c12008 《证券公司合规管理有效性评估指引》解读

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1、证券后续培训网证券年检参考资料（C12008证券公司合规管理有效性评估指引解读）C12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读（本文档最下面有一套试题）《证券公司合规管理有效性评估指引》解读 课程编号学习期限课程学时有效期是否必修价格　C1200890天2学时2012-12-31必修40元课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过8

2、0分即通过课程测验，本课程学习即结束。4、学员点击“开始学习”后，应在3个月内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。课程简介本课程首先介绍了《证券公司合规管理有效性评估指引》（2012年2月12日发布）的篇章结构，又从总则、评估内容、评估程序和方法、评估问责及附件五个方面对《指引》的重点条文及附件进行了全面解读。通过学习，学员应了解《指引》的基本框架，熟悉《指引》的基本内容，并理解有关证券公司开展合规管理有效性评估的程序、方法、报告、整改及问责等内容的各项规定。学习建议

3、本课程为必修课程。证券公司从业人员均可学习，尤其在证券公司从事合规管理的从业人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司合规管理有效性评估的评估内容、评估程序和方法以及评估问责等内容的各项规定。 主讲：刘桂芳刘桂芳中国注册会计师，高级会计师。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、合规总监，中国证券业协会合规专业委员会副主任委员。证券后续培训网证券年检参考资料（C12008证券公司合规管理有效性评估指引解读）关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知2012-02-1509:20  【文章正文】          关于发布《证券公司合规管理有效

4、性评估指引》的通知                   中证协发[2012]027号 各证券公司会员： 　　为落实《证券公司合规管理试行规定》第七条证券公司应当对合规管理有效性进行评估的规定，指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，我会合规专业委员会经反复研究，起草了《证券公司合规管理有效性评估指引》(以下简称《指引》)，经向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。现就有关事项通知如下： 　　一、合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是证券公司建立健全合规管理长效机制的重要手段。各证券公司应当认真

5、学习、理解《指引》，切实按照《指引》的规定开展合规管理有效性评估。 　　二、《指引》的制定立足于证券公司的运行实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，保障了《指引》的普适性。但考虑到当前我国证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在差异，各证券公司在实施过程中可以以《指引》为基础，结合自身实际需要进一步细化和扩充相关措施。 　　三、我会合规专业委员会将配合协会在行业开展《指引》的培训工作，并适时对证券公司执行《指引》的情况进行跟踪、检查和评估。各证券公司在落实《指引》中遇到问题应当及时向我会合规专业委员会反映。 　　联系人：陈闯 　　

6、联系电话：010-66575651 　　　　                              二○一二年二月十日 证券后续培训网证券年检参考资料（C12008证券公司合规管理有效性评估指引解读）  证券公司合规管理有效性评估指引       第一章    总则       第一条    为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。   第二条    证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。   证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管

7、理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。   第三条    证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。   第四条    证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。   除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。   第五条    证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。   证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估

8、的，参照本指引的规定进行。   第六条    证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。     证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券