再探案例研究的类型-论文.pdf

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1、《科学与社会》(S&S)73再探案例研究的类型*唐权陶建兵(北京航空航天大学公共管理学院；。广西省贺州市八步区委办公室)摘要：选择一种可操作的案例研究模式已经成为研究者进行科学研究的基本工作。基于方法论视角，根据对现有文献的梳理，本研究发现现有的案例研究模式分类缺乏综合考虑研究者的主观需要、客观条件、实证研究逻辑及其技术路线等因素。针对这一问题，本研究首先探讨了当前案例研究分类存在的合理性与必要性。其次，分析了研究者的主观需要与客观条件以及实证研究逻辑给现有案例研究分类带来的冲击。最后，基于方法论的功能主义视角，将案例研究划分为基础理论建构

2、模式、理论确证模式、理论建构与确证相结合的混合模式三种，以供案例研究者参考。关键词：科学研究，研究方法，案例分析，方法选择一、导11一言口近年来，案例研究法越来越受到不同研究领域研究者的“亲睐”。21世纪以来，案例研究法越来越多地被学者们用于战略变革、知识资本、服务质量管理、公司治理等工商管理领域的研究，教育、行政管理等公共管理领域方作者简介：唐权，北京航空航天大学公共管理学院博士研究生。研究方向为研究的理论与方法、环境治理与可持续发展。陶建兵，广西省贺卅I市八步区委办公室政治学理论硕士。研究方向为当代中国政治与政党制度。*项目资金：广西研

3、究生教育创新计划项目(YCSZ2013017)74《科学与社会》(s&s)面的研究，社会学、人类学(包括民族学)等其他人文社会科学领域的研究u“。追溯广泛应用的原因，几乎所有的学者都认为是有利于建构新理论。据统计，2005-2007年AMJ评出的最佳论文均为理论建构型案例研究文章o[123因此，案例研究法已经成为一种应用单案例或多案例、根据案例中的实证数据创建理论构念、命题和(或)中程理论的重要研究策略]。梳理所搜集的文献，研究发现学者们主要从研究方法的属性、数量与层次、功能等方面探讨了案例研究模式的类型。从所搜集到的文献看，现有研究主要从

4、以下三方面对案例研究的类型进行了探讨：一是根据所研究问题的类型、是否需要对研究过程进行控制以及研究焦点是否集中在当前问题等标准，将案例研究法视为一种区别于实验法、调查法、档案分析法、历史分析法的科学研究方法。它主要解决案例是什么(描述)、为什么(解释)的问题。l3]二是学界主要按照所选案例数的多少将案例研究划分为单案例研究模式(也称为个案研究模式)与多案例研究模式[3。同时，结合案例内部构成(整体性还是嵌入性)又可以将案例研究划分为单案例整体性研究、多案例整体性研究、单案例嵌入型研究、多案例嵌入型研究口]。三是以案例研究的任务或目作为分类标

5、准，将案例研究划分为探索性、描述性和因果性研究[3]。探索性研究适合提出假设和探寻新理论的萌芽，描述性研究适合描述理论的理论构念与论证依据，解释性研究则最终检验和建构理论。[43但是，以上划分主要集中探讨理论建构主义案例研究模式，没有综合考虑研究者的主观需要与客观条件、时兴的实证主义技术路线等因素。针对这种划分存在的不足，本研究首先探讨了现有案例研究模式存在的合理性与意义，接着归纳现有研究模式存在的不足与所受的冲击，并在此基础上对现有的案例研究模式再分类。二、案例研究：与实证主义范式相竞争的理论建构模式现有案例研究模式源自批判实证主义研究的

6、价值及原则，认为案例研究不仅描述事实，还建构事实。以下，将从该模式的来源、关键因素与研究路径、研究优势三个方面探讨其存在的合理性与必要性。1．模式来源理论建构主义案例研究模式源自对逻辑实证主义的批判。2o世纪50第4卷第3期2O14年75年代末，Hanson、Guba等学者开始质疑以定量研究为根基的实证主义研究模式。他们质疑以大规模调查或控制性实验为主的实证主义研究方式的本体论、认识论、价值论、通则化、因果联系和研究逻辑(见表1)：(1)认为相信现实存在是多元的、建构的，而非存在唯一的客观现实；(2)认为认识主体与认识客体是不可分割的，而非

7、相互独立；(3)认为研究过程受研究者个人价值的制约，而非价值中立；(4)认为超越时间和情境的通则化是不可能的，而非可能；(5)认为区分原因与结果是不可能的，而非有绝对的因果关系；(6)基于“扎根主义”研究范式强调应用从特殊到一般的推理方法，而非基于预先假说(或理论)导向的从一般到特殊的推论方法o[14]因而，与预设假说、以数理统计的研究逻辑、通过大规模调查或实验方法验证假说的实证主义研究模式不同，理论建构主义研究模式是一种通过长时间扎根观察，在观察中提炼假说并进行验证的研究模式。表1理论建构主义研究模式与逻辑实证主义研究模式的区别①区别＼实

8、证主义研究模式理论建构主义研究模式本体论存在唯一的现实现实存在是多元的、建构的认识论认识主体与客体之间相互独立认识主体与客体不可分割价值论研究者的价值中立受研究者价值观的制约通则