证券市场基础知识第六章复习题.doc

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1、第六章一、单选题1、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2亿B.2.5亿C.3.5亿D.4亿2、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标3、（）是整个证券市场的核心.A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司4、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A.3.4B.4，3C.3，3D.4.45、世界上最早、最享盛誉和最

2、有影响的股票价格平均数是（）。A.道一琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经225股价指数D.NASDAQ市场指数6、会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体7、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A.盈余公积金B.资本公积金C.未分配利润D.法定公益金

3、8、某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。A.14%B.10%C.6%D.4%9、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格10、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前

4、（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.2011、以下的（　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。　A.会员大会　B.理事会　C.董事会　D.监察委员会12、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。　A.制定和修改证券交易所章程　B.选举和罢免会员理事　C.审议和通过理事会、总经理的工作报告　D.审定对会员的接纳13、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标14、证券公司代发行人发售

5、证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销15、简单算术股价平均数（　　）。　A.是以样本股每日最高价之和除以样本数　B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数　C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性　D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响16、基金指数是（　　）。　A.由上证基金指数和深证基金指数组成　B.由上证基金指数和深证基金指数组成　C.由上证指数和深证基金指数组成　D.由上证基金指数、深证基金指数和上证基金指

6、数共同组成17、下列不属于证券交易所特征的是（　　）　A.有固定的交易所和交易时间　B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构　C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券　D.通过议价方式决定交易价格18、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。　A.直接收益率　B.持有期收益率　C.到期收益率　D.赎回收益率19、只有当证券投资的名义收益率（　　）时，投资者才有实际收益。　A.小于通货膨胀率　B.大于通货膨胀率　C.等于通货膨胀率　D.不等于通货膨胀率20、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率

7、低，这是对（　　）的补偿。　A.信用风险　B.通胀风险　C.利率风险　D.经营风险二、多选题1、债券发行方式有（）。A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式2、债券的投资收益来自（）。A.债券的利息收益B.资本利得C.再投资收益D.转股收益3、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。A.荷兰式招标和美式招标B.价格招标和收益率招标C.单一价格中标和多种价格中标D.收益率招标和缴款期招标4、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。

8、A.运行独立B.规则独立C.代码独立D.指数独立5、证券交易通常都必须遵循交易原则包括（）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.资金实力优先原则D.大客户优先原则6、上证综合指数（　　）。　A.以1990年12月19日为基期　B.以全部上市股票为样本　C.以股票成交量为权数　D.以股票发行