国际资本流动结构自组织演化机制探究

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1、国际资本流动结构自组织演化机制探究　　【摘要】国际资本流动结构是指各种形式的资本在流动过程形成的功能构成和资源配置。本文运用自组织理论的原理和方法，探讨了国际资本流动结构变化的影响因素和自组织机制，应用涌现、反馈、涨落和环境等机制分析资本流动结构演变的过程。【关键词】资本流动结构自组织演化理论机制20世纪80年代以来，全球信息技术不断发展，国际资本流动的规模不断扩大、速度不断加快，流动方式也日渐多样化，包括直接投资、证券投资、国际借贷等多种形式。国际直接投资为长期投资，以跨国公司为主要代表。这种资本流动，由于其规模巨大，技术先进，

2、遍布世界各个市场，对经济全球化的发展产生巨大的推动作用。短期资本流动包括，银行经营性短期资本流动，投机性资本流动，保值性资本流动，贸易结算性资金流动，证券性资本流动等多种形式。这种资本流动提高了全球范围内资本配置的效率，也给各类经济体带来了不同程度的影响和冲击。这些资本流动的多种存在形式组成了一个整体的系统。如何才能有效的疏导这些资本流动方式之间的关系，使之更好地为经济服务？我们从自组织理论出发对其进行详细分析。一、国际资本流动结构与自组织理论8国际资本流动是指资本在国家或地区之间的转移。由于国际资本的特性，其能够迅速反映各国实体

3、经济和金融市场的变动情况，从而将资金从低效率地方转移到高效率地方，在全球范围内实现资源的有效配置，从而成为经济发展的重要载体。各国的资本流动结构指一国对外经济活动中各种渠道流动的资本（主要有国际直接投资、国际证券投资、私人股权投资基金的跨境投资等）占总资本流动（生产要素、资本禀赋、产出）的比重，以及在国家资本利用过程中的功能构成。自组织理论研究系统的演化过程，具体来看是指系统内部成员在演化中的协调行为，该协调行动能够使得系统在时空以及功能上的集体行动，从而呈现出一个有序的系统组织活动结构。自组织是一种优化的进化选择方式，常常用来描

4、述自然界尤其生物界现象，现在也越来越被用于人类社会制度等长期演变现象。自组织这种优化的进化方式，是一种能够最有效的利用各种资源形成最优的发展结构的方法和途径。体现一国国际经济关系的国际收支系统即资本流动行为，具有非常明显的自组织特性；用系统论中的自组织理论分析国际资本流动结构的演化具有重要意义。二、国资本流动演化的自组织条件8一国资本流动结构演化一方面是指在社会经济系统变化中，国际资本流动结构及功能的不断变化过程；另一方面是指可能存在质的结构改变和功能飞跃等可能，比如由FDI占主导转变为NFDI占主导就导致资本流入功能发生改变。资

5、本流动结构演化动力，一方面来自内部因素，即参与国际活动的各部门的协同与竞争。现实中，各国际经济主体经济行为的差异、资本规模的差异，使得一部分能够适应外界经济环境的需求，在经济系统协同中起到越来越重要的作用，并逐渐成为资本流动系统中的主导力量；而另外一部分，不能与外界经济需求相匹配，则在竞争中被削弱，资本流动规模下降，渐渐失去其应有作用。另一方面来自外部因素，即一国及国际经济系统的需求发生变化，资本流动的存在其主要是因为外部经济环境的需求。在经济社会的发展变化中，如果资本流动的一些方式，不再符合社会经济的各种需求，那么新的资本流动方

6、式将会出现，这种方式必须是为适应经济需求而出现的最佳流动方式（比如FDI与NFDI），形成了一定的资本流动结构。从历史上看，国际资本流动系统演化的主要动力就是经济需求，而经济发展方式的转变、产业形态与结构的变化、自然资源的变化、技术的发展进步等会对资本的需求数量以及结构产生重大影响。于是就衍生出新的要求，那么国际收支系统也要产生与之相应的结构和功能。三、国际资本流动结构演化的自组织机制8通过对耗散结构等代表性的自组织理论进行总结，我们发现它们具有涌现机制、涨落机制、熵减机制、竞争协同机制、环境选择机制等特征性理论机制。本文结合这些

7、机制来探讨国际资本流动结构的自组织演化现象。涌现机制。当前国际资本流动现象是各种渠道资本流动相互作用而在整体上涌现出来的，不是各个渠道资本流动的简单叠加，而是通过协同作用产生更加强劲的功能和效用。比如在当前情况下，仅开放经常项目，与经常项目、资本金融项目都开放相比，其经济发展效用是不一样的，只有多种形式的利用资本，才能更有利于经济发展。所以，研究资本流动产生的影响，不能单单考虑短期资本流动的效应，事实上也无法仅仅考虑短期资本流动的效应。8涨落机制。自组织系统中存在涨落机制，该机制非常重要，系统通过涨落使得旧结构失去平衡状态，从而探

8、寻新结构。当系统参数进入某一阈值范围时，国际资本流动系统状态开始不稳定，出现涨落，并开始由非稳定平衡状态逐步演化到新的稳定平衡状态，比如国际收支失衡。经济发展中的技术进步和创新往往能够激发系统的涨落机制，我国对外开放推进、贸易政策变动、产业发展升级