金砖机制和国际金融治理改革

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1、金砖机制和国际金融治理改革　　摘要：2008年全球金融危机彻底暴露了现有国际金融体系的缺陷，随后关于国际金融治理体系改革的倡议日益高涨。与以往不同，新兴国家作为一个群体逐渐成为本轮国际金融改革的重要参与者，其中尤以金砖国家为主要代表：本文认为，金砖机制目前还正处于一个摸索期，它能否在G20框架下形成一个有凝聚力的制度行为体来参与国际金融治理，彻底改变长期由发达国家垄断国际金融事务的局面，取决于金砖成员国能否继续保持较快经济发展速度，能否形成强大的利益交汇点，以及能否保持该机制的相对封闭性。关键词：金砖国家合作机制金砖峰会新兴国家国际金融治

2、理中图分类号：D81文献标识码：A文章编号：1005-4812（2013）01-0033-4020在2008年全球金融危机的冲击下，国际经济治理，特别是金融治理所呈现的最重大变化就是，二十国集团（G20）取代七国集团（G7）成为国际金融事务中最核心、最重要的治理机制，世界正式进入“G20时代”。G20最突出的特点就是将更多的新兴国家容纳到国际金融治理过程中来，这在一定程度上扭转了国际金融体系中实力与权利的失衡。在布雷顿森林体系崩溃之后的40年时间里，由主要发达国家联合垄断国际金融事务的局面基本终结。除了主要依靠G20之外，巴西、俄罗斯、印

3、度和中国这四个最主要的新兴大国还组建了新的金砖国家合作机制（以下简称金砖机制），以定期召开首脑峰会和其他级别会晤等形式，来表达对国际金融改革的集体性意见，并在成员国之间率先开展区域性的金融合作，以提升自身在国际金融体系中的发言权和影响力。2011年，南非正式获邀参加金砖峰会，金砖机制的力量和地位进一步加强。20世纪90年代以来，国际社会出现了大量的多边合作机制，但这些机制大多以共同地域为基础，是经济地区主义的一种表现形式。金砖机制缺乏共同的地域基础，完全是一个以功能合作和新兴国家身份认同为基础的多边国际机制。这给既有的国际制度理论提出了一

4、个新的研究课题，即以参与国际金融治理为核心的功能性合作和新兴国家的身份认同这两大力量能否促使它们形成一个强有力的国际合作机制？金砖机制成立以来在国际金融治理中究竟发挥着一种什么样的作用？该机制在未来的发展又面临着什么样的挑战，以及需要进行怎样的制度改进？本文通过对金砖国家在过去四年里联合参与国际金融治理的分析，试图对上述问题进行回答。一、实力结构变迁与传统机制的失灵202008年下半年，由美国引发的全球金融危机彻底打击了国际社会对以G7和国际货币基金组织（IMF）为核心的传统国际金融治理机制的信心，引发了普遍性的反思和改革情绪。20世纪7

5、0年代初，布雷顿森林体系崩溃之后，西方主要发达国家创建了G7，它反映了美国霸权地位衰落后，主要发达国家用一种相互协调的“软制度”替代布雷顿森林时代的“硬制度”，来管理国际金融体系。而IMF也相应地发生了职能上的重要变革，即由布雷顿森林时代的汇率监管发展成为后布雷顿森林时代的提供短期金融援助，它配合G7一起管理国际金融体系。由于G7成员国在IMF中占有压倒性的份额，因此IMF很大程度上成为G7的一个执行机构。但是，在20世纪90年代以后，随着以中国、印度和巴西为代表的新兴国家的崛起，作为一个封闭的发达国家俱乐部，G7对管理国际金融事务已经显

6、得越来越力不从心。在G7治理模式下，虽然没有爆发大规模的全球性金融危机，但包括拉美债务危机、墨西哥金融危机、亚洲金融危机等在内的各种地区性金融危机却此起彼伏。G7作为全球金融市场“稳定器”的作用不断衰减。为了应对自身在面对各种国际挑战的不足，同时随着G7关注议题的不断扩展，冷战结束后，G7也尝试着进行了几次制度改良，通过“成员扩大、议程增设和机制深化”，力求向“有效的全球治理中心”转变。20第一，通过吸纳俄罗斯以提高代表性。根据G7成立时的声明，成员国应具备两个条件：实行市场经济和西方民主政治的国家，以及在全球范围内具有重大影响的强国，二

7、者缺一不可。这是一个颇为严苛的准人标准。因此，G7在成立之后的20年中没有吸纳任何新的成员。虽然G7后来以渐进地方式将俄罗斯吸纳成为成员国以鼓励其民主化转型，但俄罗斯依然被排除在核心的G7财长和央行行长会议机制之外，在国际金融相关的议程上的话语权远远弱于其他成员国。G7吸纳俄罗斯参加并没有改变发达国家垄断国际金融事务的事实。第二，通过举行与其他国家的对话会议，增强解决具体问题的有效性。从新世纪开始，G8/G7加强了与主要是发展中国家的对话，以加强应对在诸如粮食安全、能源安全、恐怖主义、疾病威胁和经济稳定等全球性问题方面的挑战。但在该框架下

8、，与会的其他国家难以完全平等、充分地参与重大议题的讨论和决策。而且，关于国际金融事务的讨论仍然是在G7的框架下进行的，它在垄断国际金融治理问题上，几乎没有任何重大制度变化。20第三，加强与既有