c13009《证券公司治理准则》解读多套试题汇总

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1、100分一、单项选择题1.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（），但证券公司为一人公司的除外。   A.1/2,1/4   B.1/3,1/4   C.1/2,1/2   D.1/2,1/32.根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。   A.50%,5   B.40%,3   C.50%,3   D.30%,23.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自

2、每个会计年度结束之日起（）个月内召开股东会年会。   A.2   B.1   C.3   D.6二、多项选择题4.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（）。   A.股东违规占用公司资产   B.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外   C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益   D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为5.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（）。   A.股东资料的管理   B.按照规定或者根据中国证监会及其派出机构

3、、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料   C.办理信息报送或者信息披露事项   D.负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管6.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）。   A.薪酬延期支付和非现金薪酬情况   B.薪酬管理的基本制度   C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况   D.薪酬管理的决策程序三、判断题7.根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

4、（）   正确   错误8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。（）   正确   错误9.根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。（）   正确   错误10.从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。（）   正确   错误90一、单项选择题1.根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事

5、、监事候选人。   A.3%   B.10%   C.5%   D.2%2.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（）内纠正。   A.15，两个月内   B.10，一个月内   C.5，一个月内   D.20，两个月内3.根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。   A.1/3,5   B.1/2,5   C.1/3,3   D.1/2,3二、

6、多项选择题4.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司有下列（）情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。   A.公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；公司发生重大亏损   B.公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为   C.拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人   D.发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响   E.其他可能影响公司持续经营的事项5.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含

7、（）。   A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议   B.负责内部审计与外部审计之间的沟通   C.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为   D.公司章程规定的其他职责6.根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（）。   A.办理信息报送或者信息披露事项   B.负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管   C.股东资料的管理   D.按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有