云南省工商行政管理机关说理式行政处罚文书操作规范

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1、附件云南省工商行政管理机关说理式行政处罚文书操作规范(试行)第一章总则第一条为进一步强化执法监督的有效性，规范行政执法行为，提高依法行政水平，构建和谐执法环境，根据《行政处罚法》、国务院办公厅《国家行政机关公文处理办法》及国家工商总局《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等相关法律法规，特制定《云南省工商行政管理机关说理式行政处罚文书操作规范(试行)》(以下简称“本规范”)。第二条行政处罚文书的说理，是指工商行政管理机关将法律规范的普遍规定同具体的案件事实结合起来，把法律预设的条件和内容放到当事人涉及的法律关系之中，

2、按照公平、公正、公开原则的要求，通过充分的说理来论证处理违法行为的理由、依据和处罚内容，达到依据正确，证据确凿，程序合法，处理适当。第三条行政处罚文书的说理，要以体现合法性、合理性、逻辑性、完整性的要求为目的，切实增强行政处罚文书的公开性与透明度，进一步提升行政处罚文书的说服力与公信力，成为对行政执法进行监督的有效手段、普法的重要载体和展示工商行政执法机关公正执法形象的重要平台。第四条本规范适用于一般程序案件的调查终结报告和行政处罚决定书。第二章行政处罚决定书第五条行政处罚决定书是工商行政管理机关针对具体违法行为制

3、作的载有处罚事实、理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面文件。第六条制作说理式行政处罚决定书要做到遣词准确、文理清晰、语言简练、重点突出、结构严谨、格调庄重。第七条本文书适用于一般程序查处的行政违法行为，简易程序处罚案件适用当场处罚决定书。第八条行政处罚决定书一般由首部、正文和尾部三部分组成，其中正文包括事实、理由、依据和处罚内容，是行政处罚文书的核心，尾部包括行政处罚决定履行方式和期限、救济途径、制作单位和制作时间。说理重点体现在正文部分。各部分内容和顺序如下：一、首部首部应简明扼要、准确规范，其内容包括发

4、文机关标识、文号、当事人基本情况(有委托代理人的应写明其基本情况)、案件来源、立案时间。(一)发文机关标识、文号已作为文书的预设栏，制作时作相应的填写即可。(二)当事人基本情况应准确表明名称、法定代表人(负责人)、注册号码(身份证号码)、住址(住所)等基本情况。当事人为两个以上的，可依责任主次为序依次排列。(三)简述案件来源，包括时间、地点、违法嫌疑。(四)简述立案时间，写明立案的时间。二、正文正文包括事实、理由、依据和处罚内容，是行政处罚决定书的核心，也是说理式执法文书体现说理的部分。(一)事实。1．事实的叙述。

5、案件事实的表述应完整准确。所叙述的违法事实，其内容必须：(1)叙述的违法事实必须是经过调查核实，有充分证据证明的，违反法律法规规定的行为。(2)叙述违法事实必须以违法行为的构成要件即违法主体、客体、主观方面、客观方面为指导，既揭示案件的本质和特点，又写明违法时间、地点、人物、手段、经过和后果等事实要素，阐明整个违法事实情况。(3)对影响定性处罚的情节也要列明，包括对当事人从轻、减轻处罚的情节等。2．证据的调取和列举。证据可在叙述违法事实过程中同时分析列举，也可以在叙述违法事实后单独分析列举。列举证据的方法一般有三种

6、，当案件简单时采取单独列举分析；当案件较复杂时采取分组列举分析；当案件复杂时采取叙述列举分析的方法。(1)单独列举分析。要将佐明案件事实的所有有效证据逐一列举，并逐一说明所要证明的案件事实。(2)分组列举分析。要将佐明案件事实的所有有效证据分组列举，并分组说明所要证明的案件事实。(3)叙述列举分析。在叙述违法事实过程中同时分析列举，要叙述调查取证过程，包括调查取证时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果，对于认定违法事实的证据要求明确、具体。也可围绕违法行为构成要件进行9-5类列举并进行分析，要“一事一证”，不得笼统

7、写成“上述事实，有当事人询问笔录、书证、物证及证人证言证明’’。(4)开头一般用固定用语“证明以上事实的主要证据如下：”(5)结尾一般用固定用语“以上证据，相互印证，足以证明当事人的行为违反了……”，其中违反的法规只写明条、款、项、目即可，不用写具体内容。3．当事人的陈述、申辩及听证。(1)对当事人在笔录中提出的陈述、申辩理由，要叙述并进行分析说明。(2)简述送达告知情况。内容包括时间、依据、拟处罚内容、告知书类型、文号等。(3)如当事人放弃上述权利，则一笔带过即可。(4)如当事人行使了上述权利，则应当将当事人陈述

8、、申辩的内容予以叙述。当事人在听证中对行政机关调查认定的事实、定性、法律适用、证据、程序等提出的相关质疑意见及其证据也应当进行描述并分析说明。4．程序案件查办所经过的程序，如立案、强制措施、抽样、先行处理、处罚告知、听证告知等也应当在事实部分按照发生的时间顺序应作完整的表述，不可遗漏。(二)理由。法律适用的理由表述应全面完整。1．违法依据是指违法行为所直接违