华夏兴华混合型证券投资基金托管协议

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1、华夏兴华混合型证券投资基金托管协议基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、H的和原则2三、皋金托管人对基金管理人的业务监督和核査2四、基金管理人对基金托管人的业务核查8五、基金财产的保管8六、指令的发送、确认及执行10七、交易及清算交收安排13八、基金资产净值计算和会计核算17九、基金收益分配21十、基金信息披露22十一、基金费用23十二、基金份额持有人名册的保管24十三、基金有关文件档案的保存25十四、基金管理人和基金托管人的更换25十五、禁止行为27十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算28十七、

2、违约责任30十八、争议解决方式31十九、托管协议的效力31二十、其他事项31二十一、托管协议的签订32鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华夏兴华混合型证券投资基金。鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力。鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏兴华混合型证券投资慕金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任华夏兴华混合型证券投资基金的基金托管人。为明确华夏兴华混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管

3、人Z间的权利义务关系，特制订本托管协议。除非另有约定，《华夏兴华泯合型证券投资基金基金合同》（以下简称''基金合同”）中定义的术语在川于木托管协议时应具有和同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：华夏基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市两城区金融大街33号通泰大厦B座12层邮政编码：100033法定代表人：王东明成立H期：1998年4月9H批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1998J16号组织形式：有限责任公司注册资本:2.38亿元存续期间：100年（二）基金托管人名称：中国建设

4、银行股份有限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融人街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码:100033法定代表人：王洪章成立日期：2004年9月17日基金托管业务批准文号：屮国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注册资木：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾渠万荣仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑■贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及扌H•保；代理收付款项及代理保险

5、业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保慕金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议

6、。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核査（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括创业板、中小板股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（如国债期货等金融衍牛产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票投资占基金资产的比例范围为40%〜95%,资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0〜20%,权证投资占

7、基金资产净值的比例范围为（）〜3%。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%。（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%o（4）本基金股票投资占基金资产的比例范围为40%〜95%。（5）本基金投资于同一