内审培训资料讲解.ppt

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1、内审培训名词解释1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。2、审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。3、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。4、审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。5、审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。6、审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。7、受审核方：被审核的组织。8、审核员：有能力实施审核的人员。2审核过程四阶段一、审

2、核准备阶段1、确定审核范围；2、组成审核组；3、收集有关文件；4、制定审核计划；5、编制检查表。二、现场审核阶段1、首次会议；2、现场检查；3、审核组内部交流与总结；4、末次会议。三、编写审核报告四、跟踪和验证3审核时机与频度一、首次：1）体系文件实施一段时间（2～3个月）各项活动均有记录可查时；2）认证前：2～3次；3）认证后。二、例行内审：1）每年1～2次；集中式按部门2）年初做计划滚动式按条款3）追加审核：a)有严重问题或用户投诉；b)组织结构变化；c)方针、目标调整；d)生产格局变化；e)迎接外审前。4做好内审应做到

3、领导重视：重视内审的作用和信息，确定职责和权限，配置资源。管代具体领导职能部门具体组织培训一支合格的内审队伍有正规的内审程序5审核方式和方法顺向追踪：按照MS过程的运行顺序进行审核。逆向追踪：按照MS过程的运行顺序反向审核。按过程审核：以过程为中心实施审核的方法，但一个过程涉及多个部门，效率低。按部门审核：审核效率较高，但容易发生重复或疏漏的现象。（常见形式）6另需考虑：1、审核计划、审核路线和审核思路应尽量按过程方法展开；2、不论按部门审核或是在公用的会议室审核，都应按过程方法实施审核，生产现场必须到现场，按部门审核时，

4、应加强内部沟通，对审核证据进行汇总和综合评价；3、对管理职责、资源管理、产品实现和测量、分析和改进的过程的策划负有主要责任部门/人均要安排审核；4、5.4.1/5.5.3/8.2.3/8.4/8.5.1等条款的要求，可以在审核计划中集中表述，但要在各过程审核时分别取证，再进行汇总和综合评价；5、领导层的条款：4.1/4.2.1/5/6.1/8.2.2/8.5.1。7抽样的要求1、随机抽样，体现代表性；2、保证一定数量，样本通常在3～12个；3、分层：按产品、活动、设备、生产线、岗位或记录等分层；4、适度均衡：不可一个部

5、门或过程抽样过多，而另一个部门或过程抽样过少。需注意，MS过程与体系有关的部门不能抽样，均要审核到。8编制检查表的目的1、是审核组具体策划审核过程所形成的文件，描述需要审核的内容及抽样审核的方式，是审核员的工作提纲和参考文件；2、保持审核目标的清晰和明确；3、保持审核内容的周密和完整；4、保持审核的节奏和连续性；5、减少偏见和随意性。9编检查表的要求1、内容：在哪儿查找谁查查什么怎么查；2、应把握的要点：a)应依据标准和文件；b)列出该部门有关的主要过程的审核内容、方法；c)应清楚反映该部门的过程（工作）流程；d)应反映过程

6、方法，体系PDCA循环；e)选择典型的问题，突出主要职能或过程的特点；f)注意审核内容的逻辑顺序，明确审核步骤，注意审核内容的协调性和完整性（来龙去脉要审清）；g)对检查表以外的内容也要予以重视；h)综合运用提问、观察、查阅记录、核实、追踪；i)抽样要注意明确总体情况，如总目录、清单、台帐。10首次会议1、与会者签到；2、审核组分工、计划介绍；3、范围、目的、方法介绍；4、澄清计划中不明确的地方（是否需要调整）；5、领导强调重要性等。11现场审核1、善于提问；2、仔细观察；3、注意倾听；4、做好记录；5、追踪验证；6、实际测

7、定。12审核活动控制样本策划合理辨别关键过程评定主要因素重视控制效果注意相关影响检查标准（技术）执行情况注意收集有效性信息（实物质量或实际运作结果、方针目标实现情况、投诉情况）审核气氛的控制13举例：采购过程审核思路核对覆盖合格供方名录外购物品清单供方评价选择按要求、合同在取证范围一般重要记录一般重要抽样符合性适宜性抽样是否在合格名录内、内容是否符合14举例：人力资源管理审核思路是否有岗位任职要求是否对现有岗位人员进行评价对存在问题采取了何种措施（培训、招聘等）是否制定了培训或招聘计划是否留有培训或招聘记录是否对所采取的措施

8、进行了有效性评价（是否留有凭证）15收集审核证据需注意1、存在的客观事实，而不是主观分析、推测、猜想及受感情或偏见影响的一些见解；2、经验证的被访问的并对受审核过程负有责任的人员的谈话，而传闻、陪同人员的话等不行；3、现行有效的文件中的规定和记录，而作废的文件、擅自修改的不行。16不合格项