经济学通论第05章外部性与公共政策.ppt

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1、第五章外部性与公共政策第一节外部性与市场效率第二节效率改进与公共政策第三节公共产品第一节外部性与市场效率一、外部性外部性，又称为“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响没有通过货币或者市场交易反映出来。外部性分正外部性和负外部性两种类型。正外部性：一个个体的一项社会经济活动会给社会上其他成员带来好处，而该个体不能由此得到补偿，也就是说，这个个体从起活动中得到的私人收益小于社会收益，这种性质的外部性就是正的外部性，也称外部经济。社会收益=私人收益+外部收益负外部性：个体的社会经济活动给其他成员带来坏处，而他并没有对此做出赔偿，也就是说，

2、该个体的私人成本小于社会社会成本，也称外部不经济。社会成本=私人成本+外部成本二、外部性与市场效率QPD边际社会成本边际私人成本EFAP1P2Q1Q2O（一）负外部性对市场效率的影响如果存在负外部性，私人成本将低于社会成本，由负外部性造成的成本（FA）由社会承担。产量相对“太多”，导致资源处于低效率配置状态。QP边际社会收益边际私人收益BJQ1Q2O（二）正外部性对市场效率的影响在正外部性的场合，边际私人收益将低于边际社会成本，产量相对“太少”，低于社会最优总产量，资源同样处于低效率配置状态。总之，在存在外部性情况下，无法实现整体或社会的收益最大，存在市场失灵。S第二节效率

3、改进与公共政策一、解决外部性问题的根本思路★外部性内在化由于外部性没有反映在私人收益和成本内，因而决策主体在经济活动过程中就没有考虑到这些因素。所以，要解决外部性问题，就要使得决策主体考虑到自己对别人的影响。外部性内在化就是通过制度安排使外部经济收益和外部经济成本均由当事人获得或承担。二、外部性问题的私人解决方法（一）一体化方法（企业合并）如果A企业造成的负的外部性侵占了B企业的利益，或由B企业承担，通过AB企业合并也能够实现外部性内在化，从而达到资源最优配置。一体化或合并的方法来解决外部性问题有一定的局限性：合并后的企业规模可能会过大，另外双方可能会在谈判分配合作剩余等方

4、面不能达成一致意见而使得合并不能够得到实现。外部性内在化的过程中存在许多的问题，但关键在于内在化的成本的高低。在交易成本较高的时候，政府的介入可能是可行的办法之一。（二）科斯定理（TheCoaseTheorem)考虑外在性的问题的正确方法应该是使得当事人所遭受的损失尽可能小，而不是私人成本和社会成本的比较，或者说，解决外部性问题的实质是允许甲损害乙还是允许乙损害甲？关键在于避免更严重的损害。解决外部性问题的新思路是明确界定产权和交易产权。产权就是对某种资源的排他性使用权，在产权明确并且其实施得到充分保障的情况下，外部性产生的机会就会减少，或者说，能够使外部性内在化。科斯第一

5、定理：只要产权明确，交易成本为零，则无论将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，产权的初始界定会带来不同的配置效率。养牛场在玉米地附近，但是由于没有栅栏，不时有牛跑到玉米地并踩坏庄稼，农夫因此损失100美元。有两种解决的方法：（1）农夫在玉米地上围上栅栏，费用为50美元。(2）养牛人在养牛场周围建筑栅栏，费用为75美元。【例子】农夫与养牛人之争两种不同的权利配置（1）行使饲养权：农夫有让牛远离玉米地的责任，并且自行承担牛踩坏庄稼的损失。（2）行使农夫权：养牛人有责任让牛待在养牛场内，如果牛踩坏玉米，养牛人应该赔偿100美元的损失

6、。显然，从整个社会的角度看，在玉米地周围建筑栅栏是最有效率的解决方法。在交易成本为零的情况下，农夫和养牛人进行谈判，从效率的角度，他们都会选择在玉米地周围建筑栅栏，实现25美元（75美元—50美元）的合作剩余。交易成本为零的情形交易成本为正的情况如果双方谈判的交易成本为35美元，这样合作的净收益为－10美元（25美元—35美元），显然交易成本会阻止双方进行合作并实现25美元的合作剩余。此时，解决的方法就是通过产权界定，将围栅栏的义务指定给农夫（饲养权）或者养牛人。科斯定理评论产权是否总是能够明确的加以界定？界定的成本是否一定小于相应收益？已经明确界定的产权是否总能够转让成功

7、？产权的分配会影响收入分配三.解决外部性的公共政策（一）征税和补贴征税和补贴是政府基于市场向私人提供符合社会效率的激励措施。这种方法是由庇古提出来的。政府可以通过税收和补贴来矫正价格，即通过适当的税收和补贴，使得个人行为的成本和收益分别等于社会成本和收益。对造成负外部性的个体征税（庇古税），其数额等于或接近该个体给社会其他成员造成的损失，而对生产正外部性的个体给予适当的补贴，使其私人收益等于或接近于社会收益。庇古税的局限性首先，忽视了外在性问题的相互性，当甲对乙造成外在伤害时，限制甲避免了乙受损的同时给甲造成了伤害