1、私募基金业务操作说明根据《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金公司运营风险控制制度》及《内部控制制度》的相关规定，特介绍本公司开展私募基金管理业务操作细节：阶段步骤目的操作事项责任部门及负责人第一阶段：投资项目的选择项目的寻找通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。流程： ① 渠道建立； ② 资料初步建立； ③ 登记申请项目表； ④ 整理项目资料；⑤ 登记进入项目资料库。投资
2、管理部项目的筛选对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将可能存在投资价值的项目进行研究、立项，以便深入调查。筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。流程： ① 缩写项目基本情况报告； ② 项目研究、初评； ③ 编写项目初步筛选报告； ④ 进一步评估； ⑤ 立项登记。投资管理部尽职调查对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查，并深入了解，调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专投资管理部 风险控制部以确定项目是否具有投资
3、价值。家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。 调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。 调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。 流程： ① 组建项目团队； ② 制定尽职调查计划； ③ 内外部调查； ④ 形成调查报告初稿； ⑤ 投资委员会反馈意见； ⑥ 撰写尽职调查报告。综合管理部投决委员会项目评估采取一定的方法，对投资项目价值进行
4、评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。流程： ① 项目可行性报告的撰写； ② 项目风险分析及评估； ③ 自身实力和融资能力评估； ④ 风险控制委员会评估； ⑤ 超出委员会权限的交由董事会评审。投资管理部 风险控制部综合管理部投资决策在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。流程： ① 召开投资决策委员会会议；② 会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；③ 就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。投资管理部 投决委员会第二
5、阶段：基金运作发起设立基金就具体的投资项目，确定最优的形式设立基金。流程：①选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。 ②视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企投资管理部风险控制部投决委员会综合管理部业，办理相关的工商注册手续；③选择基金合伙人。资金托管保障资金安全。流程： ① 确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议； ② 在银行开立专门的基金资金账户，确保基金财产与基金管理人固有财产分别管理。财务部投决委员会 综合管理部法律文本的起草与制定将基金运作的全过程规范化、专业化。流程： ① 确定所
6、需要的具体的法律文本种类； ② 对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等； ③ 起草法律文本；④ 经风险控制部审议后投入使用。风险控制部综合管理部向主管部门申报审批以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。流程：① 了解申报审批的程序与资料；②收集申报材料； ③ 向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。综合管理部风险控制部信息披露基金产品发布的准备工作已经完成，可推进到融资阶段。注意事项： ① 发布基金产品介绍等宣传资料； ② 根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募
8、者； ② 了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益； ③ 与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息； ④ 持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。投资管理部与投资者签订协议说服投资者后，签订合同并完成打款手续，以书面形式确定
