2017证券从业资格考试 证券市场法律法规 模拟试题及答案

《2017证券从业资格考试 证券市场法律法规 模拟试题及答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、2017证券从业资格考试证券市场法律法规模拟试题及答案　模拟试题一：　　组合型选择题　　1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：B　　【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证

2、券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。　　2、诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：D　　【专家解析】诚信信息查询记录应当包括查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。　　3、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立

3、案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：D　　【专家解析】上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。　　4、属于QDII基金的禁止性行为的是()。Ⅰ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%Ⅱ.购买贵金属或代表贵金属的凭证Ⅲ.购买实物商品Ⅳ.购买不动产和房地产抵押按揭　　A、

4、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：A　　【专家解析】除中国证监会另有规定外，QD.Ⅱ不得有下列行为：①购买不动产;②购买房地产抵押按揭;③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;④购买实物商品;⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;⑦参与未持有基础资产的卖空交易;⑧从事证券承销业务;⑨中国证监会禁止的其他行为。　　5、“荐股软件”可实现的功能

5、包括()。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：D　　【专家解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品

6、种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。　　6、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是()。Ⅰ.可以在场内进行交易Ⅱ.不可以跨市场转托管Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ.可以在场内进行申购赎回　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ　　正确答案：B　　【专家解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。　　7、下列属于欺诈发行股票

7、、债券犯罪构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：D　　【专家解析】欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。　　8、下列属于ETF联接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ.、联接基金能参与ETF的套利Ⅲ.、联接基金依附于主基金Ⅳ.、联接基金不是基金中的基金(FOF)　　A、Ⅲ.Ⅳ　

8、　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ　　C、Ⅰ.Ⅲ　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：B　　【专家解析】联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。　　9、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。Ⅰ.企业法人营业执照Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.年度业务报告Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ　　正确答案：C　　【专家解析