11年法律法规考前冲刺模拟试题

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1、一、单项选择题1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　　）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。A.说明理由，并在3日内予以准确确认B.披露该信息

2、，并在3日内予以准确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　　）。A.1000万元B.1500万元C.3000万元D.3500万元5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（　　）。A.20%B.30%C.40%D.60%6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（　　）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元7.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人

3、民币（　　）。A.2000万元B.3500万元C.4500万元D.5000万元8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。A.80%B.90%C.120%D.150%9.期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3个B.5个C.7个D.10个10.期货公司应当在年度终了后的（　　）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20日B.1个月C.2个

4、月D.3个月11.期货公司法定代表人、经漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。A.限期改正B.说明原因，并处以罚款C.停业整顿D.限期报送或者补充更正16.中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.518.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　　）工作日

5、内对公司进行现场检查。A.2个B.3个C.5个D.7个19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（　　）工作日。A.5个B.10个C.15个D.20个20.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（　　）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A.2个B.3个C.5个D.7个二、多项选择题1.期货公司风险监管指标包括（　　）。A.期货公司净资本B.净资本与净

6、资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求2.期货公司应当按照（　　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.分类C.账龄D.可回收性3.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息？（）A.涉及金额B.形成原因和进展情况C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况4.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（　　）。A.净资本不得低于客户权益总额的8%B.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人

7、民币300万元C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%D.负债与净资产的比例不得高于150%5.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准？（　　）A.人民币8000万元B.人民币9000万元C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%D.客户权益总额的6%6.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是（　　）。A.公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人7.中国证监会派出机构应当在

8、工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施？（　　）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告三、判断是非题1.期货