2017证券从业资格考试 证券市场法律 精选复习题 附答案

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1、2017证券从业资格考试证券市场法律精选复习题附答案　精选复习题一：　　组合型选择题　　第1题　　中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(　　)等进行非现场检查和现场检查。　　Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订　　Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物　　A.ⅠⅢⅣ　　B.ⅠⅡⅣ　　C.ⅡⅢⅣ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　参考答案：D　　根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、

2、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。　　第2题　　下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有(　　)。　　Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物　　A.ⅢⅣ　　B.ⅡⅣ　　C.ⅠⅡⅢⅣ　　D.ⅠⅡ　　参考答案：C　　根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。　　第3题　　下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有(　　)。　　Ⅰ.数额较大的，可处5年以

3、下有期徒刑或者拘役　　Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金　　Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产　　Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑　　A.ⅠⅢⅣ　　B.ⅠⅡⅣ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅡⅢⅣ　　参考答案：A　　根据《刑法》第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以

4、下罚金或者没收财产。　　第4题　　证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有(　　)。　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照　　Ⅳ.撤销相关业务许可　　A.ⅠⅡ　　B.ⅠⅡⅣ　　C.ⅢⅣ　　D.ⅠⅢⅣ　　参考答案：B　　根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业

5、务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。　　第5题　　下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%　　A.ⅡⅢⅣ　　B.ⅠⅢ　　C.1ⅡⅣ　　D.ⅡⅢ　　参考答案：A　　根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%

6、以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。　　第6题　　证券业从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。　　Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的　　Ⅲ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的　　A.ⅡⅢⅣ　　B.ⅠⅡⅣ　　C.ⅠⅢⅣ　　D.ⅠⅡⅢ　　参考答案：B　　根据《证券业从业人员资格管理办法》第1

7、4条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。　　第7题　　《公司法》保护的是(　　)的合法权益。　　Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职工　　A.ⅠⅢ　　B.ⅠⅡⅢ　　C.ⅡⅣ　　D.ⅡⅢ　　参考答案：A　　根据《公司法》第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。　　第8题　　证券公司、证券投资咨询机构向客

8、户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格　　Ⅱ.证券投资顾问的姓名