反垄断法中合理原则的适用范围及评判标准.pdf

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1、第25卷第4期浙江万里学院学报Vo1．25No．42012年7月JournalofZhejiangWanliUniversityJuly2012反垄断法中合理原则的适用范围及评判标准丁文枢(浙江大学光华法学院，杭州310008)摘要：合理原则和本身违法原则是反垄断法的两大基本原则，被用来认定垄断行为是否成立。目前．合理原则的适用范围、适用方法和评判标准都尚未形成相对统一且具有可操作性的方案．这直接导致其在现实中的作用大打折扣。文章将合理原则的适用范围限定为部分横向协议、纵向非价格约束、合并或联营、附属性限制这四种情形。遗憾的是，当前的研究成果

2、都只是列举了适用合理原则的考察标准，却未对其进行重要性排序，这种作法并不符合司法效率原则。因此，文章将目的要件作为适用合理原则的主要标准，目的要件和限制竞争行为的必要性作为次要标准，而进入壁垒则基本不予考虑。笔者认为，将合理分析的方法规则化对我国《反垄断法》十分有利，并对此提出相关建议。关键词：合理原则；适用范围；评判标准；后果要件；目的要件；豁免制度中图分类号：D912．29文献标识码：A文章编号：1671—2250(2012)o4—0027—09本身违法原则和合理原则是反垄断法的两大重要原则。甚至被有些学者视为反垄断法普遍适用的基本原则，

3、均用于判断垄断行为是否成立。本身违法原则与合理原则既对立又统一，虽不是同时产生，却又相互发展变化。各自形成相对成熟的理论。合理原则是指市场上某些被指控为反竞争的垄断行为不被视为非法．而需要通过对企业或经营者在商业领域的行为及其相关背景进行合理的分析，以是否在实质上损害有效竞争、损害整体经济、损害社会公共利益为违法的标准的一项法律原则。[2199与本身违法原则不同，合理原则是一种价值判断，关于垄断行为是否存在的分析并非一蹴而就，必须经过合理性考察。如果限制竞争的行为在当前或将来的正面作用大于其负面作用，则垄断行为不成立；相反，如果限制竞争的行为

4、在当前或将来的负面作用大于其正面作用，则垄断行为成立，就要受到反垄断法的规制。可见，合法原则更多是对“度”的考虑，是具体问题具体分析思想的应用。1合理原则的适用范围关于本身违法原则的适用范围，不同国家做出了略有差异的规定，但却相对确定。如在美国，横向价格固定、横向市场划分、转售价格维持、联合抵制、搭售协议等可以直接根据本身违法原则，认定垄断行为成立。-然合理原则强调要考察行为前后的具体情况，只有不合理的才能认定为垄断行为，缺乏法律上的明确规定．这不利于合理原则在现实中发挥作用。故明确合理原则的适用范围，已经变得十分紧迫了。1．1合理原则适用范

5、围之探讨某些限制竞争的行为能够促进社会总福利的增加，如果一味以违法论处，不符合社会公共利益。合理原则的目的正是通过比较限制竞争的行为所带来的正负经济效益，从而判断垄断行为是否成立。换言之，合理原则的适用范围并不是未限制竞争的行为，而是限制竞争但有利的行为。综观各国立法实践和学理研究．笔者认为．以下情形适用合理原则是应该的。收稿日期：2012—04—27作者简介：丁文枢(1988一)，女，浙江新昌人，浙江大学光华法学院硕士研究生，研究方向：经济法。2012年7月浙江万里学院学报1．1．1部分横向协议所谓横向协议，是指竞争者之间的协议。亚当．斯密

6、曾说过，进行同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，往往不是阴谋对付公众便筹划抬高价格。故世界各国都对横向协议采取了较为严格的规制，固定价格、限制数量和分割市场几乎被视为十恶不赦的行为，基本适用本身违法原则。然一概对横向协议予以禁止的作法并不理智，对部分横向协议还是应当采用合理原则．给予尽可能宽容的分析。第一。即使是法律禁止的横向协议有时候也需要具体问题具体分析，虽然这种情况是少数的。如在1983年美国的国家大学体育协会(NCAA)一案中，NCAA主要负责管理相关大学的体育项目，它独占了议定其成员的足球比赛转

7、播及其报酬的权利．一些私自与电视台签订合同的足球队都受到了相应的惩罚，于是这些足球队就以NCAA固定价格应适用“本身违法原则”提起诉讼。然美国最高法院却认为，与其他经济主体不同的是，只有对大学足球队的比赛日程、运营方式做出统一规定，才能促进足球的发展。法院经过审查发现，没有该横向协议，也不会使足球队有十分明显的进步，故完全没有必要采用“本身违法原则”。本身违法原则基本上只要确定法律禁止的行为存在即可，但因为本案中大学足球队的发展具有特殊性，即使NCAA固定交易价格，也还是适用合理原则判断是否违法。第二，有些横向协议来自贸易协会成员市场统计资料

8、的出版物、同一产业内由全部或部分公司发布的广告合作计划等，也适用“合理原则”。『318因为，这些横向协议是由行业组织或群体行为决定的，已不再是个体行为。一般情况下，