合同及风险防范管理规定模版.doc

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1、合同及风险防范管理办法合同及风险防范管理办法1.总则1.1为保障XXXXXX公司及依法订立并履行经营活动中的各类合同，规范合同管理行为、防范经营管理风险，提高管理效能，根据现行法律法规和实际情况，特制定本办法。1.2公司及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的标的金额在人民币xx万元以上的合同及协议，适用本规定，包括房地产买卖类、房屋租赁类、建设工程类、中介类以及其他类型的合同。标的金额不足人民币xx万元的上述合同及协议，可以参照执行本办法。有关劳动人事合同不适用本办法。1.3公司及各子公司均应遵守本办法规定。1.4公司内部职能部门、分支机构不得以部门和分支机构的名义对外签订合同。

2、各子公司内部职能部门、分支机构不得以部门和分支机构的名义对外签订合同。1.5对于合同管理工作中接触到的商业秘密，公司员工负有保密义务，并按照《公司保密管理规定》执行。2.合同管理相关部门的职责2.1公司及各子公司实行合同主办部门负责制，即由合同主办部门负责合同的谈判、起草、签订、履行、变更解除、争议解决、统计归档等事务。主办部门负责人可以指定专人作为合同的主办人员，合同主办人员应对合同业务全过程涉及的信息资料的真实性、及时性、完整性负责。合同及风险防范管理办法主办部门负责人应当指定本部门的兼职合同管理人员，负责合同档案管理和合同情况统计工作。对于重大合同，以及公司领导或主办部门负责人认为有

3、必要组成项目小组的，应当组成以合同主办人员为主，吸收法律和财务等人员参加的项目小组，在主办部门负责人协调下开展工作。2.2合同主办部门主要职责为：2.2.1负责合同前期准备工作（包括调查核实合同相对方的主体资格、资信状况、履约能力、公司背景等）；2.2.2主持合同谈判工作，负责撰写各类谈判纪要；2.2.3拟定合同草案等相关文件，按本办法规定的程序完成合同的送审、会签手续；2.2.4按照审核部门的意见完成合同的修改工作，如主办部门认为不应采用审核意见的，应作出书面说明；2.2.5负责办理合同订立、变更、终止等手续以及督促合同相对方完成规定的合同登记、公证或备案等特定手续；2.2.6负责合同履

4、行，及时解决履行过程中出现的各类问题，并进行合同履行情况的动态管理；2.2.7建立部门合同管理台帐、统计、整理和收集合同资料、按公司及各控股子公司的档案管理规定保存移交合同档案和有关资料；2.2.8配合法务部门处理因合同引发的相关诉讼或仲裁。2.3法务部门主要职责为：1、参与重大合同的前期准备和合同谈判，就相关法律问题提供意见；合同及风险防范管理办法2、协助主办部门草拟合同文本及其他文书；3、审核各类合同的合法性、有效性，提出法律意见；4、协助处理合同履行过程中发生的争议，根据需要对合同变更、终止提出书面法律意见；5、负责处理合同引发的相关诉讼或仲裁；6、负责合同定期统计、动态分析工作，并

5、督促主办部门做好合同台帐登录工作；7、负责联系公司外聘法律顾问，协调处理合同相关事项。8、监督检查合同的订立、履行情况，就合同中存在的主要问题进行分析研究。2.4财务部门主要职责为：2.4.1审核合同当事人的财务资信状况；2.4.2参与重大合同的前期准备和合同谈判，就相关财务问题提供意见；2.4.3对准备签订的合同文本中涉及财务的事项进行审核会签；2.4.4督促、协助主办部门及时办理合同约定的款项收付及资产交付，当出现未按合同约定收付款项、交付资产等履约异常情况时，负责会同主办部门做出财务分析，并对其可能产生的影响及时报告公司，做好早期预警工作；2.4.5配合合同主办部门办理合同变更、终止

6、及争议处理等事项。2.5对准备签订的合同，公司其他职能部门应当根据合同具体情况履行审核会签职责。公司审计监察部依其职责对合同的订立、履行、变更、解除全过程进行审计、监察。2.6公司应定期对各控股子公司的合同管理情况进行检查和监督。3.合同的前期准备及谈判合同及风险防范管理办法3.1主办部门应就下列事项组织专人或项目小组，进行研究、分析，形成初步方案。3.1.1合同预期目标、技术要求、合同相对方当事人的选择方式（如招标、比选等）；3.1.2财务预算及市场情况；3.1.3合同相对方当事人的资信调查，包括：3.1.3.1当事人主体资格，公司法人营业执照、相关专业资质；3.1.3.2当事人公司经营

7、状况、有关财务报表、资产状况、财产抵押等情况；3.1.3.3履约能力、信誉和资信等级、以往业绩；3.1.3.4经办人（代理人）授权文件等。3.1.4合同谈判的总体策略、合同文本框架。3.2主办部门应在正式谈判之前与对方当事人就合同签订的意向和内容进行磋商。根据需要，法务部门和财务部门可分别就法律和财务事项提供意见。3.3合同主办部门或项目小组应在做好充分前期准备的基础上开展合同谈判。每一次重要谈判应编写谈判纪要。3.4合