出口二元边际对竞争优势的影响——基于中美1992～2009年微观贸易数据的实证研究.pdf

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1、第28卷第1期国际经贸探索o1．28No．12012年1月InternationalEconomicsandTradeResearch】AN．2Ol2出El二元边际对竞争优势的影响基于中美1992～2009年微观贸易数据的实证研究宗毅君(上海大学经济学院，上海200444)摘要：文章通过6位教HS微观贸易数据，计算了中美两国对世界出口增长的“二元边际”；并采用脉冲响应函数和方差分解，实证分析了“二元边际”对两国出口竞争优势的影响及贡献．．结果表明，“二元边际”对中美两国出口竞争优势的增长均有拉动作用，但对美国竞争优势的贡献要高于中国；其中，源于产品种类创新或新产品创造的“广度边际”，是美

2、国出口竞争优势的最主要来源，但不是中国出口竞争优势的主要来源。关键词：新一新贸易理论；二元边际；竞争优势；脉冲响应函数；方差分解中图分类号：F740文献标识码：A文章编号：1002—0594(2012)01—0024—1l1一、引言近年来，在国际贸易领域的研究中，新兴的“新一新贸易理论(new—newtradtheory)”突破了以往国际贸易理论中“企业是同质的(homogeneous)”的共同假设，将企业异质性(heterogeneous)纳入了研究框架巾，并成为国际贸易理论的最新研究前沿之一。新一新贸易理论不仅很好地解释了异质性企业的贸易模式，还将一国的出口增长成功地分解为“广度边际

3、(theextensivemargin)”和“深度边际(theintensivemargin)”，即“二元边际”。尽管目前学术界对“二元边际”仍无统一的定义和测量方法，但普遍认为，“广度边际”源于新企业进入出口市场、口产品种类增加或新产品种类创造；“深度边际”则源于现有口企业或原有⋯L_]产『}lII在单一方向上的出口数量扩张。出口增长的二元边际理论，为在微观领域里进⋯·步深入研究国际贸易现象奠定了基础。作为世界上最大的出口围和发展中国家，中国的出口仍以低价格、低附加值的劳动密集型产品为主，在国际分T中往往处于价值链的低端，这意味着中国⋯口竞收稿日期：2011—06—16基金项目：教育部

4、人文社科研究基金项目(11YJC790317)；上海市教委科研创新项目(12YS024)的阶段性成果作者简介：宗毅君(1976一)，女，辽宁人，上海大学经济学院教师，经济学博士，研究方向为新一新贸易理沦、陶际贸易理论与政策。24宗毅君：j_l_：口二元边际对竞争优势的影响争优势的获取并非是以产品创新、技术创新为主导的，这不利于中国从“贸易大国”向“贸易强国”的转变。如何利用新一新贸易理论来更好地剖析中国出口竞争优势的来源及贡献，从而为进一步提升出口竞争优势献策，已成为当前亟待研究的课题之一。二、文献综述从现有文献看，实证研究采用的微观层面贸易数据主要分为两大类：一类是6位数级HS国际贸易

5、数据；一类是企业层面贸易数据。由于数据的可得性，前者在国际贸易研究中得到了更普遍的应用，而采用后者的研究大多仅针对少数发达国家进行。尽管Feenstra(1994)早就提出了一种采用微观贸易数据测度产品种类变化的方法，但直到以Melitz(2003)为代表的新一新贸易理论出现后，才大量涌现出采用微观贸易数据进行实证研究的文献。其主要原因是：新一新贸易理论将企业在规模或生产率等方面的异质性纳入了国际贸易理论框架中，并认为异质性企业会有不同的出口选择(如：出口扩张、进人出口市场或退出出口市场等)，而且由于进入不同出口市场所需出口成本不同，企业并非出口其全部产品种类(productvariet

6、y)。因此，在该贸易理论中，自然会研究与贸易企业数量及产品种类等相关的微观问题。在Melitz(2003)之后，不少学者采用微观贸易数据对“二元边际”进行了更为深入的研究。Hummels和Klenow(2005)推导出一国出口增长“二元边际”的计算公式，并对美国等国家的二元边际进行了测算。Alvarez和Claro(2006)认为，中国对智利的大量出口主要归因于产品品质的提高，而不是“广度边际”。Amiti和Freund(2008)对中国出口增长进行了“二元边际”的分解，发现源于已有出口产品的“深度边际”是中国出口增长的主要方向，而源于新产品的“广度边际”仅对中国出口增长产生了很小的贡献

7、。Bernardeta1．(2009)研究了20世纪90年代在美国企业层面的贸易增长，并将原有出口企业的贸易增长称为“深度边际”，而将新增企业的出口称为“广度边际”，他们发现“广度边际”是美国贸易增长的主要方向。Chaney(2008)将贸易的“二元边际”与引力模型相结合来研究贸易增长问题，发现产品问较高的替代弹性会使贸易的“深度边际”对贸易壁垒更加敏感，但却使“广度边际”对贸易壁垒变得不太敏感。此外，还有一些国外学者将出口的“二元