车牌拍卖经济分析

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1、上海私车牌照拍卖的经济学分析摘要：自2000年1月起，上海实行国产车牌照额度无底价拍卖，成交价格呈不断波动上升趋势。2008年1月新拍卖规则出台后上海私车牌照拍卖又引起了广泛争论；本文从私车牌照管制的公共经济学基础入手，介绍了私车牌照管制的根本原因“外部性”及其暗含的经济杠杆解决方法；继而分析了车牌管制的直接效应和外溢政策效果；最后从两方面得出先关政策建议。关键词：上海；车牌车牌；经济学分析（引言）上海从1986年开始有了车牌拍卖，但真正意义上的上海市机动车牌照拍卖起始于1992年。牌照拍卖制度自开

2、始以来，上海市一直是全国唯一且一直实施私车牌照拍卖的大型城市，社会各界对此看法颇多。自2000年1月起，上海实行国产车牌照额度无底价拍卖，成交价格基本上呈现锯齿状上升趋势。之后，2008年1月新出台的拍卖规则针对以往拍卖方式进行了重要的改动，主要是增设了“投标过程信息公开”和“有限制价格修改”两项新规则。虽然汽车牌照拍卖制度争议不断，但是，理论界和社会层面都对牌照拍卖制度的积极意义有所肯定。一、私车牌照管制的公共经济学基础1.负外部性是私车出行问题的微观基础公共经济学认为，外部性（Externali

3、ty）是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方行为所产生、而由另一方所承受的后果。根据外部性的施和和承受关系，以及市场主体的种类，可以将外部性细分为多种情形，常见的是由生产者施和、而消费者承受的类型。城市交通中的外部性，往往属于由消费者施和、同时由其他消费者承受的情形。按照科斯的观点，外部性的产生是和产权无法确定或没有明确界定有关。传统上认为，道路是利用纳税人交纳的公共财政资金修建而成，作为公共产品，它的产权是公有的和不可分割的，它的使用是免费的。一般地，当存在负外部性时，由于个人成本小于社会成本，市场

4、机制总会导致公共产品被过多的生产。即公共经济学中描述的“公地悲剧”现象，如图1所示。图1私车出行决策的边际分析公有地是指具有竞争性但没有排他性的土地。公有地悲剧是指当一个人使用公有资源时，减少了其他人对这种资源的享用，由于负外部性，公有资源往往被过度使用。而6MR=私车出行者的边际收益，SMC=实际的社会成本（交通拥堵、事故和污染），PMC=私车出行者在决策时所感知的私人成本（燃油、车辆折旧、通行费和时间成本），由于在公共产品的使用存在外部性，且私车出行者不用支付额外的费用，因此SMC＞PMC。根据

5、MC=MR的原则，对整个社会而言能承受的私车保有量为SMC=MR的均衡值，即M数量的私车，对私人部门而言愿意购买的私车量为PMC=MR的均衡值，即M1数量的私车，显然，M1＞M，即私人部门的私车需求量超过整个社会的道路承受能力。和正外部性具有一般需求函数特性不同，负外部性具有一般成本函数的特性，即随着施和者行为水平的增加而呈递增的趋势。因此“非理性”决策产生的过度出行，必然导致城市交通负外部性不断加剧。同时，由于不存在一种市场机制，将私车出行的外部、间接、长期的社会成本自动转移到个体出行决策中（内部

6、化），因此需要政府借助公权力，从市场外部对私人车辆拥有和个体出行行为进行干预。这就为政府管制交通负外部性提供了必要的理由。2.私车需求的增长是负外部性加剧的宏观根源除了微观上个体出行存在着非合意决策，从宏观上看，城市交通负外部性的产生和所带来的一系列所带来的一系列社会、经济和环境问题，还和小汽车需求的快速增长相关。可以从时间和空间两个维度来探讨其产生原因。首先从时间维度来看，随着经济发展，居民可支配收入增加，对私人出行工具的需求随之增加，具体表现为小汽车拥有率不断提高，以及居民出行模式也逐步向小汽车

7、转变。其次从空间维度来看，城市化一定程度上引发了都市蔓延，同时住房市场化和居住条件的改善，居民选择居住在离城市中心更远的地方，出行距离加长使得人们依赖于小汽车方式。此外，城市持续扩大，交通基础设施建设相对滞后，公共交通供给不足，也导致了交通拥挤和对小汽车的依赖。总的来说，过剩的小汽车需求的后果是交通拥挤、事故、尾气排放等一系列直接的负外部性问题，进而带来更高的能源消耗、经济发展瓶颈、社会公平、气候变暖等许多局部和全球性症候。3.公共经济学暗含的解决方法道路拥挤的最根本原因来自“负外部性”，公共经济学

8、对于负外部性的最终解决方案是将其“内部化”，通常归于三类：（1）政府的直接管制；（2）运用经济手段；（3）道德准则的约束。在道路出行问题上，政府的直接管制手段例如北京的“单双号限行政策”，道德准则约束如“世界无车日”的号召。相对于前两者，运用经济手段通常被认为更有效率。6运用经济手段常见有：运用庇古税及运用科斯定理。庇古认为，外部性产生的原因是市场失败，不可能通过市场机制来解决外部性问题，所以他认为必须引入外力，即依靠政府的力量来干预解决。所谓政府的干预方法就是通过税