RoHS内审员培训0113演示教学.ppt

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1、RoHS内审员培训0113第一章：审核概论第一节、审核定义第二节、审核类型第三节、审核的特点1.1审核为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，审核员不能审核自己的工作。系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。审核的

2、相关术语审核准则“一组方针、程序或要求。”审核准则包括：1）体系标准如:ISO14001:2004,ISO9001:2000,OEMGP構築要領,RoHS系統它是管理体系审核的主要准则2）公司管理体系文件3）相关法律、法规和技术标准等。审核证据“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。”审核证据包括：1）与对组织活动负有责任的人员的谈话，且可通过观察、测量或其他渠道验证的信息；2）实际观察、测量的结果；3）现行有效的文件规定和记录等。审核证据应是真实、客观、可追溯和重现的。任何虚假的信息不

3、能成为审核证据。审核的相关术语审核发现“将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则。也能指出改进的机会。”审核的相关术语审核结论“审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。”审核方案“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。”审核的相关术语1.2审核的基本原则与审核员个人素质有关的三项原则：道德行为公正表达敬业与审核过程相关的两项原则独立性--审核的公正性和审核结论的客观性的基础。基于证据的方法--在审核过程中得出可信的和可重现的审核

4、结论的合理方法。1.3审核方案的管理审核方案的授权；审核方案的建立；审核方案得的实施；审核方案的监视和评审；审核方案的改进。1.4產品环保品質审核產品环保品質审核的对象很广泛產品环保品質强调客观產品环保品質系統是一个系统化/文件化的验证过程產品环保品質审核的结果要在规定的时限内呈报给客戶產品环保品質审核分类產品環保品質管理体系审核產品BOM零件均質物質展開审核產品环保品質管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，

5、包括将这一过程的结果呈报管理者產品環保品質管理体系审核的特点审核是正式的活动体系审核需经过管理者的授权才能进行体系审核有正式的程序和做法审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行审核必须形成书面的文件第二章:审核的策划与准备组成审核组确定审核范围文件與產品审核编制审核计划编制检查表审核前沟通審核員人數編排-----企業員工樹第二章:审核的策划与准备2.1审核组的组成审核组应有满足规定级别要求的审核员审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员审核组中实习审核员不能独立承担审核任务审核组成员不应与受审核方组

6、织存在利害关系审核组成员应协调合作审核组长审核组长的条件审核组长应为有經驗审核员具备组织、管理、协调的能力具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识具有对管理体系整体有效性作出判断的能力审核组长的职责组建审核组与受審核方確定定审核准则和范围获取实现审核目的所需的背景资料负责文件與產品的审查负责制定审核计划，分配审核任务协调工作文件的准备，指导编制审核检查表审核员的要求审核员的要求全面、正确理解產品環保品質管理要求與客戶标准掌握审核的程序、方法和技巧了解相关的法律法规和其他要求具有一定的專業知识，能够识别均質物

7、質成份的含量及其相关的豁免項目具备审核工作所必须的个人素质和能力审核员的职责服从审核组长的指导支持审核组长开展工作编制分工范围内的工作文件独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件验证受审核方所采取的纠正措施的有效性2.2确定审核范围确定审核范围的重要性是审核准备和实施审核的依据是產品自我宣告的重要内容是向客戶证明產品符合性的证据确定审核范围考虑的因素RoHS的产品、活动和服务的單位与产品、活动和產品生產有关的场所及场所的分布状况和區域位置受审核方的部門職責及其管理权限所覆盖的范围客戶對RoH

8、S產品﹐零件均質物質的成份含量﹐有害物質所限定的標准值有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；受审核方的特殊要求审核范围的确定1组织的管理权限2组织的活动领域3组织的产品范围4组织的现场区域对一个RoHS產品環保品質系統审核范围的描述可以同时使用产品、活动、区域三个要素。出歐盟的RoHS產品客戶有環保品質特殊要求的產品含有國家規定的其他有毒有害物質或元素的零件電子資訊技術製造的電子雷達產品、電子通信產品、廣播電