专利定量分析方法统计频次排序法.doc

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1、专利定量分析方法：统计频次排序法对专利数据进行统计和频次排序分析是定量分析专利信息中的一项最为基础的和最为重要的工作。专利国际分类号，申请人，发明人，申请人所在国家或专利申请的国别，专利申请或授权的地区分布，专利种类比率，以及专利引文等特征数据是进行统计和频次排序的对象。1．统计和频次排序的基本做法在对专利信息进行分析时，首先要对专利分类号、专利申请人等特征数据进行统计分析，在完成数据统计的基础工作后，要对统计数据进行频次—排序分析。频次—排序分布模型是科学计量学中的重要模型，主要用来探讨不同计量元素频度值随其排序位次而变化的规律。 这一模型用于专利文献的计量分析是非常合适的。因为不同

2、专利分类所包含的专利数量的变化，以及不同专利权人所申请的专利数量的变化等，是科学地评价和预测专利技术，发现专利权人动态的极具价值的信息。它们能够从不同角度体现专利中包含的技术、经济和法律信息。专利信息定量分析的统计对象一般是以专利件数为单位。频次一排序分布模型对于展示这些专利信息是非常直观和有效的。根据专利信息分析的目的，首先进行相关的专利检索，并对检索结果中国际专利分类号，申请人，发明人，申请人所在国家或专利申请的国别，专利申请或授权的地区分布，以及专利种类比率等特征数据项进行升序、降序排列。排序表中通常包括表格名称、序号、专利统计项的名称和频度值（专利申请数量或专利授权数量等）。 

3、然后在图中建立频次一排序分布模型，利用x-y 坐标系中排列的点阵，进行回归分析。也可以利用x-y-z三维坐标系中排列的点阵进行相关分析。有时也可以将普通的坐标系转换成对数lgx-lgy坐标系或lgx-lgy-lgz三维对数坐标系，或半对数x-lgy或x-lgy-lgz坐标系等。目的是将坐标系中分布成曲线的点阵转换为排列成直线的点阵，从而使点阵的排列特征更直观，也便于作回归分析。2.数量统计专利信息分析中专利申请或授权量统计是最为基础的工作，统计方法因分析目的而异，如逐年统计某一技术领域专利申请量，以便进行时序分析；或统计某一技术领域3种专利类型，以便研判该技术领域的特征等。3．分类号统

4、计排序一些国家的专利局有自己的专利分类法，由于各国的专利分类法指导思想的差异，任何国家在利用其他国家的专利文献时都会因分类体系的不同而带来困难。因此，在这种情况下，国际专利分类法应运而生。在专利信息分析中比较常见的是利用国际专利分类号(IPC)进行统计和频次排序分析，简称IPC分析。此外美国专利分类体系因其类目详细、主题功能强劲等特点被专利信息分析人员广泛使用。本文主要介绍国际专利分类的统计研究。统计时，根据各个IPC号对应技术领域内专利数量的多少，进行统计和频次排序分析，研究发明创造活动最为活跃的技术领域，某一技术领域可能出现的新技术，以及某一技术领域中的重点技术。利用IPC号与时间

5、序列的组合研究，还可以探讨技术的发展趋势。利用某一技术领域内对应IPC号最近几年的专利授权量与过去10 年的授权量之比，统计专利技术增长率，分析“热门”技术。4．国别统计排序国别统计分析是指按专利申请人或专利优先权国别统计其专利申请量或授权量，研究相关国家的科技发展战略及其在各个技术领域所处的地位。应该注意的是，国别统计分析方法也可以用于地区间对比研究。应用实例表 1 是1991 年法国、德国、英国、意大利、美国、加拿大和日本这7个国家在欧洲专利局就相关领域被授权的专利数量。从表中可以发现日本、美国在基本电气元件方面、仪器仪表等行业专利较多，技术处于领先地位。美国在制药领域独占鳌头，而

6、德国、美国则在加工工艺(process engineering)领域并驾齐驱。在消费品、食品、民用工程和机械工程等领域德国优势明显。就法国而言，它的科技投入重点主要在机械工程、基本电气元件等方面，而意大利的技术重点相对侧重于机械工程等领域。这种统计结果有助于人们了解某一时期各国科研和开发的重点。            表 1  美国、日本、英国等国家1991 年在欧洲专利局专利授权量          单位：件领域 / 国家           电气元件         仪器仪表         化学制药         加工工艺           机械工程           消费

7、品、食品和民用工程     法国                 788                 479                 561                 493                   973                   373     德国                 1265               1078               1382               146