企业内控资料收集流程表.docx

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1、采购部流程及所需材料采购流程：所需材料:采购指令（订单、申请单）所需材料询价比价采购合同询价单据生产资质所需材料营业执照、证件供应商背景资料开票资料供应商台帐采购合同采购订单所需材料订单跟踪表采购入库采购送货单验收入库单采购发票付款申请单所需材料采购付款档案年度评价表同类产品备用供应商档案所需材料设备管理所需材料设备管理流程：所需材料:入库单据设备入库验收单据异常处理单安装调试单安装调试所需材料设备档案维修记录保养记录所需材料建立台帐保养、维修申请单设备档案应包括但不限于生产厂家、出厂日期、各类使用说明三包证书、设备编号等等建设工程所需材料流程：所需

2、材料：行政许可、项目资料建设决议行政许可预算清单预算资质预算合同所需材料建设预算设计勘探资质设计图纸所需材料预算调整单委托合同设计勘探勘探报告代理资质所需材料建设招标委托合同投标单位资质及报价材料中标通知所需材料建设合同变更单据建设合同付款申请单工程发票所需材料建设进度隐蔽工程验收记录验收申请单签证单据项目验收所需材料工程内业资料分部、项工程验收记录工程档案所需材料保修单决算报告工程验收表工程结算及建档工程发票付款单据信息管理所需材料1帐套备份恢复测试（每次备份完成，由信息中心测试）2季度权限检查记录表3人员权限审批表（包括岗位变动造成）4账户增减审

3、批表5用户权限明细表6上机日志销售部门所需材料各个流程：所需材料:营业执照、证件相关资质客户发展所需材料客户背景及详细资料表新客户审批表客户信用分析表客户授信申请单销售合同所需材料客户确定开票资料货运合同产品订货单生产任务单产品送货单所需材料销售进行运费结算单客户档案档案人力部门所需材料各个流程：所需材料:会议记录人力需求人力规划离职谈话表奖惩记录所需材料离职申请表离职交接单员工离职所需材料调动记录调薪记录绩效考核表日常管理转正记录任职文件考勤记录身份证、照片劳动合同聘用决定薪资确定记录面试记录离职结算单招聘信息培训记录及评估简历、学历及其他资格证所

4、需材料招聘入职员工花名册人事档案研发部门所需材料流程：所需材料概念提出专利检索专利申请研发需求单所需材料立项报告研发立项产品评审委托合同单位资料委外研发研发请购单研发领料单研发进行所需材料测试记录检验记录小试记录中试记录试记录所需材料研发完成产品资料研发档案生产技术交底生产部门所需材料1生产任务单2生产会议记录3生产领料单4产品入库单5采购入库单6产品出库单7半成品检验单8成品检验单9零星物料手工领用单10物资盘点通知单11物资盘点表12各类规定13各类制度品控部门所需材料1质量控制制度2质量会议记录3采购检验记录4半成品检验记录5产品检验记录宣传部

5、门所需材料广告发布节点：所需材料:广告需求效益分析广告发布决定所需材料广告发布评审记录广告设计草案营业执照所需材料委托合同开票资料相应资质询价单据广告委托询价比价所需材料设计方案发布照片发布跟踪记录广告发票付款申请单所需材料广告付款广告效益效果评估材料档案相关广告建档所需材料