关于特种设备行政许可监督抽查情况的通报

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1、浙质特发〔2016〕127号关于特种设备行政许可监督抽查情况的通报各市、县（市、区）质量技术监督局（市场监督管理局），各有关单位：为进一步加强获证特种设备生产单位和气瓶检验机构（以下简称获证单位）证后监管，做好重点时段特种设备安全服务保障工作，根据《中华人民共和国特种设备安全法》有关规定和省局《关于开展2016年特种设备行政许可监督抽查工作的通知》（浙质特发〔2016〕26号）要求，2016年5月至8月，省局组织开展了特种设备行政许可监督抽查。现将相关抽查情况通报如下：一、基本情况按照全省获证单位总数6%的比例要求，共监督抽查获证单位—1—105家，其中

2、锅炉制造、安装改造修理单位10家，压力容器设计、制造单位12家，压力管道安装、设计、元件制造单位40家，电梯安装改造修理单位24家，起重机械制造、安装改造修理单位12家，气瓶检验机构7家。通过检查办公场地、生产及检验车间、原材料存放场地、半成品及成品库房、档案室，核对专业技术人员、质量保证体系人员和主要设备设施等资源条件，抽查质量保证体系文件、质量保证体系运行相关记录和代表产品档案资料等，对获证单位的资源条件是否持续符合许可要求、质量保证体系的建立实施情况和产品质量安全控制情况等进行了抽查；对获证单位取（换）证时对鉴定评审机构提出的不符合项是否落实整改的

3、情况进行了抽查。并通过交流提问，对各地的特种设备行政许可工作相关制度建设和业务能力、服务质量进行了了解。从抽查情况看，大部分获证单位能够认真整改取（换）证时鉴定评审机构提出的不符合项，持续保持许可资源条件，正常运行质量管理体系和持续改进，并按照相关安全技术规范和标准的要求把好产品质量安全关。各地行政许可工作行为规范，服务质量较好，业务能力已基本适应行政许可工作的需要。二、存在的主要问题（一）资源条件方面。1.部分获证单位的质量保证体系人员、专业技术人员和特种设备作业人员数量不满足许可条件,有的技术负责人的技术职称—2—不符合许可要求。2.有的获证单位没有

4、按规定缴纳部分质量保证体系人员的养老保险等。3.部分检验人员、无损检测人员没有办理执业注册。4.不锈钢材料的堆放场地没有采取相应的保护隔离措施，有的缺少专用的不锈钢卷板机等。（二）质量管理体系方面。1.部分获证单位未开展内审和管理评审，有的对内审发现的不符合项未采取有效的纠正和预防措施。2.部分获证单位未对合格供货方和合格分包方进行有效管理，缺少与合格供货方、分包方签订的协议和评价报告。有的存档的合格供货方、合格分包方的资质已过期。3.温湿度记录仪、超声波测厚仪、硬度计和压力试验机等部分试验、检验用仪器设备及相关的计量器具未实施周期检定。4.部分获证单位

5、未对文件发放、回收进行控制，外来文件受控不规范，部分法规标准未受控或未及时更新，维保记录、施工自检报告、施工方案等未受控或不规范，有的未能提供制造、安装改造修理过程工艺纪律检查记录。5.内部培训考核工作不及时，培训内容不全面，有的没有开展。6.有的压力容器制造单位对无损检测通用工艺、射线检测和渗透检测等未按照NB/T47013-2015进行修订，焊材验收、发放和—3—回收不够规范。7.部分压力管道安装单位未建立焊工档案，未对焊工业绩和焊接合格率进行统计。（三）产品质量和档案管理方面。1.部分压力管道元件制造单位缺少产品焊接所需的焊接工艺评定文件，未对采购

6、的零配件进行有效管理，未在成品上规范使用“TS”许可标志，或者，图纸设计存在未注明主要零部件技术要求、产品检验试验要求与标准不一致等不规范现象。2.部分压力管道安装企业竣工资料不完整，如缺少竣工图、单线图内容不符合TSGD0001-2009《压力管道安全技术规范—工业管道》要求以及缺少关键检验试验项目记录报告等。3.部分起重机械制造改装单位未建立施工技术档案一机一档管理制度，未建立安装修理台账。4.有的压力容器产品缺少耐压试验报告、缺少泄放量计算和安全阀排放量计算，封头的检查记录缺少内凹数据，没有施焊记录、焊工无法追溯，或者大开孔未经强度计算。5.消除报

7、废气瓶的使用功能时存在采用钻孔等可修复方式的现象。三、有关单位存在的具体问题及处理意见（一）浙江锦鑫建设工程有限公司。该公司承建的某GB1工程设计文件由宁波万里管道有限公司设计出具。经核查，宁波万里管道有限公司不具备GB1级压力管道设计许可项目。—4—处理意见：针对浙江锦鑫建设工程有限公司采用宁波万里管道有限公司出具的设计文件安装的GB1管道工程，责令浙江锦鑫建设工程有限公司约请有相应资质的压力管道设计单位进行设计质量评估，并对工程的安装质量进行核查，消除可能存在的安全隐患。对宁波万里管道有限公司涉嫌超许可范围从事压力管道设计的行为，由北仑区市场监督管理

8、局依法立案查处。（二）杭州佑昌齿轮制造有限公司：技术档案未见施工过程记录，未实质