第五章　外部性与公共政策.ppt

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1、第五章外部性与公共政策第一节外部性与市场效率第二节　效率改进与公共政策第三节　公共产品第一节外部性与市场效率一、外部性外部性，又称为“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响没有通过货币或者市场交易反映出来。外部性分正外部性和负外部性两种类型。外部性个体从经济活动中得到的私人收益小于给其他成员所带来的社会收益，这种性质的外部性就是正的外部性，也称外部经济。社会收益＝私人收益＋外部收益个体从事经济活动所支付的私人成本小于由此带来的社会成本，也称外部不经济。社会成本＝私人成本＋外部

2、成本正外部性负外部性二、外部性与市场效率QPD边际社会成本边际私人成本EFA107100120O当私人成本＝社会成本＝10Q＝100当私人成本＝7Q＝120但社会成本＝12社会成本－私人成本＝FAFA由社会承担，则存在负外部性，产量相对“太多”，导致资源处于低效率配置状态。121负外部性对市场效率的影响QP边际社会收益边际私人收益BJ70100OS2正外部性对市场效率的影响当私人收益＝社会收益＝10Q＝100当私人收益＝7Q＝70但社会收益＝10社会收益－私人收益＝JAJA由社会享受，则存在正外部性，产量相对“太少

3、”，导致资源处于低效率配置状态。107Ａ结论：正的外部性对社会其他人有利，但私人缺乏效率；负的外部性对私人有利，但整个社会资源配置缺乏效率；因此，只要存在外部性，都会出现资源配置缺乏效率，表明存在市场失灵。第二节效率改进与公共政策一、外部性的私人解决方法企业合并和内在化由于在外部性活动中，有些成本和收益没有反映在私人收益和成本内，因而决策主体在经济活动过程中就没有考虑到这些因素。由此，需要解决外部性对资源配置效率产生的不利影响。1解决外部性问题的思路主要有两个：★外部性内在化（Internalization）。外部

4、性内在化就是通过制度安排使外部经济收益和外部经济成本均由当事人获得或承担。★一体化方法（企业合并）如果A企业造成的负的外部性侵占了B企业的利益，或由B企业承担，通过AB企业合并也能够实现外部性内在化，从而达到资源最优配置。解决外部性问题的困难：★合并后的企业规模必须足够大，才能承担的起外部性内在化的成本；★交易成本高体现在：一体化谈判成本高，且合作的利益分配难达成一致；制度安排及执行成本高。★在交易成本较高的时，政府的介入可能是可行的办法之一。科斯定理（TheCoaseTheorem)科斯认为，考虑外在性的问题的正

5、确方法不是判罚谁给谁如何赔偿，而关键在于避免更严重的损害。他提出解决外部性问题的新思路是明确界定产权和交易产权。产权就是对某种资源的排他性使用权。明确产权能够使外部性内在化。2*FootnoteSource:Source科斯第一定理只要产权明确，交易成本为零，则无论将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。科斯第二定理在交易费用为正的情况下，产权的初始界定会带来不同的配置效率。科斯定理住宅小区一片公用草地，行人为走捷径直穿草地，造成绿草被踩坏，物业管理部门不得不每年花10000万植草。讨论：解决踩坏草地的方法

6、【案例】公用草地保护问题解决方法：制作告示牌，费用为500元，可减少一半行人数量，但每年仍需要5000元植草。围栏栅或雇人维护，所需费用每年12000元。在草地修一条捷径，费用10000元。科技创新，养植踩不坏的草种。明晰草地产权。科斯定理评论产权是否总是能够明确的加以界定？界定的成本是否一定小于相应收益？空气已经明确界定的产权是否总能够转让成功？明确的产权的转让是否总能够实现资源的最优配置？产权的分配会影响收入分配，而收入分配又与公平、效率问题有关，因而产权的初始界定是否合法、恰当，界定是否完全或清晰，最终会有不

7、同的效率结果。二、解决外部性的公共政策征税和补贴是政府基于市场向私人提供符合社会效率的激励措施。这种方法是由庇古提出来的，故称庇古税。政府通过适当的税收或补贴，使得私人成本或收益分别等于社会成本或收益。1征税和补贴庇古税的局限性：忽视了外在性问题的相互性当甲对乙造成外在伤害时，限制甲避免了乙受损，但同时给甲造成了伤害，因为限制了甲的活动自由或损害了甲的利益。没有从社会的整体角度考虑问题因为对甲进行限制所造成的甲的损失可能会大于不对甲进行限制的情况下甲对乙造成的损害。政府管制政府通过规定、建议、指令、警告或禁止等方式

8、来影响市场主体的行为，同时为解决外部性提供可能。例如，在海洋捕捞作业中，随着捕捞技术的提高、人员和船舶的增加，外部性问题突出。政府通过规定渔网的单位面积孔数、渔船的动力规格，强行建立限制捕鱼区，实施季节性休渔等办法解决外部性问题。2行政措施的弊端：政府设计良好的政策规则困难困难体现在政策规则既要体现各行业技术特征，又要不影响效率。监管成本过高一是高监管成本给