信息化建设中的风险识别与控制.doc

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1、信息化建设中的风险识别与控制摘要　本文介绍了风险的概念，讨论了风险的特点，并以电子政务应用为例，从项目立项、招投标、项目的实施以及合同的签订与执行等环节，分析了信息化建设中可能存在的几个关键风险点，并对这几个关键的风险点提出了相应的控制措施。关键词　信息化建设；关键风险点；风险识别；风险控制中图分类号　F270.7　文献标识码　A　文章编号　1673－0194(2009)06－0059－03随着电子商务、电子政务应用的发展，政府及各企事业单位在信息化建设中的资金投入也越来越多，与此相应的责任、压

2、力、风险也大大增加。近年来，不少单位在信息化建设中的违规现象时有发生，并在数量、程度和范围上呈上升趋势，这给政府以及各企事业单位的声誉造成了负面影响。究其原因，其中固然有多种影响因素，但与各单位对信息化建设中的风险认识不清，不能很好地采取防范措施不无关系。如何对信息化建设中的风险进行有效识别并采取有效的防范措施，以确保电子商务、电子政务应用的健康发展，已成为摆在当前政府及各单位管理者面前急需解决的棘手问题之一。一、风险的概念及特点风险是人们在经营活动中，对未来结果的不确定性或损失以及对这种不确定

3、性或损失的判断与认知。风险是客观存在的，而且风险往往伴随着某种损失的发生。信息化建设是一项复杂的系统工程，涉及众多环节和技术，在此过程中的风险往往表现出以下特点：(1)风险的客观性和普遍性。风险是不以人们意志为转移并超越人们主观意识的客观实在，而且贯穿在信息化建设的生命周期内，风险无处不在、无时不有。有些风险是可以通过人的智慧、知识等进行预测并能够控制的，而有些风险则是通过人的智慧和现有知识等无法预测和控制的。(2)风险的偶然性和必然性。某个具体风险的发生往往是诸多风险因素和其他因素共同作用的结

4、果，表现为一种随机现象，但大量风险的发生则呈现出一定的规律和必然性。(3)风险的可变性。在信息化建设的整个过程中，各种风险在质和量上的变化是会随着项目的不断推进而发生变化的。有些风险会随着项目建设的不断深入得到控制，有些风险则会发生转移，而在项目的新阶段则可能产生新的风险。由于电子商务、电子政务信息化建设的项目资金投入，少则十几万元，多则上百万元，涉及多种信息技术，在此背景下，风险的可变性则表现得更加明显。(4)风险的多样性。信息化建设可能包含大量的信息网络系统、资源系统以及与这些系统相关的新建

5、、升级、改造工程等内容，涵盖了计算机工程、网络工程、通信工程、结构化布线工程、软件工程、系统集成以及电子商务、电子政务的其他诸多应用，具有专业性强、涉及面广、建设周期长、风险产生的影响因素多等特点。在这样复杂的环境下，大量风险因素之间内在的关系错综复杂，内部风险因素与外界环境、人为认识与政策风险之间交叉影响，使得信息化建设的风险呈现出多样性。二、信息化建设中的关键风险点分析有了对信息化建设风险特点的认识，就需要人们对风险进行有效识别。风险识别是风险管理中最重要的步骤，也是做好风险防范的基础。风险

6、识别的目的在于确认风险的存在及其性质，并预测风险可能造成的后果，进而为管理者进行风险评估、采取科学的防范措施提供决策参考。由于风险的客观性和多样性。在政府及各企事业单位信息化建设过程中，人们不能对所有的风险进行预测和防范，但必须对那些可通过人的智慧、知识等进行识别的风险给予高度关注，因为这类风险是可控制的，否则将会给单位的资产以及声誉等造成重大的损失。下面以电子政务中工程项目建设为例，从项目立项、招投标、项目的实施、合同的签订与执行等几个关键节点，分析并识别可能存在的风险点。1.立项阶段的风险立

7、项是所有信息化项目建设的起点，这个环节所遇到的最大风险是项目决策的不严谨而使学校的资金和财产不能被有效利用而产生的风险。如工作人员不能切实结合本单位的财力、物力状况，不按要求对即将立项的项目在符合相关规定的基础上进行充分论证和编制科学合理的投资估算；不深入一线主动去对项目的需求进行了解，不去调研、了解本校是否已有功能相似的资源，已有的资源能否合理共享等；对项目所涉及的技术不进行仔细的归类、整理，不了解技术的成熟性与可靠性，一味追求“大而全”；对项目所需的设备，不仔细调研型号、规格、基本配置、历史

8、价格、当前的市场价格等相关信息，从而导致信息完整性的缺失；不评估项目建设后的使用绩效；不能建立项目实施绩效的考核细则和问责制等，直接导致信息化建设“高配低用”、“路宽车少”以及项目实施的绩效不高等风险，大量有限的资金被浪费。2.招投标环节的风险招投标环节是一项严肃的法律活动，也是政府规范化管理的重要组成部分。这个环节的风险点主要表现为参与人的行为和活动，对这个环节的控制不力将直接导致商业贿赂和腐败行为的发生，从而造成单位社会声誉的严重损失。在此环节的风险点主要表现为：将应该公开招标的项目变为邀请