c13009《证券公司治理准则》解读,两套题目,满分,含练习答案

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1、随堂练习ID对ABCDA错ABCD一、单项选择题1.根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（D）负责召集。A.经理B.股东会C.监事会D.董事会2.根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（A）。A.1/4B.3/4C.1/2D.1/33.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（D）个月内召开股东会年会。A.3B.2C.1D.6二、多项选择题4.根据《证券公司

2、治理准则》的相关规定，下述（ABC）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。A.要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题B.根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担C.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正D.监督年度审计工作5.在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（BCD）等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化。A.外部审计B.监

3、督C.内部决策D.执行6.OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（ABCD）。A.公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任B.公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理C.公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任（accountability）D.公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使三、

4、判断题7.根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（正确）正确错误8.根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。（错误,应是董事会）正确错误9.根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。（错误，法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外）正确错误10.根据《证券公司治理准则》，证券业

5、自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（正确）正确错误一、单项选择题1.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（A）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（）内纠正。A.10，一个月内B.5，一个月内C.20，两个月内D.15，两个月内2.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（B），但证券公司为一人公司的除

6、外。A.1/2,1/2B.1/2,1/3C.1/2,1/4D.1/3,1/43.根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司董事会每年至少召开（B）次会议。A.三B.两C.一D.四二、多项选择题4.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（ABCD）。A.薪酬管理的决策程序B.薪酬管理的基本制度C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况5.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（ABCD）情形之一的单位或者个人，不得成为

7、持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.国务院证券监督管理机构认定的其他情形B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年C.不能清偿到期债务D.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%6.根据《公司法》的相关规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含（ABCD）。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.向股东会会议提出提案D

8、.检查公司财务三、判断题7.根据《证券公司治理准则》，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（正确）正确错误8.根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、