中国与东盟制造业产业内贸易效率动态研究——基于DEA与Malmquist指数的实证研究-论文.pdf

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1、【理论研究】中国与东盟制造业产业内贸易效率动态研究——基于DEA与Malmquist指数的实证研究复旦大学经济学院罗昕摘要：本文选取具有国别特征的投入产出指标，利用数据包络分析(DEA)与Malmquist指数分析方法，将产业内贸易的投入和产出关系有机地联系起来，实证分析了2005—2011年中国与东盟主要成员国之间制造业产业内贸易效率问题。实证结果表明：其一，从2011年当期产业内贸易效率角度来看，中国与东盟主要成员国(印度尼西亚、马来西亚、新加坡和泰国)的效率都较高；其二，从2005—2011年Malmquist指数

2、的跨期角度来分析，中国与东盟在化学品、轻纺、材料及其它制成品行业的产业内贸易效率都在提高，仅机械、运输行业存在下降趋势；其三，从中国与东盟四个主要成员国的产业内贸易角度来看，总体上中国与新加坡的产业内贸易效率提高最为明显，与其它三个国家的产业内贸易效率提高并不显著。关键词：中国东盟成员国产业内贸易效率数据包络分析(DEA)Malmquist指数一、引言自上世纪6O年代以来，国内外学者围绕产业内贸易问题进行了深入研究，研究方向主要集中在三个方面：同质产品的产业内贸易、水平差异产品的产业内贸易和垂直差异产品的产业贸易。随着中

3、国与东盟区域内贸易的迅速发展，对于中国和东盟的产业内贸易问题的相关研究也逐渐增加王娟(2011)认为建立在规模经济、产品差异化基础上的产业内贸易的发展，可以减少中国与东盟各国贸易自由化时经济调整的成本，扩大区域内贸易，增加经济一体化绩效。刘卓林(2004)从经济学角度进行了中国与东盟产业内贸易的效率分析。韦倩倩(2005)从中国和东盟产业内分工角度出发，提出双方之间的贸易逐步从传统的、基于要素禀赋差异的产业间贸易向规模经济、产品异质性、需求偏好重叠为基础的产业内贸易转变。王中昭(2008)利用DEA方法对2004—200

4、6年中国与东盟各国的工业制成品产业贸易效率问题进行了实证研究，并探讨了产业内贸易效率变动的原因。从文献上看，目前国内的研究在内容和方法上不够深入，致使现有研究不能全方位解析中国与东盟的产业内贸易问题。鉴于此，笔者借鉴王中昭(2008)的研究方法，在利用数据包络分析(DEA)进行当期分析的基础上，引入Malmquist指数进行跨期分析，深入研究中国与东盟主要成员国的制造业产业内贸易效率问题。产业内贸易发展水平受到多种因素制约，这些因素转化为现实产业内贸易发展水平的效率就是产业内贸易效率。探究中国与东盟成员国产业内贸易效率状

5、况及其成因等问题，不仅可以拓展相关理论研究，还具有一定的现实意义。二、模型与方法l_投入产出指标根据数据包络分析(DEA)中投入产出效率的概念，产业内贸易效率中的投入和产出分别是产业内贸易发展所需的要素和产业内贸易发展水平，产业内贸易效率是这些因素变为产业内发展水平的转换效率。从国别特征上考虑，产业内贸易效率中的投入指标主要有三类：(1)经济发展水平差异，主要体现为国家间人均收入差距，用中国和东盟成员国人均GDP之差的绝对值的倒数形式表示，记为X1。人均GDP相似程度越高，产业内贸易的可能性就越大，也即产生了水平差异产品

6、的产业内贸易程度就越高。(2)国际直接投资，主要体现为外商直接投资，用双方外商直接投资均值表示，记为x2。国际直接投资既可能成为一种贸易替代或贸易互补型的行为，也可能成为促进产业内贸易发展的活动。在以生产为导向的国际投资中，母公司为了最大限度地降低成本和获得规模经济效益，往往通过水平一体化的产业内投资，把多生产阶段的产品生产分布于有关的国家和地区，以有效地把厂商优势与区位优势结合起来。这种投资活动无疑将一5】一增加中间产品与最终产品的相互流动规模，其表现就是产业内贸易规模的扩大。从国际直接投资的效应来看，国际直接投资有助

7、于产业内贸易的发展。(3)经济一体化程度，主要体现为双方贸易占GDP比重，用双方进出口贸易总额与双方GDP均值之比表示，记为X3。两国之间的贸易壁垒越少经济一体化水平越高，此时贸易壁垒不再成为自由贸易的障碍，进出口贸易额就会增加，双方的产业内贸易规模就会扩大。并且随着经济一体化水平的提高，人们的需求模式和消费行为在日益密切的文化和经济交往中发生变化，差别化产品生产得到了加强，同时经济一体化加速了生产要素在各个成员国之间的流动，使产业内分工和交换得到发展。产业内贸易效率的产出指标为产业内贸易发展水平，采用GL指数衡量。GL

8、指数是产业内贸易发展水平的合理测定方法，其计算公式为：眠一(一)X100％其中，X和M分别是第i类产业的出口和进口金额，liT是第i类产业的产业内贸易水平，0≤ⅡT。≤1。ⅡT越接近1，说明该国第i类产业的产业内贸易水平越高，产业内贸易越发达；H丁越接近0，说明该国第i类产业不存在产业内贸易，只有产业间贸易。按照国际