顺德区促进企业利用资本市场扶持办法.docx

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1、顺德区促进企业利用资本市场扶持办法（征求意见稿）第一条为鼓励、引导我区企业建立现代企业管理制度，提升自主创新能力，利用资本市场做优做强，助推我区经济高质量发展，根据国家、省、市及我区关于金融服务实体经济的精神，结合我区实际，制定本办法。第二条本办法所称资本市场是指上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板）及区政府认可的其他区域性股权交易市场、境外证券交易场所。第三条本办法所称企业是指在顺德区内依法进行工商注册和税务登记，并已纳入“顺德区挂牌上市后备企业库”（即在“

2、顺德区资本市场信息服务系统”登记和辅导）的企业。第四条本办法所称股份制改造是指企业依据《公司法》、《证券法》等法律法规，在证券公司、律师事务所和会计师事务所等上市中介机构专业辅导下进行的股份制改造。第五条企业申请股份制改造扶持的基本条件：（一）企业依法设立并持续经营两年以上；（二）有限公司按净资产折股后实收资本不低于万元人民币；（三）从事行业符合我区产业政策和导向，不属于国家禁止性、过剩、淘汰行业范围。（四）企业完成股份制改造，并取得股份有限公司营业执照，按以下标准进行扶持。（除说明外，其余指标

3、含本数）.实收资本万元以下（不含本数），最近一年经审计营业收入万元以上，万元以下（不含本数），利润万元以上，一次性给予万元扶持；.实收资本万元以上，最近一年经审计营业收入万元至亿元（不含本数），利润万元以上，一次性给予万元扶持；.实收资本万元以上，最近一年经审计营业收入亿元及以上，利润万元以上，一次性给予万元扶持。第六条对年月日后完成股份制改造的企业，按同期中国人民银行贷款基准利率予以贴息支持。予以贴息的贷款是指银行机构提供给企业的借款。每年予以贴息的贷款总额不超过万元人民币，且贴息额不超过企业

4、实际支付利息。贴息期从完成股改当年起计，最长为三年。第七条上市后备企业改制重组中涉及的企业所得税、契税、土地增值税，符合条件的，可按现行国家税收政策享受有关税收优惠。第八条完成股份制改造的企业成功在境内资本市场实现上市或挂牌，按不同层次的资本市场给予扶持：（一）在上海证券交易所、深圳证券交易所的主板、中小板、创业板上市，一次性给予万元扶持；（二）在上海证券交易所科创板上市，一次性给予万元扶持；（三）在新三板挂牌，一次性给予万元扶持；（四）（四）在区政府认可的其他区域性场外交易市场挂牌，一次性给予

5、万元扶持。第九条股份制改造扶持、上市或挂牌扶持可分别申领，亦可在成功上市或挂牌后一并申领。股份制改造扶持不可重复申领，挂牌或上市扶持可重复申领（适用于由区域性场外交易市场进入新三板或沪深交易所，以及由新三板进入沪深交易所）。第十条在上交所、深交所，以及香港联交所、美国纳斯达克、纽约证券交易所等区政府认可的其他境外证券交易所上市的公司将注册地迁至顺德区的，一次性给予万元扶持。第十一条企业在香港联交所、美国纳斯达克、纽约证券交易所等区政府认可的境外证券交易场所实现直接上市或间接上市（包括但不限于红筹

6、架构方式上市），一次性给予万元扶持。第十二条对于成功发行债券融资的企业（包括但不限于在银行间债券市场和全国性证券交易所发行的企业债、公司债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债等债券，以及在区政府认可的其他区域性股权交易市场挂牌发行的创新型债券），按融资额的给予补贴，单个项目最高不超过万元，单个项目包括单个企业的年度发债总额。对为我区成功发行债券融资的中小企业提供担保和再担保的担保公司，合计按融资额的给予奖励，每家机构每年最高不超过万元。第十三条我区实行上市后备企业管理和服务制度。企业需在“顺德

7、区资本市场信息服务系统”注册登记，接受专业辅导，区上市办对企业申请扶持、资信证明文件（守法证明）、行政审批等事项进行上市全过程、全链条服务。第十四条企业经入库登记后申请扶持须提交的申报材料如下：（一）顺德区促进企业利用资本市场扶持申请表；（二）公司营业执照副本；（三）股份公司设立验资报告；（四）最近一年审计报告；（五）企业与券商等上市中介机构签订的工作协议；（六）与银行签订的贷款合同、贷款资金拨付凭证、经贷款行盖章确认的归还利息清单、还清贷款的须提供经贷款行盖章确认的还款凭证复印件;（七）上市或

8、挂牌证明文件；（八）发行债券相关证明文件。以上申报材料一式一份，其中第（一）须提交原件，其他为复印件（需提供原件核实）。并通过顺德区资本市场信息服务系统（网址：）“业务办理”中的“奖励申报”模块进行网上申报，并将纸质申报材料交区金融工作局进行审核。第十五条上市扶持资金原则上每半年申请次，申请扶持的企业于每年月日、月日前向区金融工作局提交申请材料，特殊情况下可由区金融工作局通知调整申请次数及时间。第十六条区金融工作局对申报材料进行符合性审查和核准，申报结果在网上公示个工作日。公示期满后无异议的，区