北京市海淀区创业投资引导基金.doc

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1、附件1：北京市海淀区创业投资引导基金参股创业投资企业管理暂行办法二〇〇七年八月北京市海淀区创业投资引导基金参股创业投资企业管理暂行办法第一章总则第一条为规范北京市海淀区创业投资引导基金（以下简称引导基金）参股创业投资企业的运作与管理，充分发挥引导基金的杠杆作用，引导境内外创业资本投资海淀区的高新技术企业，根据《北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法》及《北京市海淀区创业投资引导基金资金使用管理暂行规定》，制定本办法。第二条北京市海淀区创业投资引导基金管理委员会（以下简称引导基金管委会）负责引导基金重大事项的决策；北京中海投资管理公司（以下简称中海投资）受北

2、京市海淀区人民政府的委托，负责引导基金日常运营管理。第三条中海投资以“引导、放大、促进、安全”为宗旨，通过有效的制度设计，实现引导基金的政策目标。第四条参股创业投资企业是指引导基金以参股方式与社会资本（以下简称合作方）共同发起组建创业投资企业（以下简称参股企业），其企业组织形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法规允许的其他形式。8第二章合作方的产生第五条合作方应向中海投资提出申请，经中海投资初步审查、专家评审，最终由引导基金管委会（或海淀区区长办公会）确认。第六条合作方应该向中海投资提交下列文件，并对其真实性、有效性负责：（一）申请表；（二）营业执照副本及复

3、印件（如果是个人投资者，则提交个人身份相关证明）；（三）投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制的制度文件；（四）董事、合伙人及主要经营管理人员和拟派出管理人员的身份证明、履历资料；（五）创业投资业绩相关证明；（六）合作方案及参股企业的设立方案（包括但不限于经营计划书、有限合伙协议或公司制参股企业的公司章程及委托管理协议要点、资金募集说明书等）；（七）合作方最近三年及本年度最近一期的会计报表、审计报告、有关诉讼、或有风险事项说明、股东会和董事会有关决议、公司简介和章程、合伙协议；（八）银行资信证明或企业信誉等级证明；（九）中海投资认为需要提供的其他材料。8第

4、七条中海投资根据合作方提供的资料，拟定参股合作方案并报引导基金管委会（或海淀区区长办公会）批准后，中海投资与合作方签订合作协议并负责组织实施。第二章参股企业的资金规模及投资领域第八条参股企业的承诺资本最低为7000万元人民币。第九条引导基金在参股企业中的参股比例不超过该企业总股本的35%，引导基金对同一个创业投资企业的最高出资额不超过2500万元人民币。第十条参股企业的投资领域应符合国家及海淀区产业发展政策，优先考虑海淀区发展规划中确定的重点产业。第十一条参股企业投资于在海淀区注册的高新技术企业的投资额不低于引导基金在参股企业出资额的2倍，而且主要投向处于初

5、创期和成长期的企业。第三章参股企业的设立第十二条参股企业应按照国家相关法律法规设立。第十三条参股企业原则上应注册于北京市海淀区，经营期限一般为10年，不得短于7年。第十四条参股企业应当符合下列条件：（一）参股企业及其管理机构应具有良好的投资决策机制、内部激励机制和风险控制机制；8（二）参股企业的管理团队至少具有4名从事创业投资或相关业务4年以上的专业管理人员和核心业务人员；具有在高新技术企业投资方面的管理能力和业绩；具有整合相关资源的能力；在国际化运作方面具有一定的经验；具有优质的、拟投资的海淀高新技术创业企业资源；具有良好资信，最近3年内未曾受过重大处罚或

6、涉及重大诉讼，不存在或有风险事项。第十五条参股企业注册资本采取分期注资的方式。第二章参股企业的运作及管理第十六条参股企业必须遵照国家有关法律法规以及本办法有关要求进行运作和管理。第十七条参股企业可以自己管理投资业务，也可以委托管理。第十八条参股企业进行投资时应当遵循下列原则：（一）不得控股被投资企业，以保证参股企业资金流动性；（二）对单个企业投资额一般不得超过参股企业资本总额的20%；（三）不得对已上市企业进行股权投资，但是所投资的未上市企业上市后，参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；（四）不得投资于需要承担无限连带责任的企业；8（五）不得投资

7、于其他创业投资企业。第十九条参股企业不得从事下列业务：（一）吸收或变相吸收存款、贷款、资金拆借；（二）股票、期货及金融衍生品交易；（三）抵押和担保业务；（四）房地产投资；（五）进行赞助和捐赠；（六）关联交易；（七）公司章程约定及相关法律法规禁止从事的其他业务。第二十条未满足第十一条规定，不得投资非海淀区注册的高新技术企业。第二十一条参股企业投资被投资企业后，原则上要求5年内开始退出，最长投资期限不超过8年;注册于海淀区的被投资企业，在参股企业未退出时，不能变更企业注册住所于海淀区之外。第二章风险控制与监督第二十二条参股企业应严格按照国家相关法律法规的要求接受

8、创业投资企业管理部门的监管。第二十三条引导基金可以以