第五章 外部效应理论课件.ppt

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1、第五章外部效应理论第五章外部效应理论第一节外部效应的内涵和分类第二节外部效应与资源配置效率第三节外部效应的矫正第一节外部效应的内涵和分类一、外部效应的涵义1、当一种经济交易的结果对交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在外部效应。2、未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。二、外部效应产生的原因1、产权界定不明确。例如，河流上游的水被污染，就会给下游的用水带来很大困难，甚至既不能饮用，又不能灌溉2、权益界限不清晰。假若要使某一产品的效益内在化，就要确定这一产品属谁所有，其他人要获得该产品就必须用货币来购买，如假冒产品。3、奖惩措施不力。生产者为了追求自

2、身利益最大化和眼前利益，节省成本开支，很自然地会想起仿冒他人产品，或者把污染问题由企业转嫁给社会。三、外部效应的基本特征（1）外部效应独立于市场机制之外。（2）外部效应产生于决策范围之外并伴随决策产生。（3）外部效应与受影响者之间具有某种关联性。（4）外部效应具有强制性。（5）外部效应不可能完全消除。四、外部效应的分类1、按外部效应的发起者分类（1）消费的外部效应，指消费者的消费活动直接影响了其他经济行为主体生产或消费的福利。（2）生产的外部效应，指厂商的生产活动直接影响了其他经济行为主体生产或消费的福利。2、按外部效应的结果分类（1）正的外部效应，指某个经济行为主体的行动使他人或者

3、社会受益，而受益者却无需为此付出代价。（2）负的外部效应，指某个经济行为主体的行动使他人或者社会受损，而造成这种结果的主体却没有为此承担相应的成本。3、按外部效应的承受者分类（1）对消费者的外部效应（2）对生产者的外部效应第二节外部效应与资源配置效率一、负的外部效应与资源配置效率带有负的外部效应的物品的价格不能充分反映用于生产该物品的生产要素的社会成本，从而导致资源配置偏离帕累托最优状态。QMECMPCMSCC.PPD=MR=MSE生产的外部不经济1、假定河流上游是钢铁厂，下游是渔场，其外部负效应带来的资源配置效率状况如上图。运用数学分析的方法证明：在存在负的外部效应条件下，对社会而

4、言，钢铁厂确实生产过多。2、结论：在存在负的外部效应时，私人厂商的最优产量大于社会最优产量，物品的生产或销售会呈现过多状态。二、正的外部效应与资源配置效率1、带有正的外部效应的物品或服务的价格不能充分反映用于生产该物品或服务的所能带来的社会边际收益，也会导致资源配置偏离经济的帕累托最优状态。2、用于预防传染病的疫苗接种，就是带来正的外部效应的一个典型例子。随着疫苗接种量由10万人次增加到12万人次，社会将因此而获得相当于UZV面积大小的净收益。第三节外部效应的矫正一、外部效应内在化1、外部效应内在化是通过政府的行政措施和经济措施，使得生产者成本与社会成本、私人收益与社会收益的差额缩小

5、甚至消失，从而使得市场竞争有序、规范。2、政策措施：（1）公共管制。即通过政府行政手段来限制生产者某些行为，使外部效应内在化。包括制定技术标准；制定生产限额；制定保护精神产品的法律规范，如知识产权保护法等（2）财政手段。包括税收、补贴（津贴）、收费或罚款等（3）经济一体化。即通过合并或重组的方式变更产权关系而使外部效应问题内部化。（4）建立法制秩序，实现外部效应内在化。二、外部效应的私人解决办法1、外部效应内部化通过形成充分规模的各种经济单位，使任何行动的大部分结果都发生在特定单位的内部或通过合并或重组的方式变更产权关系即实现经济一体化。2、自愿协商：科斯定理与交易费用政府无须对外部

6、经济影响进行直接的调节，只要明确施加和接受外部成本或利益的当事人双方的产权，通过市场谈判可以解决外部效应问题。3、运用法律措施它不受利益集团压力的影响，它可以通过审判过程获得恰当的阐述。4、私人解决方法的失灵（1）公共产品（搭便车）问题（2）信息不完全问题（3）交易成本三、外部效应的公共部门解决办法1、经济措施：税收和补贴庇古提出了著名的修正性税，用税收或者补贴的形式促使私人成本和社会成本相一致。（1）确定最佳排污量，即社会对环境清洁到何种程度才算满足，社会能忍受多少污染。MBEP0M污染程度控制程度Q最佳排污量MC最佳污染量在Q水平上，这时MB=MC，在这一点上，OQ的污染量被消除

7、，MQ的污染量被人们接受。（2）课税产生外部效应的厂商在交纳一定量的税收后，其边际私人成本和边际社会成本就会相等。其结果必然是价格提高，并且价格提高的幅度等于税收。税收对外部成本的矫正S为生产者边际成本曲线，S′为社会边际成本曲线，S″为预定每一产品加征的流转税，与S之间的垂直距离为t。如果t正好和社会与生产者成本之间的差额相等，则征税以后，该产品的供求均衡点由原来的A点改为B点，相应的社会需求量由Q2减少到Q1（3）补贴一般说来，有三类行为主体可以作为补