企业技术创新能力评价研究

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1、企业技术创新能力评价研究　　(山东工商学院工商管理学院，山东烟台264005) 　　摘要：文章在回顾文献的基础上，提出了衡量企业技术能力的四大指标，即潜在技术创新投入指标、技术创新活动评价指标、技术创新产出能力指标和技术创新环境指标，并提出了三大评价方法。 　　关键词：技术创新；创新能力；评价指标；方法 　　中图分类号：F273.1文献标识码：A文章编号：1007—6921(XX)10—0030—02 1概述 　　所谓“创新”，最早是由熊彼特提出来的。在熊彼特看来，“创新”是经济增长的内生变量，就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，其目的是为了获取潜在的利润。技术创新理

2、论在初期并不为主流经济学家认可，原因在于技术创新很难测度，人们不知道创新对经济体系产生作用的具体方式。从20世纪五六十年代以来，索罗等经济学家研究了技术进步对经济增长的贡献，而纳尔逊和温特对技术创新的过程以及经济产出做了开创性的理论与实证研究，打开了创新这一“黑箱”，技术创新才得以登入经济学的大雅之堂。本文重点研究企业创新能力的测评。 　　对于企业技术创新能力的研究，国外的柏格曼和曼迪奇认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。对于企业技术能力的结构方面的研究，巴顿认为技术创新能力是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成；拉里

3、把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合；麦耶和乌贝克认为创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合；柏格曼认为创新能力由可利用的资源、对行业竞争对手的理解、对环境的了解能力、公司的组织文化和结构、开拓性战略等组成。 　　国内关于技术创新能力的概念，最早出现在宏观科技政策的研究中，到20世纪80年代后期，有研究者把这一概念引入到微观企业中。浙江大学许庆瑞教授认为，可以从产品创新能力和工艺创新能力两个方面来探讨企业技术创新能力的概念。国内清华大学傅家骥教授等认为对于技术创新能力应从创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发

4、能力、制造；也有学者认为，技术创新能力是指企业在技术创新活动过程所表现出来的技术开发与转化的条件与力量。 2企业技术创新能力评价指标 　　客观地评价企业技术创新能力，建立科学合理的指标体系是基础也是关键。而建立合理的评价指标的标准是：明确性、具体性、可操作性、可实现性以及有一定的时限。 　　指标体系的建立不仅需要明确技术创新能力的各个影响因素，更重要的是要确立起这些因素之于创新能力的作用准则。经过长期大量的探索和研究，理论界从技术活动的投入产出、知识的产生和交流、商业实现、技术创新类型的差异化、技术创新的过程等多个角度提出了不同的评价指标体系，一般认为，基于创新过程的评价指标体系更

5、加贴近企业实际，因而易被更大程度地接受。企业技术创新的线性过程可划分为调研决策阶段、RD阶段、生产制造阶段、市场营销阶段。然而，早在20世纪50～70年代的发达资本主义国家，这种传统的“接力式”的“线性模型”就出现了许多问题，具体表现为研发部门与生产部门、销售部门间因缺乏信息交流而产生的不协调。 　　到了20世纪80～90年代，技术创新就逐渐发展成系统集成模式和网络模式。对内，企业需建立有效的创新机制并依据创新战略对各环节进行资源配置；对外，企业还要建立与研发机构、上游企业和下游企业的联系网络，这就使得从整体上、战略上安排和组织实施技术创新的创新管理成为创新活动中不可缺少的一部分。 　　

6、笔者认为，《中国企业自主创新能力分析报告》中用来衡量中国企业技术创新能力的指标体系比较完善，值得借鉴，该体系包括以下四项指标：潜在技术创新投入指标、技术创新活动评价指标、技术创新产出能力指标和技术创新环境指标。本文在借鉴分析报告中的四大方面指标的基础上，进一步提出细分化的指标。 　　潜在技术创新资源指标，包括人力资源存量和经济资源存量，它主要反映企业潜在的技术创新能力，包括，企业全体员工中高学历员工的比重，高技能员工的比重，企业的利润水平等指标。 　　技术创新活动评价指标，主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。本文

7、从人力投入和财力投入方面进行考察。人力投入即人员配置，最具代表性的指标R＆D人员占全体人员的比例；财力投入，最具代表性的指标是RD经费总额及其占企业利润的百分比，从国内外研究成果来看，其一直是技术创新投入方面的主要代表性指标，其细分化的指标还包括，直接研发经费投入，设备投入。 　　技术创新产出指标，本文选用发明专利数、专利申请数、成果转化数，以及成果转化带来的直接经济效益等方面来衡量。其中，专利申请数可以