金融知识扫盲小测验2011.9.pdf

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1、金融知识扫盲小测验2011.9一、单项选择题：40分1.狭义的有价证券是指（）A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券2.股东权利中，最重要的是（）A.剩余财产分配权B.优先认股权C.利润分配权D.公司决策参与权3.证券市场基本功能不包括（）A.筹资功能B.定价功能C.保值增值功能D.资本配置功能4.世界上第一个证券交易所是（）A.纽约证券交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.伦敦证券交易所D.美国证券交易所5.基金的投资收益分配原则是（）A.按基金投资者的投资基金比例进行分配B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者

2、C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配6.看跌期权也称为（）A.买入期权B.卖出期权C.欧式期权D.货币资产期权7.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权被称为（）A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权8.一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）A.下降B.不变C.上升D.不确定9.我国境外上市的外资股以（）标明面值，以外币认购A.人民币B.美元C.外币D.A、B、C都可以10.以下（）不是证券发行市场的主要作用A.为资金需求者

3、提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提高投资和获利的机会C.形成资金流动的收益导向机制D.为证券持有者提供变现的机会11.股票溢价发行，高于面值部分的资金计入（）A.公益金B.法定公积金C.资本公积D.资本12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）A.政府证券、金融证券、公司证券B.上市证券、非上市证券C.公募证券、私募证券D.股票、债券、其他证券13.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例（）以上A.25%B.20%C.10%D.15%14.股票价格水平反映经济周期变动

4、的（）A.证券指标B.先导性指标C.同步性指标D.滞后性指标15.可向基金公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金16.上海证券交易所将ETF定名为（）A.交易所交易基金B.上市开放式基金C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金17.我国目前股票发行实行的是（）A.注册制B.注册制配之以发行审核制和保荐人制度1C.核准制D.核准制配之以发行审核制和保荐人制度18.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）A.道琼斯股价指数B.金融时报指数C.日经股价指数D.恒生指数19.持

5、有公司（）以上表决权的股东，将股份进行质押时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告A.5%B.10%C.15%D.20%20.通常情况下，证券的收益率（）A.与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比21.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经（）批准A.董事会B.监事会C.股东大会D.职工代表大会22.公司以货币形式支付的股息，称为（）A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息23.引起股票

6、市场价格变动直接原因是（）A.供求关系的变化B.货币政策的变化C.公司经营业绩的变化D.意外事故24.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（）A.编制报表B.财务顾问C.审计D.验资25.股东大会是股份公司的（）A.法人代表B.监督机构C.权力机构D.决策机构26.依法持有并保管基金的是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所27.股改后非流通股股份在方案实施一年以后出售，在12个月内不得超过该公司股份总数的（），在24个月不得超过（）A.10%,20%B.5%,15%C.10%,15%D.5%,

7、10%28．根据新《公司法》，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事A.1/5B.1/4C.1/3D.1/229．根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过（）通过A.1/2B.1/3C.2/3D.3/430.信息披露的基本要求不包括（）A.全面性B.真实性C.可靠性D.时效性31.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按算术平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按算术平均法计算32.证券公司自营业务必

8、须使用（）A.自有资金和依法筹集的资金B.借入资金和自有资金C.借入资金和依法筹集的资金D.融入资金和自有资金33.证券登记结算机构属于（）A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织34.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）A.市场组织形式B.市场功能C.市场参与主体D.市场范围35.股份有