国家发展改革委关于《政府核准和备案投资项目管理条例（征

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1、国家发展改革委关于《政府核准和备案投资项目管理条例（征求意见稿）》的说明按照国务院2015年立法工作计划，国家发展改革委研究起草了《政府核准和备案投资项目管理条例（征求意见稿）》（以下简称征求意见稿）。现将有关情况说明如下：一、起草原则（一）坚持完善社会主义市场经济体制改革方向。贯彻落实党的十八届三中全会《决定》精神，处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。遵循“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”原则，落实企业投资自主权，转变政府的投资管理职能，规范政府对企业投资项目的核准、备案行为，强化政府对企业投资的便利

2、、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益。（二）充分体现投资审批制度改革成果。坚持和完善2004年国务院关于投资体制改革的决定所确立的核准制和备案制基本框架，将全面深化改革以来出台的解决“审批多”、“审批难”、“监管弱”问题的政策措施，以行政法规形式明确下来。坚持简政放权，除关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益的企业投资项目外，一律实行备案管理；精简前置审批、优化审批程序、规范中介服务。坚持放管结合，明确监督管理的基本要求以及有关部门和地方政府的监管职责分工，创新监管方式，健全约束惩戒机制。坚持职能转变

3、，强化政府自身约束、自觉接受社会监督，提供便捷高效服务，提高政府效能。（三）做好与有关法律法规及相关规定的衔接。征求意见稿定位于规范政府核准和备案企业投资项目的行为，重点规范基本程序、审查内容和条件、监督检查等。同时，做好核准、备案与其他相关审批事项的相互衔接。相关法律法规、规章对审批事项的办理及后续监管已有明确规定的，不再重复；相关法律法规作出原则规定的，进一步作出细化规定。二、主要内容征求意见稿共9章72条，主要内容如下：第一章“总则”。主要包括立法目的、适用范围、管理职责、核准和备案范围、核准目录、核准和备案机关、监督管理、在线平台、信息

4、公开、复议诉讼权等。第二章“项目核准的申请文件”。主要包括核准申请、项目申请报告的基本内容、项目申请报告的编制、附送文件等。第三章“项目核准的基本程序”。主要包括申报程序、受理程序、委托评估、征求部门意见、征求公众意见、核准时限、核准形式等。第四章“项目核准的审查及效力”。主要包括核准审查的内容和条件、开工条件、核准变更、核准文件的效力期限、核准文件的延期等。第五章“项目备案”。主要包括项目备案的方式、备案申请、备案审查、备案信息互通共享、备案的变更、开工条件等。第六章“境外投资项目的特别规定”。主要包括境外投资项目的核准和备案范围、申报程序、

5、项目申请报告的基本内容及附送文件、核准审查的内容和条件、备案方式和条件等。第七章“监督管理”。主要包括层级指导和监督、监管职责及分工、属地监管、核准或备案手续无效、撤销核准或备案文件、信息共享和互通、投资项目信息在线备案制度、异常信用记录制度、“黑名单”制度等。第八章“法律责任”。主要包括行政机关违反相关规定的行政处分、刑事处罚，项目申报采取欺骗或不正当手段、擅自开工等的法律责任，以及咨询机构及人员的法律责任。第九章“附则”。主要包括省级人民政府范围、准用性规定，授权性规定以及生效时间等。三、需要重点说明的问题（一）关于征求意见稿的适用范围。考

6、虑到境外投资也是企业的投资行为，随着“走出去”战略的加快推进，中国企业的对外投资规模将越来越大，有必要作出统一规范。据此，征求意见稿第2条规定，企业投资项目包括各类企业在中国境内不使用政府投资建设的固定资产投资项目和中国境内各类企业及其通过境外企业或机构实施的境外投资项目。（二）关于投资主管部门。在企业投资项目管理过程中，发展改革部门履行项目核准或备案职责，并承担统筹协调、综合管理职责，其他部门对投资项目履行相应的管理职责。据此，征求意见稿第3条规定，县级以上人民政府发展改革部门作为本级政府的投资主管部门，履行对投资项目的综合管理职责；其他部门

7、按照本级政府规定权限，相应履行对投资项目的行业管理职责。（三）关于项目统一代码制度。根据国务院要求，发展改革委要抓紧建立投资项目统一代码制度。在线平台建设过程中，有关部门建议明确项目代码的法律地位，为在线平台运行提供法制保障。考虑到项目统一代码制度是实现企业投资项目并联核准和投资项目协同监管的基础，项目统一代码是在线平台的核心，有必要确立其法律地位。据此，征求意见稿第12条第2款规定，建立项目统一代码制度。对申请办理核准、备案及相关手续的项目，由在线平台受理，即时生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码，有关部门应该凭项目代码办理相关手

8、续，投资项目的审批信息、监管(处罚)信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与社会信用体系对接。（四）关于项目核准备案机关。随着简政