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时间：2021-02-08
《《证券公司合规管理有效性评估指引》解读——A卷(100分).doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、答案：错误答案：自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员答案：正确答案：全选答案：全选答案：正确答案：证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体答案：错误答案：正确答案：评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿复核答案：专项评估、全面评估答案：证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行；合规管理有效性程度是内控评价的重要内容；合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素。答案：错误答案：各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致答案：正确
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