正文描述:《发文通知:平银发〔2014〕1134号》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、平银发〔2014〕1134号关于印发《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》(2.0版,2014年)的通知总行各部门、各区域管理部、各事业部、各分行:2013年7月,总行印发了《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法(1.0版,2013年)》、《平安银行问责委员会运作规则(1.0版,2013年)》、《平安银行申诉管理办法(1.0版,2013年)》三项亮牌问责制度。亮牌问责制度的发布实施,在加强违规问责管理、规范问责流程、保障处罚公平公正方面发挥了重要作用;全行通报典型违规处罚案例进行警示教育,进一
2、步强化了员工的合规意识和制度执行力,为我行的稳健发展提供了重要保障。-5-随着外部经营环境的变化、监管政策文件的更新、我行新业务和新产品的创新发布、业务流程的优化、管控措施的加强,以及本行制度的修订完善等,使当前的亮牌问责制度不能完全覆盖各项业务,个别违规行为对应的管理要求与现行操作规范存在不一致。同时,当前违规事件、风险事件的集中领域,需要调整亮牌标准和处罚力度。亮牌问责制度实施一年多来,在亮牌标准、处罚执行等环节出现新的情况,也需要进一步明确、细化。根据我行管理层对新形势下加强违规问责管理的要求,总
3、行决定对亮牌问责制度进行修订,制定了《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法(2.0版,2014年)》(附件1,下称《问责办法》)、《平安银行问责委员会运作规则(2.0版,2014年)》(另外发布)和《平安银行申诉管理办法(2.0版,2014年)》(另外发布),本次主要修订内容见《亮牌问责制度修订说明》(附件2),同时就有关要求明确如下,请遵照执行。一、制度适用时间。以上三项亮牌问责制度,自2015年1月1日起施行,2013年版的3个制度同时废止。2015年1月1日后开展检查、稽核发现的违规事项,应按
4、照新办法的流程、标准发起问责;2015年1月1日前发现的违规事项,尚未提交处罚提案或已提交处罚提案但未办结(指未通知人力资源部门执行)的违规事项,仍按旧办法规定的流程、标准处理。二、各部门均应按职责提交处罚提案,对本部门发现的违规事项和本部门管理领域内的违规事项进行亮牌问责,切实履行管理责任。-5-总行、分行的管理部门发现违规违纪行为的,应按《问责办法》第二十一条规定,在完成调查核实和责任认定后10个工作日内,向相应层级问责委员会提交处罚提案。未及时发起处罚提案的,问责委员会秘书机构有权督促相关部门发起
5、问责流程。未按规定对违规违纪行为发起问责的,按《问责办法》相应规定追究管理人员责任。三、处罚依据和亮牌原则。《问责办法》第二编分则部分,即第五章至第二十三章(共142条),规定了职业操守、管理岗位职责、各条线、稽核与检查等管理领域的违规行为,以及对应的亮牌种类、处罚标准。《问责办法》第十条明确了亮牌的标准、对违规事项亮牌的原则。《问责办法》第一百七十一条,为亮牌、处罚的兜底条款,对办法未列举但应问责的违规行为或事项,应向总行问责委员会请示亮牌种类。各部门可使用附件3《违规行为检索指引》查找处罚依据;在检
6、查报告、审计报告中应谨慎认定“无处罚依据”或类似结论。如确未查到对应处罚依据的,应及时与本机构问责委员会秘书沟通,并向违规事项涉及业务领域的总行对口管理部门反馈;问责委员会秘书应认真指导,并及时将未查到处罚依据的违规行为等情况报告总行问责委员会秘书。四、问责委员会的设立与成员调整。-5-各分行、行业事业部(地产金融事业部、能源矿产金融事业部)、小企业金融事业部应按照问责委员会运作规则的要求(附件4《问责管理架构及处罚流程》)设立问责委员会,结合分行人员变动情况及时调整问责委员会成员并报告总行问责委员会。
7、新开业分行,应在开业后一个月内设立问责委员会并报告总行问责委员会。根据管理要求和一年来的运作情况,结合人员变动情况,对总行问责委员会成员、申诉委员会作了相应调整。(一)总行问责委员会,成员名单如下:主任:赵继臣;副主任:周立、徐进、梅艳、胡景平。秘书机构:总行法律合规部;秘书,陈海生。总行问责委员会下设两个工作组,职责及成员名单如下:1.信贷问责工作组,负责初审信贷不良资产责任认定相关的处罚提案,形成意见后提请问责委员会审议表决。组长,周立;副组长,梅艳。成员:吴克友、靳晨阳、马干理、董立松、章玉宏。秘
8、书:段庆华、孙红军、夏冬生。2.非信贷问责工作组,负责初审信贷问责工作组受理范围以外的处罚提案,形成意见后提请问责委员会审议表决。组长,徐进;成员:吴克友、靳晨阳、石蔚明。秘书,陈海生。总行问责委员会邮箱:PAB_zhwzwyh@pingan.com.cn。(二)总行申诉委员会,成员名单如下:主任:邱伟;副主任:刘顺。委员:刘志玲、史德怀、张海峰、刘云、巨涛。秘书机构:监事会秘书处;秘书:王晶;申诉邮箱:51shensu@pingan.co
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