“执行年”活动，保证“执行年”活动各项工作目标的实现。领导实施小组组长由肖侃行长担任，副组长由三位一体人员刘盛担任，成员为综合部、个金部、个贷中心，财会

3、部、公司部、支行专柜、云岭支行、建国路储蓄所的负责人担任。三、各部门职责要求支行各部门网点负责按照省分行部门对应条线的要求及省分行部门梳理的核心制度和重要制度目录组织本条线和网点认真开展学习培训、岗位对照自查自纠、部门网点内部岗位间互查及相关问题的剖析讲解工作；各部门网点要按照《方案》要求，将本部门或网点开展“执行年”活动的综合信息，分别由条线汇总后，于每周三12：00前以电子邮件方式报报支行综合部及省分行对应部门，支行综合部汇总支行各部门信息后，于每周三18：00前以电子邮件方式报省分行领导小组办公室联系人邮箱。综合信息包括

4、：（一）本周“执行年”活动最新进展情况（二）下周“执行年”活动推进工作计划（三）属地银监局最新工作动态和具体监管要求（四）本单位“执行年”活动中创新举措、成功经验、典型案例和好的做法（五）本单位职责权限范围研究解决的“执行年”重点和难点问题（六）值得全行借鉴的“执行年”活动专题介绍材料（七）本单位涌现出的“执行年”活动先进基层机构（部门）和“执行年”活动优秀个人及其典型事例（八）需要提请省分行领导小组研究解决的事宜（九）需要提请省分行相关部门研究解决的事宜（十）对省分行做好“执行年”活动的建议（十一）其他需要报送的“执行年”活

5、动情况四、工作具体计划安排（一）部署准备阶段（ⅩⅩ年8月2－3日）1.认真学习传达文件精神。支行各部门网点要利用晨会、部门学习例会认真学习、传达《中国建设银行贵州省分行关于开展“内控和案防制度执行年活动实施方案》（建贵发〔ⅩⅩ〕270号）要求，准确把握活动要求和方式方法。2.组建“执行年”活动组织。由本次成立的支行“执行年”活动领导实施小组负责督促、指导、组织开展本次活动。活动办公室设在支行综合部，由综合部负责汇总支行情况及牵头督促各部门条线开展本次活动工作，对口省分行领导小组办公室。3.制定支行具体的活动要求。结合《中国建设

6、银行贵州省分行关于开展“内控和案防制度执行年活动实施方案》（建贵发〔ⅩⅩ〕270号）要求，对活动任务作具体安排，并转所属各部门网点知晓，同时由综合部报送省分行领导小组办公室。（二）学习培训阶段（8月2日－8月13日）1.开展各种行之有效的宣传活动，集中宣传、刊登各部门网点狠抓“执行年”活动中好的方法和经验以及员工的学习心得和体会，加强交流和沟通，促进“执行年”活动有效开展。支行综合部需在支行企业网设立“内控和案防制度执行年”活动专栏，同时在支行大楼内设立“内控与案防制度执行年”活动宣传栏；各网点可根据情况，在精神墙内开辟单独宣

7、传栏。2.学习内控与案防制度。各部门网点要组织员工，以《方案》提供的《岗位制度执行工作表》（以下简称《工作表》）（附件3）为学习模板，以岗位员工编制和运用《工作表》为主要自学形式，通过编制和运用工作表，强化各岗位制度执行力，培养学习能力，提高岗位操作技能（具体步骤见附件3）。各部门网点要每日检查督促所属员工开展该项自学工作，要求所有员工在学习过程中要通过《工作表》留下学习痕迹，要经得起检查。3.开展多种形式的培训，增强学习效果。（1）各部门网点要充分利用晨会、部门例会等开展学习培训，可以通过编制和运用《工作表》，选择典型案例，

8、专人主讲，员工轮讲，讨论分析等形式学业务、学知识、学制度，力求每个在岗员工充分理解和熟练掌握业务操作规程和各项制度要求，达到应知应会，增强执行规章制度的主动性和自觉性。（2）各部门应组织内控方面的业务骨干，定期以制度为指引，以流程为载体，研究分析现行制度，归纳总结支行日常业务