《证券投资实务》按题型复习题

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1、《证券投资实务》按题型复习题一、填空题：1．证券必须具备特征和特征。答案：法律书面2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化。答案：货币（或货币投资）资源配置3．广义的有价证券包括、、和。答案：商品证券货币证券资本证券4．资本证券包括、及其。答案：股票债券衍生品种5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。答案：资本证券。6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的，但上市以后，可以形成。答案：虚拟资本市场价格7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是。答案：债券债务8.证券市

2、场是，，等各种有价证券发行和买卖的场所。答案股票债券投资基金券9.按市场的职能分类，证券市场可分为和。答案：发行市场流通市场10．证券市场主体包括和。答案：证券发行人证券投资者11．证券投资者一般包括和两大类。答案：机构投资者个人投资者12．直接融资是以、为主要金融工具的一种融资机制。答案：股票债券13．在西方发达国家，和是金融市场中最活跃、最主要的金融资产，_市场是金融市场最主要的组成部分。答案：股票债券证券1．1993年12月我国全国人民代表大会常务委员会通过的《中华人民共和国公司法》中所称的公司，即指依照该法在中国境内设立的和。答案：有限责任公司股份有限公司2．股

3、份有限公司的组织结构主要包括：、、、。答案：股东大会董事会监事会经理3．一般来说，股票具有六个方面的特征：、风险性、、、参与性和波动性。答案：收益性流动性永不偿还性4．股票的收益可以分为两类，第一类是，第二类是。答案：股息红利买卖差价421．债券作为证明关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。答案：债券债务2．通常，债券的特征表述为偿还性、流动性、和。答案：安全性收益性2．公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。答案：风险1。证券投资基金是指一种、的集合证券投资方式。答案：利益共享风险共担2．证券投资基金通过发行，集中投资者的

4、资金，由托管，由管理和运用资金。答案：基金单位基金托管人基金管理人3．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。答案：产权债权债务信托4．基金的收益有可能高于，投资风险有可能小于。答案：债券股票5．封闭式基金基金单位的流通采取在上市的办法，投资者买卖基金单位必须通过，在二级市场上进行交易。答案：证券交易所证券经纪商竟价6．公司型基金是按照公司法以形态组成的，该基金公司以的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的，凭其持有的股份依法享有投资收益。:答案：公司发行股份股东1．根据市场的功能划分，证券市场可分为和。答案：发行市场流通市场2．

5、证券发行市场由、、和组成。答案：证券发行者证券投资者证券中介机构3．证券交易所的组织形式有和两种类型。答案：公司制会员制4.公司制的证券交易是以形式组织并以为目的的法人团体。答案：股份有限公司　　　　营利５．会员制的证券交易所是由自愿组成的，不以为目的的社会法人团体。答案：会员　　营利６．股票的理论价格与成正比，与成反比。答案：预期股息　　　市场利率７．境外主要的股票价格指数有、、、和。答案：道—琼斯股价指数《金融时报》指数日经225股价指数恒生指数8．在存在通货膨胀的情况下，投资者的实际收益率等于与之和。答案：无风险利率风险补偿421．进行证券投资分析的方法很多，这些

6、方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。答案：基础分析技术分析2．技术分析的目的是的趋势，即解决的问题。答案：预测证券价格涨跌何时买卖证券3．技术分析主要是根据推导出来的分析方法。答案：证券市场本身的变化规律4．证券投资基本分析的理论基础主要来自于：、、、和。答案：经济学财政金融学财务管理学投资学5．基础分析主要包括、、三个方面的内容。答案：宏观经济分析行业分析公司分析6．公司分析主要包括，两个方面的内容。答案：公司财务报表分析公司综合情况分析7．技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是：、，。答案：市场的行为涵盖一切信息价格沿一定趋势移动历史会

7、重演11．技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进行划分，可以将技术分析理论分为以下几类：、、、、和。答案：K线理论切线理论形态理论技术指标理论波浪理论循环周期理论1.在现代社会，货币政策的目标总体上包括、、和。参考答案：稳定币值、充分就业、经济增长、国际收支平衡4.一般将行业的生命周期分为、、、四个阶段。参考答案：初创期、成长期、稳定期、衰退期1．上海证券市场为编制新的沪市成分指数，将全部上市公司分为、、和、、和五类，并分别计算和公布各分类股价指数。答案：工业商业地产业公用事业综合类２．深圳证券市场将在深市上市的全部公司成分、、、