表1一特种设备许可监督检查记录表(机电类制造).doc

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1、附件一：表1一特种设备许可监督检查记录表（机电类制造）编号：单位名称现场地址单位法定代表人／负责人联系电话许可证编号许可证有效期评审机构名称监督检验单位名称许可的范围监督检查检查范围资源条件、质保体系运转情况、工程质量检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果1.资源条件方面1.1独立法人资格（或企业非法人）及注册资金（或查验资金或担保资金）是否满足《许可规则》对许可施工类别和施工等级的相应要求；有无独立的财务帐号；单位情况有无变更。查阅营业执照、组织机构代码证、税务登记证、注册资金（或验

2、资资金或担保资金）、财务帐号、单位变更情况。□符合□不符合□有缺陷□无此项1.2技术负责人的专业、职称、工作经历和技术能力是否满足《许可规则》对许可施工设备种类、施工类别和施工等级的要求。其不得在其他单位兼职。查阅学历、职称资格证书、聘用合同、任命文件、工资发放凭证、文件及记录表单中签名□符合□不符合□有缺陷□无此项1.3相关专业技术人员的数量和比例情况是否满足《许可规则》中《基本条件》对许可施工设备种类、施工类别和施工等级的要求。查阅学历、职称证明等资格文件和聘用合同、工资发放凭证、记录表单中签名，□符

3、合□不符合□有缺陷□无此项1.4是否具有满足《许可规则》中《基本条件》对许可施工等级要求的质量检验人员。查阅聘用合同、任命文件、工资发放凭证、记录表单中签名，□符合□不符合□有缺陷□无此项检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果1.5焊工、焊工、无损检测人数是否满足《许可规则》中基本条件对现取有机电类特种设备制造许可的要求查阅资格证、聘用合同、工资发放凭证、记录表单中签名，选择一定人员问询考核。□符合□不符合□有缺陷□无此项1.6是否具有满足生产需要的工作场所，且维护完好；厂房应符合《许

4、可规则》中基本条件对现取有机电类特种设备制造许可的规定。现场巡查，核查房屋及厂房等产权证书和土地使用证书，或房屋及厂房等租赁协议。□符合□不符合□有缺陷□无此项1.7是否具有《许可规则》中《基本条件》对现取有机电类特种设备制造许可所规定的生产设备和工艺装备。检查实物及其登记、购置凭证，抽查关键生产设备和工艺装备状况。□符合□不符合□有缺陷□无此项1.8是否具有《许可规则》中《基本条件》对现取有机电类特种设备制造许可所规定的检验检测仪器设备。检查实物及其登记、购置凭证、检定证书或校准记录（非强制检定），抽查

5、关键检验检测仪器设备状况。□符合□不符合□有缺陷□无此项1.9是否具有与许可项目有关的最新法律、法规、规章、安全技术规范和标准等资料。检查实物及其登记。□符合□不符合□有缺陷□无此项2.遵守许可制度情况2.1是否有涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的情况。查阅许可证使用记录和相关资料，收集各方面反馈的有关信息。□符合□不符合□有缺陷□无此项2.2是否有超越《许可证》许可范围施工情况。检查施工台帐、技术文件，收集各方面反馈的有关信息。□符合□不符合□有缺陷□无此

6、项2.3是否由于产品质量造成重大人身伤亡、设备事故检查事故处理报告、通报、记录等，收集各方面反馈的有关信息。□符合□不符合□有缺陷□无此项2.4取证单位法定代表人及授权代理人、办公场所等发生变更时是否及时向发证机构报告备案。核查有否变更及是否报告备案。□符合□不符合□有缺陷□无此项2.5按规定属于制造监督检验范围的产品是否接受了监督检验。抽查一台监检范围内产品的监督检验资料。□符合□不符合□有缺陷□无此项检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果3.质量管理体系运行情况3.1现行组织机构是

7、否符合质量手册的规定；质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照□符合□不符合□有缺陷□无此项3.2技术负责人、质量检验人员、管理者代表等质量管理人员变化时，是否及时重新任命，质量管理人员是否上岗履行了相应职责，相关文件上是否履行了签署手续。查阅责任人员任命文件，检查相关文件记录中签署、签名。□符合□不符合□有缺陷□无此项3.3管理记录的填写及签署是否齐全；产品档案是否完整，归档管理是否规范抽查1份质量管理记录，抽查一份产品档案□符合□不符合□有缺陷□无

8、此项3.4设计图样及审批手续是否符合要求抽查1份产品设计图样及审批手续□符合□不符合□有缺陷□无此项4.质量反馈与投诉的处理情况4.1是否发生过重大质量问题通过核查用户信息记录和向监督检验机构了解□符合□不符合□有缺陷□无此项4.2质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述□符合□不符合□有缺陷□无此项4.3对质量问题是否进行有效处理调用有质量问题的施工质量证明资料和听取单位有关质量问题的处理情况汇报□符合□不符合□有缺陷□无此项5