外资优惠政策与外资企业垄断

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1、外资优惠政策与外资企业垄断陈柳（南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心，210093）内容提要：本文通过一个外资企业与内资企业竞争的古诺竞争得出结论，现行的外资优惠政策是造成在华外资企业垄断势力的重要因素。同时，在华外资企业利用垄断势力进行产业控制和限制竞争的行为已经十分明显。因此，文章的政策含义在于：应当根据国民待遇和公平竞争的市场经济原则，以规制性的外资政策取代现行的激励性的外资政策。关键词：外资政策古诺竞争产业控制中国图书分类号：F276.7文献标识码：A一、引言钱纳里和斯特劳特1966年提出的“双缺口”理论认为，发展中国家在工业化的过程中既

2、面临国内储蓄严重不足带来的投资需求缺口的制约，又面临由于产品国际竞争力弱而导致的外汇供给不足缺口，后者又制约其从国外输入投资物品的能力从而影响资本形成。很显然，引进外资是解决上述“双缺口”的有效方式，我国始于上世纪八十年代初的引进外资优惠政策正是在上述背景下形成的。中国吸引外资的经济政策以及巨大的市场机会吸引了世界的目光，据商务部统计，截至2004年底，全国累计批准设立外商投资企业508941个，合同外资金额10966.08亿美元，实际使用外资金额5621.01亿美元，是世界上吸引外资最多的发展中国家。在肯定外资对于中国经济积极意义的同时，也有众多

3、学者对外资企业的作用以及我国是否应该继续实行引进外资的优惠政策提出了质疑。杨柳勇等（2002）利用我国1988-1999的总投资、GDP和FDI数据证明了外资已经对国内资本存在了挤出作用。刘志彪（2004）指出，当前以吸引外资为目标、通过外资企业转口贸易实现经济增长的国际化道路蕴涵着很大的风险，如果不能实现本土企业的产业升级必然会形成本国经济与外资经济之间严重的二元发展态势，从而造成“飞地经济”的格局。外资企业另一个引起广泛关注的负面效应是其在中国市场上的垄断问题。在与国内企业的竞争过程中，外资企业在很多行业已经取得了明显优势，占有了相当大的市场份

4、额。据2004年中国工商总局的调研[作者简介]陈柳（1979-），男，江苏金坛人，南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心博士研究生。以下外资企业的资料根据“跨国公司在华谁涉嫌垄断？”，新京报，2004年5月19日；“跨国公司在部分行业市场份额”，广州日报，2004年11月16日等。：在感光材料行业，柯达公司在华市场份额超过50％、富士公司超过25％；在软包装行业，瑞典的利乐公司占有了95%的市场份额；在网络设备行业，思科公司占有了60%的市场份额；在轮胎行业，米其林、普利司通等外资企业占有707%以上的份额；大型零售超市控制面超过80%，手机行业、

5、数码相机等行业也是外资企业担当主角。那么，外资企业在中国市场上为什么会形成垄断市场势力？本文的第二通过构建一个古诺竞争模型说明了上述问题不仅仅在于传统理论所论述的跨国公司竞争优势，还与中国长期以来实行的优惠引资政策相关；第三部分对模型中的变量进行了详细讨论；最后指出了本文的政策含义。二、外资企业与内资企业的古诺竞争模型（一）、模型的假设本文利用一个外资企业与内资企业之间进行古诺竞争的模型来说明外资企业是如何获取垄断势力的，模型是建立在如下基本假设的基础之上的：假设1：东道国市场的初始市场结构是寡头垄断的市场，适用于相互依赖型的寡头模型进行分析。假设

6、2：在东道国市场上，只存在一个外资企业，一个内资企业。尽管现实市场中的竞争关系包括外资企业之间、内资企业之间以及外资和内资企业之间，但从本文的研究目的出发，模型考察的仅是第三种情况。假设3：外资企业与内资企业竞争的决策变量是产量，并且决策是同时进行的、相互之间是完全信息的。这也是经典古诺模型的基本假设前提。假设4：本文的模型保留了古诺模型中产品同质的假设，但模型中厂商生产同质产品的成本是具有差异的。其含义等同于：若生产成本相同，则生产的产品是具有纵向差异的。因此，本文的模型在不对称成本下产品同质的假设并没有忽略现实市场中的产品差异化。假设5：本模型

7、仅进行外资企业和内资企业之间的静态博弈分析，并不涉及动态竞争战略的问题。（二）、模型的基本构架模型的基本思路是将外资企业能力变量θ和东道国引进外资的优惠政策变量g纳入到外资企业的生产函数之中，通过改变企业的单位成本，在利润最大化的目标下最终影响相互之间博弈的结果。简便起见，我们利用不变的线形市场需求函数：P=a-b(qf+qd)，其中f代表外资企业，d代表内资企业。线形成本函数Ci(qi)=θcqi，我们以内资企业为基准：θ=1，即内资企业的生产函数为Cd(qd)=cqd。对外资企业来说，若0<θ<1则说明外资企业的能力水平高于内资企业，θ>1则含

8、义相反。θ代表的能力水平可以包括外资企业的多个方面：技术水平、管理水平、对东道国环境的适应性等。接着将优惠政策g（g>0）