ISO 14001評審人員績效考核現場見證評估表.doc

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1、ISO14001:2015稽核員現場見證績效考核表受見證人員：人員代碼：服務單位：頁數：第之1頁見證日期：年月日擔任角色：□主導稽核員□稽核員受驗證單位名稱：廠商代號：驗證序號：一、現場見證評估抽查項目：(至少抽樣下述選項3大項，或標準條文6小項，請勾選或填入)□(1)4.1瞭解組織及其前後環節+4.2瞭解利害相關者之需求及期望□(2)6.1.3守規性義務+9.1.2守規性之評估□(3)6.1.1處理風險與機會之措施+6.2環境目標及其達成之規劃□(4)8.1運作之規劃與管制□(5)9.1監督、量測、分析及評估□(6)10.2不符合與矯正措施

2、+9.2內部稽核□(7)9.3管理階層審查□(8)標準條文項目：；；；二、基本項目評核(請以打V註記)評核項目/評比優異良好普通待改進不佳對本中心管理系統驗證相關作業之了解與表達時間之應用與掌握對廠方之態度客戶滿意及回饋評鑑路徑之邏輯性、缺點判定之溝通、合理性查核深度、廣度對廠方業務類型、產品流程與知識之了解綜合評價(具體摘述請填入「四、綜合評價」)三、廠商回饋意見：經現場訪談廠商代表，對本中心及受見證人員之回饋意見或建議：四、綜合評價：綜合結論(整體作業表現，查核細節詳續頁)：建議事項：1.經現場抽樣上述各項見證評估，受見證人員對應用ISO

3、14001:2015標準之稽核有效性：□符合(整體而言能正確運用且屬有效)□符合(少部分稽核尚有改善空間，經現場溝通均能即時改正並獲致滿意結果)□不符合，建議採行措施：□補強下述相關訓練：；□再予評估；□其他：2.本案例是否適合納入一致性訓練分享或宣導教材?□否；□是，如見證項目：3.本次是否為補執行?□否；□是，見證計畫年度，建議可/不可恢復列入合格評審人員名單。見證人員：審查主管：7102B-N047.420180815ISO14001:2015稽核員現場見證績效考核表(續頁)頁數：第之頁(1)-14.1瞭解組織及其前後環節見證評估內容查

4、核結果(下表不敷使用，請用觀察報告表)稽核員是否掌握下述要求：(1)是否向Top詢問本項內容。(2)組織如何監督及審查與外部與內部議題有關之資訊。(3)組織是否已決定其外部與內部議題。稽核員對本項查核深度是否適切。□符合；□不符合。摘述如下：1.被稽核部門/權責人員：2.稽核員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事證之綜合摘述：(1)-24.2瞭解利害相關者之需求及期望見證評估內容查核結果(下表不敷使用，請用觀察報告表)稽核員是否掌握下述要求：(1)是否向Top詢問本項內容。(2)組織是否已決定與環境管理系統有直接相關的利害相關者。(3)組織是

5、否已決定此等利害相關者之要求事項。(4)組織如何監督及審查此等利害相關者及其直接相關要求事項之資訊。稽核員對本項查核深度是否適切。□符合；□不符合。摘述如下：1.被稽核部門/權責人員：2.稽核員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事證之綜合摘述：7102B-N047.420180815ISO14001:2015稽核員現場見證績效考核表(續頁)頁數：第之頁(2)-16.1.3守規性義務見證評估內容查核結果(下表不敷使用，請用觀察報告表)(1)廠商應有相關程序以包含適用之守規性義務而與其環境考量面有關之其他要求之蒐集、專責人員、審核、使用，稽核人員

6、是否適切查核？(2)稽核員是否查核廠商建立之守規性義務要求，且其範圍是否適切(非侷限環保法令)？(3)稽核員有無查核近年有新制/修訂之法規，廠商均依程序完成鑑別、取得及應用？□符合；□不符合。摘述如下：1.被稽核部門/權責人員：2.稽核員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事證之綜合摘述：(2)-29.1.2守規性之評估見證評估內容查核結果(下表不敷使用，請用觀察報告表)稽核員是否掌握下述要求：(1)廠商是否有守規性評估的相關程序？(2)查核守規性評估之頻率有無規定？(3)查核守規性評估之內容，是否含蓋所有相關法規要求之符合性？(4)查核守規性

7、評估之紀錄。□符合；□不符合。摘述如下：1.被稽核部門/權責人員：2.稽核員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事證之綜合摘述：7102B-N047.420180815ISO14001:2015稽核員現場見證績效考核表(續頁)頁數：第之頁(3)-16.1.1處理風險與機會之措施見證評估內容查核結果(下表不敷使用，請用觀察報告表)稽核員是否掌握下述要求：(1)組織是否決定需加以處理之風險及機會，並已規劃處理風險及機會之措施。(2)組織是否已規劃達成下列事項的方法:(a)將措施予以整合並實施於其環境管理系統過程中(參照4.4)；(b)評估此等措施之

8、有效性。(3)稽核員對本項查核深度是否適切。□符合；□不符合。1.被稽核部門/權責人員：2.稽核員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事證之綜合摘述：(3)-26.2