华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议

《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行二○○六年七月托管协议目录一、托管协议当事人1二、托管协议的依据、目的、原则和解释2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2四、基金管理人对基金托管人的业务核查4五、基金财产的保管4六、指令的发送、确认及执行6七、交易及清算交收安排7八、基金资产净值计算和会计核算9九、基金收益分配11十、基金信息披露12十一、基金费用13十二、基金份额持有人名册的保管14十三、基金有关文件档案的保存14十四、基金托管人和基金管理人的更换14十五、禁止行为14十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算15十

2、七、违约责任和责任划分16十八、适用法律与争议解决方式17十九、托管协议的效力18二十、托管协议的签订18托管协议鉴于华夏基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国农业银行是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于华夏基金管理有限公司为华夏平稳增长混合型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行为华夏平稳增长混合型证券投资基金的基金托管人；为明确华夏平稳增长混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当

3、事人(一)基金管理人(或简称“管理人”)名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层邮政编码：100032法定代表人:凌新源成立时间：1998年4月9日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文组织形式：有限责任公司注册资本：1.38亿元人民币经营范围：基金管理业务，发起设立基金，及中国证监会批准的其他业务；因特网信息服务业务存续期间：100年(二)基金托管人(或简称“托管人”)名称：中国农业银行注册地址：北京市复兴路甲23号办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦法定

4、代表人：杨明生成立时间：1979年2月23日批准设立机关及批准设立文号：国发(1979)056号18托管协议组织形式：国有独资企业注册资本：1338.65亿元人民币存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释(一)依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规与《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。(二)目的订立本协议的目的是明确华夏平稳增长混合型证券投资基金基金托管人和华夏平稳

5、增长混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。(三)原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。(四)解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义

6、的事项进行核查。本基金投资范围、对象以及证券选择标准为：本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。权证、资产支持证券等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；2.本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的10%；3.进入全国银行

7、间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%；18托管协议4.本基金股票投资比例范围为0～95%，权证投资比例范围为0～3%；债券投资比例范围为0～95%，资产支持证券投资比例范围为0～20%。本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：(1)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%；(2)本基金持有的全部